中信证券股份有限公司
关于上海宏英智能科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：宏英智能
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-60833050
保荐代表人姓名：杨捷 联系电话：010-60836973
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月查询，自 2022 年 2 月 28 日上市
（1）查询公司募集资金专户次数 以来，2022 年度持续督导期间共查询
11 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0 次（均事前或事后审议会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
经保荐机构现场检查，公司存在 2022
年度业绩较 2021 年度业绩下滑的情
况。主要原因为公司受国内外宏观经
济环境低迷，以及工程机械行业的周
期性变化、行业需求下行、市场需求
收紧以及市场竞争加剧等多重因素的
影响，公司相关产品的市场需求与业
绩均在 2022 年度受到一定的影响。公
司 2022 年度营业收入、营业利润下滑
的情况与下游行业龙头企业相同，具
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
有合理性。
况
保荐机构已提请公司管理层关注业绩
下滑的情况及导致业绩下滑的因素，
并积极采取有效应对措施加以改善，
同时按照相关规定要求履行信息披露
义务。公司将持续提升产品与解决方
案的竞争力，不断优化产品销售结构，
积极部署和开拓电动化、智能化、新
能源等领域业务，为公司发展注入新
的增长点，从而平衡工程机械行业下
滑带来的冲击。
6.发表专项意见情况
2
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 11 月 15 日
根据中国证券监督管理委员会、深圳
证券交易所发布的法规、指引、通知、
办法等相关规定，对上市公司募集资
（3）培训的主要内容
金使用与管理、关联交易、内幕交易、
资金占用、上市公司治理等进行培训，
主要内容包括法规要求、违规案例等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
3
事 项 存在的问题 采取的措施
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券服务机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
保荐机构已提请公司管
理层关注业绩下滑的情
11.其他（包括经营环境、
况及导致业绩下滑的因
业务发展、财务状况、管理 公司 2022 年度业绩存在
素，并积极采取有效应
状况、核心技术等方面的重 下滑的情况
对措施加以改善，同时
大变化情况）
按照相关规定要求履行
信息披露义务
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东、实际控制人、持有
公司股份的董事、监事和高级管理
是 不适用
人员及持有公司股份的董事、监事
和高级管理人员亲属关于股份锁
4
定的承诺
2．控股股东、实际控制人关于持
是 不适用
股意向及减持意向的承诺
3．公司、控股股东、实际控制人、
董事（不含未在公司领取薪酬的董
是 不适用
事及独立董事）及高级管理人员关
于上市后三年内稳定股价的承诺
4．公司、控股股东、实际控制人、
全体董事、监事、高级管理人员关
是 不适用
于招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5．公司、控股股东、实际控制人、
全体董事、高级管理人员关于填补 是 不适用
被摊薄即期回报的措施及承诺
6．控股股东、实际控制人、全体
董事、监事及高级管理人员关于减 是 不适用
少及规范关联交易的承诺
7．控股股东、实际控制人、全体
董事、监事、高级管理人员关于避 是 不适用
免同业竞争的承诺
8．控股股东、实际控制人关于避
是 不适用
免占用发行人资金的承诺
9．控股股东、实际控制人关于承
担发行人社会保险及住房公积金 是 不适用
补缴风险的承诺
10．控股股东、实际控制人关于承
是 不适用
担发行人房产相关风险的承诺
11．公司、控股股东、实际控制人、
是 不适用
全体董事、监事、高级管理人员关
5
于未履行承诺的约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中
国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管
局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司
（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠
科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措
施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
2.报告期内中国证监会和本 期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
所对保荐人或者其保荐的公 度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
司采取监管措施的事项及整 信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
改情况 息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关
于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施
的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议
和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，
不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020
年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信息
披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的
规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不
6
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40
号）的规定；2021 年年度报告中，关于第三名至
第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上
市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我
公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤
臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函
件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股
权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
3.其他需要报告的重大事项
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关
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于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决
定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛
星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发
行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳
务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，
以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对
创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》。监管函件认定:创意信息
2021 年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发
生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事
长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪
尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股
票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有
重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对
思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通
报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
2021 年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为
违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松
鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽
责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
8
12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条
的规定，对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督
促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法
律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业
务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上
市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、
完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高
度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严
格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的
原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执
业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
赵 亮 杨 捷
中信证券股份有限公司
年 月 日
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