2016 年第三季度报告
公司代码：900953 公司简称：凯马 B
恒天凯马股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李颜章、主管会计工作负责人郭云飞 及会计机构负责人（会计主管人员）陆爱
萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 4,210,312,220.70 4,108,536,189.75 2.48
归属于上市公司股东的净资产 800,460,376.60 837,770,668.72 -4.45
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 120,586,414.85 107,199,899.97 12.49
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 3,345,258,499.03 3,639,830,224.27 -8.09
归属于上市公司股东的净利润 -37,927,202.38 3,021,195.43 -1,355.37
归属于上市公司股东的扣除非
-44,187,581.29 -18,355,921.71 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -4.63 0.36 增加 -4.99 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.0593 0.0047 -1,361.70
稀释每股收益（元/股） -0.0593 0.0047 -1,361.70
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -28,238.81 1,782,487.26
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
460,573.43 2,638,277.95
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费 -
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
-
委托他人投资或管理资产的损益
-
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益 -104,903.78
-
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等 -
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益 -
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益 -
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益 -
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资 -
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
2,582,150.41 4,017,661.10
准备转回
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对外委托贷款取得的损益
-
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的 -
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期 -
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
-
除上述各项之外的其他营业外收入
182,696.27 574,711.30
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目 -
所得税影响额 -34,796.41 -832,499.14
少数股东权益影响额（税后） -511,342.91 -1,815,355.78
合计 2,651,041.98 6,260,378.91
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 24,248
前十名股东持股情况
股东名称 期末 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 持股数量 条件股份数量 股份状态 数量
中国恒天集团有限公司 190,926,520 29.83 190,926,520 无 0 国有法人
潍柴控股集团有限公司 77,649,853 12.13 77,649,853 无 0 国有法人
南昌工业控股集团有限公司 64,000,000 10.00 64,000,000 无 0 国有法人
山东莱动内燃机有限公司 36,861,602 5.76 36,861,602 无 0 国有法人
寿光市资产经营公司 21,705,332 3.39 21,705,332 无 0 国有法人
中国恒天控股有限公司 8,526,936 1.33 0 无 0 境外法人
SCBHK A/C BBH S/AVANGUARD
EMERGING MARKETS STOCK 5,203,252 0.81 0 无 0 境外法人
INDEX FUND
天津港保税区润佳国际贸易有 境内非国
3,519,152 0.55 3,519,152 无 0
限公司 有法人
VANGUARD TOTAL
INTERNATIONAL STOCK INDEX 2,864,000 0.45 0 无 0 境外法人
FUND
中国纺织科学技术开发总公司 2,784,066 0.44 2,784,066 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国恒天控股有限公司 8,526,936 境内上市外资股 8,526,936
SCBHK A/C BBH S/A
5,203,252 境内上市外资股 5,203,252
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 2,864,000 境内上市外资股 2,864,000
严根才 2,089,610 境内上市外资股 2,089,610
郝峰 1,635,599 境内上市外资股 1,635,599
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 1,567,952 境内上市外资股 1,567,952
徐暄 1,343,450 境内上市外资股 1,343,450
朱旭东 1,180,500 境内上市外资股 1,180,500
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 1,066,900 境内上市外资股 1,066,900
王爱娣 919,000 境内上市外资股 919,000
前十名股东中，第一大股东中国恒天集团有限公司
是中国纺织科学技术开发总公司的实际控制人；中
上述股东关联关系或一致行动的说明 国恒天控股有限公司是中国恒天集团有限公司在
香港设立的子公司。除此之外，本公司未知其它股
东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
资产负债表项目 期末余额 期初余额 增减额 增减率% 原因
应收票据 249,669,376.98 171,638,513.29 78,030,863.69 45.46 主要系本期增加票据结算方式。
期末尚未结算的材料采购预付款及
预付款项 156,037,055.45 114,584,123.57 41,452,931.88 36.18
贸易业务预付款增加。
其他流动资产 18,574,776.44 30,802,770.45 -12,227,994.01 -39.70 期末待抵扣增值税进项税减少。
本期增加融资租赁借款，借款保证
长期应收款 20,000,000.00 15,000,000.00 5,000,000.00 33.33
金相应增加。
在建工程 46,416,245.65 70,483,354.40 -24,067,108.75 -34.15 工程项目完工结转固定资产。
用于传统载货汽车、新能源汽车和
开发支出 25,470,418.76 7,065,786.24 18,404,632.52 260.48
内燃机新产品开发的投入增加。
主要系本期银行借款减少，票据融
应付票据 679,295,000.00 519,615,000.00 159,680,000.00 30.73
资增加。
应交税费 14,842,587.25 24,095,424.49 -9,252,837.24 -38.40 主要系期末应交企业所得税减少。
专项储备 740,824.99 123,914.73 616,910.26 497.85 期末结存的安全生产费增加。
利润表项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率% 原因
营业收入下降，流转税减少，相应
