恒天凯马股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会资料




          （900953）




        二〇二一年一月十四日
                         目       录


1、股东大会注意事项┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 2

2、会议议程┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 4

3、关于公司以自有房地产抵押担保暨关联交易的议案   ┈┈┈┈ 6




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会议文件一


           恒天凯马股份有限公司
     2021年第二次临时股东大会注意事项

     为维护股东的合法权益，保证本次股东大会的正常秩序，根
据国家有关法律法规及《恒天凯马股份有限公司章程》，特制订
本次会议注意事项：

     一、本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司股东大会规则》及公司章程的有关规
定，认真做好召开股东大会的各项工作。

     二、本次大会设立大会秘书处，具体安排大会有关事宜。

     三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等
权利。股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司
和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

     四、股东要求在大会上发言，请于会前向大会秘书处登记，
并填写《发言登记表》。发言人数以10人为限，超过10人时取持
股数多的前十名股东，发言先后顺序按持股数多少排列。

     五、发言股东由大会主持人指名后到指定位置进行发言，发
言时请先报告持股数。股东请用普通话进行发言。每一股东发言
时间不超过5分钟，发言内容应当与本次大会表决事项相关。

     六、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为

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股东大会召开当日的 9:15-15:00。在股权登记日登记在册的所
有股东，均有权在投票时间内行使表决权。公司股东只能选择现
场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决
的以第一次投票结果为准。

    七、现场会议以书面记名方式投票表决。参加网络投票的股
东按照本公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知（临
2020-031 号公告，详见 2020 年 12 月 30 日《上海证券报》、《香
港商报》和上海证券交易所网站）以及《上海证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则》的要求进行网络投票。

    八、会议推举两名股东代表，与公司监事代表、见证律师共
同参加计票和监票。股东现场投票结束后，由工作人员在监票人
的监督下进行计票并统计投票结果。网络投票结束后，公司将根
据上证所信息网络有限公司向本公司提供的本次股东大会网络
投票表决情况对现场投票和网络投票的表决情况合并统计。

    九、本次会议召开过程及表决结果，由上海市通浩律师事务
所派出律师见证。




                                    恒天凯马股份有限公司
                                          董 事 会
                                     二〇二一年一月十四日




                              3
会议文件二


                 恒天凯马股份有限公司
             2021年第二次临时股东大会议程

     一、现场会议召开的日期、时间和地点
     召开的日期时间：2021年1月14日14：00

     召开地址：上海市中山北路1958号华源世界广场6楼623会议

室



     二、网络投票的系统、起止日期和投票时间

     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

     网络投票起止时间：自2021年1月14日至2021年1月14日

     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台

的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，

9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为

股东大会召开当日的9:15-15:00。



     三、会议议程

     （一）主持人宣布会议开始；

     （二）审议议案：

     1、审议《关于公司以自有房地产抵押担保暨关联交易的议案》。

     （三）股东及股东代表发言；
     （四）公司董事及管理层成员解答股东问题；

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（五）出席现场会议股东对议案投票表决；

（六）宣布现场投票表决结果，休会等待网络投票结果；

（七）宣布现场及网络投票汇总表决结果；

（八）宣读股东大会决议；

（九）见证律师宣读本次股东大会法律意见书；

（十）宣布大会结束。




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会议文件三



             关于公司以自有房地产抵押担保
                   暨关联交易的议案

各位股东、股东代表：
     关于公司以自有房地产抵押担保暨关联交易的议案已经公
司第六届董事会第四十七次会议审议通过，公司独立董事出具了
同意的独立董事意见，现将该议案提交本次临时股东大会审议。
与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在本次股东大会
上对该议案的投票权。


一、担保情况概述
     为了拓宽融资渠道，降低融资成本，提高资金使用效率，实
现资金效益最大化，公司将与公司实际控制人中国机械工业集团
有限公司（以下简称“国机集团”）所属企业国机财务有限责任
公司（以下简称“国机财务公司”）开展金融合作业务。
     国机财务公司拟为公司提供 4000 万元借款，公司将持有位
于上海市中山北路 1958 号 6 楼和 10 楼房地产提供抵押担保。
     鉴于国机财务公司为公司实际控制人国机集团间接控制的
企业，本次交易构成关联交易事项。


二、担保对象基本情况和关联关系
     （一）担保对象基本情况
     企业名称：国机财务有限责任公司
     法定代表人：刘祖晴
     住所：北京市海淀区丹棱街 3 号

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    注册资本：人民币 150000 万元
    公司类型：其他有限责任公司
    成立日期：1989 年 1 月 25 日
    统一社会信用代码：9111010810001934XA
    金融许可证号：00071281
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成
员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对
成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结
算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员
单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业
债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价
证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保
险代理业务。
    财务状况(经审计)：截至 2019 年 12 月 31 日，资产总额为
3879501 万元，净资产为 283075 万元。2019 年实现营业收入 90583
万元，净利润 28935 万元。资本充足率 14.67%，不良资产率为
零，资产质量良好。


    （二）关联关系
    国机集团持有公司控股股东中国恒天集团有限公司 100%的
股权，国机财务公司为国机集团间接控制的企业。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所
上市公司关联交易实施指引》的规定，国机财务公司为本公司的
关联法人。




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三、拟签署抵押合同的主要内容
    国机财务公司拟为公司提供 4000 万元借款，公司将持有的
位于上海市中山北路 1958 号华源世界广场 6 楼和 10 楼抵押给国
机财务公司作为贷款担保，期限自借款合同生效之日起一年。
    借款到期归还后，如公司继续需要借款，可与国机财务公司
继续办理抵押贷款手续。
    拟抵押房产证号为沪房地普字<2015>第 017844 号、沪房地
普字<2011>第 016513 号，面积 3207.95 平方米。上述资产权属
清晰，不存在抵押、质押等情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、
冻结等司法措施。公司将依据有关规定办理抵押登记手续。


四、该事项的目的及对公司的影响
    国机财务公司向公司提供授信并贷款，公司对该事项提供房
地产抵押担保，有利于满足公司日常经营融资需要，有利于促进
公司业务发展，不存在损害公司和股东权益的情形。




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                                          董 事 会
                                   二〇二一年一月十四日




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