德龙汇能集团股份有限公司
DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD

                    独立董事年报工作制度

 ［ 经 2023 年 11 月 8 日公司第 十二届董 事会第三 十三次会 议审议 通过］

    第一条 德龙汇能集团股份有限公司（以下简称“公司”）为完善

公司治理机制，加强内控制度建设，进一步夯实信息披露编制工作的

基础，发挥独立董事在信息披露方面的监督和检查职能，根据法律法

规、规范性文件、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》《独立

董事工作制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实

履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。

    第三条 每个会计年度结束后，独立董事应及时听取公司管理层

对公司年度生产经营情况和重大事项的汇报。如有必要，公司应适时

安排每位独立董事对公司主要生产经营场所、重大事项等进行实地考

察。前款规定的事项应形成书面记录。

    第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师

（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前，向独立董事书面提交

本年度审计工作安排及其它相关资料。

     在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议

年度报告前，公司应根据独立董事的要求，安排其与年审会计师的见
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面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见

面事项应形成书面记录。

   第五条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见，说明董事

会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，

报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。独立

董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异

议的，应当陈述理由、发表意见，并予以披露。

   第六条 在召开董事会审议年报之前，独立董事应当根据中国证

监会、深圳证券交易所及公司《独立董事工作制度》的有关规定，向

董事会提交述职报告、发表的独立意见（如有）等文件。

   第七条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情

况，严防内幕信息泄露和内幕交易等行为。

   第八条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不

得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

   公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为

独立董事在公司年报的编制和披露过程中依法履行职责创造必要的

条件。

   第九条 本工作制度自公司董事会会议审议通过后生效，并在实

施过程中由公司董事会负责修改和解释。

   第十条 本工作制度规定的内容若与证券监管部门现有或将来的

有关规定不一致的，按证券监管部门的有关规定执行。



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