营业税金及附加 5,504,517.19 8,372,582.97 -2,868,065.78 -34.26
的附加税费降低。
本期收回按个别认定已计提坏账准
资产减值损失 -1,087,961.10 -380,055.57 -707,905.53
备的应收款增加。
上年同期转让泰安五岳股权产生投
投资收益 0.00 2,663,500.00 -2,663,500.00 -100.00
资收益。
主导产品市场低迷，销量下滑，盈
营业利润 -35,958,506.03 10,054,408.64 -46,012,914.67 -457.64
利能力下降。
营业外收入 5,831,519.40 24,546,712.28 -18,715,192.88 -76.24 较上期减少土地收储收益。
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营业外支出 940,946.67 2,515,088.88 -1,574,142.21 -62.59 较上期减少赔偿金等相关支出。
一是受宏观经济增速放缓、排放标
准升级等因素影响，载货汽车市场
和内燃机市场整体下行，公司主导
产品产销量下滑，毛利率水平下降；
利润总额 -31,067,933.30 32,086,032.04 -63,153,965.34 -196.83
二是受钢铁、煤炭市场持续低迷影
响，公司为其配套的工程机械板块
收入持续下滑导致亏损增加；三是
较上年同期减少土地处置收益。
所得税费用 6,003,147.19 12,675,532.63 -6,672,385.44 -52.64 利润总额减少，所得税费用下降。
净利润 -37,071,080.49 19,410,499.41 -56,481,579.90 -290.98 利润总额减少，净利润下降。
归属于母公司所有
-37,927,202.38 3,021,195.43 -40,948,397.81 -1355.37 净利润减少，归母净利润下降。
者的净利润
现金流量表项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率% 原因
经营活动产生的现 主要系效益下滑，职工薪酬支出下
120,586,414.85 107,199,899.97 13,386,514.88 12.49
金流量净额 降。
投资活动产生的现
4,518,341.18 24,378,939.75 -19,860,598.57 -81.47 收到的土地收储款同比减少。
金流量净额
筹资活动产生的现 同比减少银行借款，增加融资租赁
-174,771,779.49 -167,316,681.23 -7,455,098.26
金流量净额 借款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
行期限 严格履行
恒天集团避免与凯
马股份同业竞争的
收购报告书 中国恒天集团 2010 年 8 月 16 日到
承诺（内容详见本 是 是
中所作承诺 有限公司 2016 年 12 月 31 日
公司临 2015-017
号、临 2015-020 号
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公告）
规范和减少与上市
中国恒天集团 2010 年 8 月 16 日，
公司关联交易的承 否 是
有限公司 长期有效
诺
恒天集团及一致行
动人增持本公司股
票的承诺（内容详
见本公司临
中国恒天集团 2015 年 7 月 10 日，
其他 2015-014 号公告）。 是 是
有限公司 12 个月
该增持计划在本报
告期内实施完成
（具体内容详见
2016-018 号公告）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 恒天凯马股份有限公司
法定代表人 李颜章
日期 2016-10-19
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:恒天凯马股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 678,205,254.21 622,285,122.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 249,669,376.98 171,638,513.29
应收账款 587,505,161.14 551,092,887.82
预付款项 156,037,055.45 114,584,123.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 55,284,472.81 71,735,545.26
买入返售金融资产
存货 638,521,508.57 698,081,125.28
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,574,776.44 30,802,770.45
流动资产合计 2,383,797,605.60 2,260,220,088.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 20,000,000.00 15,000,000.00
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 1,346,282,705.87 1,357,967,158.96
在建工程 46,416,245.65 70,483,354.40
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 385,800,236.48 395,254,793.29
开发支出 25,470,418.76 7,065,786.24
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,545,008.34 2,545,008.34
其他非流动资产
非流动资产合计 1,826,514,615.10 1,848,316,101.23
资产总计 4,210,312,220.70 4,108,536,189.75
流动负债：
短期借款 396,000,000.00 429,092,445.60
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 679,295,000.00 519,615,000.00
应付账款 1,129,305,924.45 1,076,851,454.66
预收款项 198,179,564.88 196,014,340.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 82,127,665.64 80,492,072.60
应交税费 14,842,587.25 24,095,424.49
应付利息 302,591.35 323,423.29
应付股利
其他应付款 232,617,856.53 271,930,580.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 52,220,635.51 49,181,866.95
其他流动负债
流动负债合计 2,784,891,825.61 2,647,596,608.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 61,204,809.64 52,135,707.79
长期应付职工薪酬 10,409,766.75 10,647,827.75
专项应付款 11,670,000.00 11,670,000.00
预计负债
递延收益 98,950,278.91 100,770,854.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 182,234,855.30 175,224,389.74
负债合计 2,967,126,680.91 2,822,820,998.10
所有者权益
股本 640,000,000.00 640,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 548,487,279.36 548,487,279.36
减：库存股
其他综合收益
专项储备 740,824.99 123,914.73
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 -388,767,727.75 -350,840,525.37
归属于母公司所有者权益合计 800,460,376.60 837,770,668.72
少数股东权益 442,725,163.19 447,944,522.93
所有者权益合计 1,243,185,539.79 1,285,715,191.65
负债和所有者权益总计 4,210,312,220.70 4,108,536,189.75
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:恒天凯马股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 41,228,138.60 52,397,402.67
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,000,000.00 2,100,000.00
应收账款
预付款项 31,950.00
应收利息
应收股利
其他应收款 170,629,251.24 134,150,560.50
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 409,245.50 409,245.50
流动资产合计 214,266,635.34 189,089,158.67
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 768,866,310.85 768,866,310.85
投资性房地产
固定资产 28,834,100.50 30,160,517.32
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 386,666.93 572,666.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 798,087,078.28 799,599,495.04
资产总计 1,012,353,713.62 988,688,653.71
流动负债：
短期借款 220,000,000.00 190,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
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2016 年第三季度报告
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,110.00 2,110.00
预收款项
应付职工薪酬 4,984,763.76 7,107,305.85
应交税费 146,754.55 181,127.05
应付利息 302,591.35 323,423.29
应付股利
其他应付款 18,274,324.59 1,499,268.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 243,710,544.25 199,113,234.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 243,710,544.25 199,113,234.52
所有者权益：
股本 640,000,000.00 640,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 492,534,722.54 492,534,722.54
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -363,891,553.17 -342,959,303.35
所有者权益合计 768,643,169.37 789,575,419.19
负债和所有者权益总计 1,012,353,713.62 988,688,653.71
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：恒天凯马股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期末金额 报告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,076,654,701.57 990,822,991.47 3,345,258,499.03 3,639,830,224.27
其中：营业收入 1,076,654,701.57 990,822,991.47 3,345,258,499.03 3,639,830,224.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,097,431,887.60 994,116,826.86 3,381,217,005.06 3,632,439,315.63
其中：营业成本 1,036,739,857.61 919,282,558.87 3,149,479,699.64 3,355,155,565.87
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
1,713,493.84 2,900,172.52 5,504,517.19 8,372,582.97
加
销售费用 28,758,030.11 24,349,158.93 88,128,185.07 101,434,253.09
管理费用 28,406,888.13 44,762,339.88 128,670,113.64 155,806,873.03
财务费用 4,195,768.32 3,389,316.67 10,522,450.62 12,050,096.24
资产减值损失 -2,382,150.41 -566,720.01 -1,087,961.10 -380,055.57
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损
2,663,500.00
失以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损
-20,777,186.03 -3,293,835.39 -35,958,506.03 10,054,408.64
以“－”号填列）
加：营业外收入 1,140,103.95 1,979,651.06 5,831,519.40 24,546,712.28
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2016 年第三季度报告
其中：非流动 226,632.54 375,664.41 2,120,544.51 19,760,663.22
资产处置利得
减：营业外支出 525,073.06 495,594.06 940,946.67 2,515,088.88
其中：非流动 254,871.35 48,851.20 338,057.25 146,891.26
资产处置损失
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 -20,162,155.14 -1,809,778.39 -31,067,933.30 32,086,032.04
列）
减：所得税费用 1,127,841.13 1,890,084.39 6,003,147.19 12,675,532.63
五、净利润（净亏损
-21,289,996.27 -3,699,862.78 -37,071,080.49 19,410,499.41
以“－”号填列）
归属于母公司所有
-17,432,493.49 -6,474,732.83 -37,927,202.38 3,021,195.43
者的净利润
少数股东损益 -3,857,502.78 2,774,870.05 856,121.89 16,389,303.98
六、其他综合收益的
税后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能
重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重
分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
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2016 年第三季度报告
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -21,289,996.27 -3,699,862.78 -37,071,080.49 19,410,499.41
归属于母公司所有
-17,432,493.49 -6,474,732.83 -37,927,202.38 3,021,195.43
者的综合收益总额
归属于少数股东的
-3,857,502.78 2,774,870.05 856,121.89 16,389,303.98
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
-0.0272 -0.0101 -0.0593 0.0047
益(元/股)
（二）稀释每股收
-0.0272 -0.0101 -0.0593 0.0047
益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：恒天凯马股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 275,652.00
减：营业成本 179,805.55
营业税金及附加 31,148.68
销售费用
管理费用 6,683,118.14 6,438,836.44 19,917,938.20 21,024,121.47
财务费用 1,166,907.83 1,295,059.63 3,977,177.07 3,989,864.35
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
2,608,060.00 2,906,124.00 5,271,560.00
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
-7,850,025.97 -5,125,836.07 -20,988,991.27 -19,677,728.05
号填列）
加：营业外收入 56,741.45 87,313.47
其中：非流动资产处
置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处
置损失
三、利润总额（亏损总额以
-7,850,025.97 -5,125,836.07 -20,932,249.82 -19,590,414.58
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
-7,850,025.97 -5,125,836.07 -20,932,249.82 -19,590,414.58
号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
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2016 年第三季度报告
（二）以后将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 -7,850,025.97 -5,125,836.07 -20,932,249.82 -19,590,414.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：恒天凯马股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,361,504,288.06 3,776,061,036.03
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 98,163,147.13 130,534,939.77
收到其他与经营活动有关的现金 132,616,208.46 95,349,713.36
经营活动现金流入小计 3,592,283,643.65 4,001,945,689.16
购买商品、接受劳务支付的现金 2,961,002,192.37 3,411,912,403.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 261,407,848.55 277,137,263.16
支付的各项税费 64,880,483.37 65,713,810.36
支付其他与经营活动有关的现金 184,406,704.51 139,982,311.82
经营活动现金流出小计 3,471,697,228.80 3,894,745,789.19
经营活动产生的现金流量净额 120,586,414.85 107,199,899.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,663,500.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
24,044,050.00 37,671,400.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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2016 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 24,044,050.00 40,334,900.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
19,525,708.82 15,955,960.25
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 19,525,708.82 15,955,960.25
投资活动产生的现金流量净额 4,518,341.18 24,378,939.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 378,000,000.00 410,991,246.82
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 45,000,000.00 19,113,070.79
筹资活动现金流入小计 423,000,000.00 430,104,317.61
偿还债务支付的现金 434,264,356.29 466,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,194,725.73 31,905,820.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、
365,520.84 80,801.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 147,312,697.47 99,015,178.34
筹资活动现金流出小计 597,771,779.49 597,420,998.84
筹资活动产生的现金流量净额 -174,771,779.49 -167,316,681.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 68,262.68
五、现金及现金等价物净增加额 -49,598,760.78 -35,737,841.51
加：期初现金及现金等价物余额 316,770,290.25 276,265,631.06
六、期末现金及现金等价物余额 267,171,529.47 240,527,789.55
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：恒天凯马股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期 上年年初至
期末金额（1-9月） 报告期期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 152,782,678.82 324,057,059.36
经营活动现金流入小计 152,782,678.82 324,057,059.36
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 18,000,888.13 18,317,017.65
支付的各项税费 325,852.54 222,042.47
支付其他与经营活动有关的现金 171,691,873.28 271,494,786.87
经营活动现金流出小计 190,018,613.95 290,033,846.99
经营活动产生的现金流量净额 -37,235,935.13 34,023,212.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,663,500.00
取得投资收益收到的现金 2,906,124.00 2,608,060.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,906,124.00 5,271,560.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
22,921.00 13,450.00
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 22,921.00 13,450.00
投资活动产生的现金流量净额 2,883,203.00 5,258,110.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 220,000,000.00 190,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 220,000,000.00 190,000,000.00
偿还债务支付的现金 190,000,000.00 180,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,816,531.94 7,331,398.24
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 196,816,531.94 187,331,398.24
筹资活动产生的现金流量净额 23,183,468.06 2,668,601.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,169,264.07 41,949,924.13
加：期初现金及现金等价物余额 52,397,402.67 31,290,410.02
六、期末现金及现金等价物余额 41,228,138.60 73,240,334.15
法定代表人： 李颜章 主管会计工作负责人：郭云飞 会计机构负责人：陆爱萍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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