第一创业证券股份有限公司
                     2023 年半年度投资者保护工作报告

    2023 年上半年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公
司”）积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国务院
关于进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场
中小投资者合法权益保护工作的意见》《推动提高上市公司质量三年行动方案
（2022-2025）》及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称“《投关指引》”）
等法律法规和准则有关投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重点开
展了以下七个方面的工作：

     一、利润分配重视投资者回报

    公司实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资
回报并兼顾公司的可持续发展。2023 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实
施了公司 2022 年度利润分配方案。公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第四届董事
会第十一次会议、2023 年 6 月 27 日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关
于公司 2022 年度利润分配的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向
全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.40 元 （ 含 税 ）， 实 际 分 配 现 金 红 利 为
168,096,000.00 元，占公司 2022 年当年实现的可供分配利润 329,230,578.26 元
的 51.06%。2023 年 7 月 26 日，公司 2022 年度利润分配方案实施完毕。
    公司 2022 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《第一创
业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和准则及公司
制度关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期稳健发展。

     二、信息披露以投资者需求为导向

    2023 年上半年，公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
信息披露工作考核》《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等法律


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法规和准则及公司制度要求，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站
（www.szse.cn）以及符合监管规定条件的信息披露媒体《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时公告文件共计 69 份。
    公司不断提升信息披露质量，信息披露合法合规，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏等任何违反信息披露相关规定的情形。在真实、准确、完整、
公平、及时的基础上，公司披露的信息以投资者需求为导向，力求内容简明清晰、
文字通俗易懂，有利于投资者做出价值判断和投资决策。同时，公司在官方网站
（www.firstcapital.com.cn）和公司官方微信公众号开设了“投资者关系”专栏，
及时发布各类公告信息。

    三、不断完善投资者沟通机制

    2023 年上半年，公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通：通过深交所“互
动易”投资者互动平台回复投资者各类咨询 33 次，回复率继续保持 100%；通过
7*24 小时投资者服务热线 0755-23838868 及投资者专用邮箱 IR@fcsc.com 回答投
资者各类咨询 30 次。
    公司通过举办投资者关系活动，主动创造机会与投资者沟通互动。2023 年 5
月 17 日，公司同时在全景网“全景路演”和深交所“互动易”平台“云访谈”栏
目举办“第一创业 2022 年年度报告网上业绩说明会”，在线回答投资者提问 38
个，问题回复率 100%。公司总裁、财务总监、董事会秘书和独立董事代表参加业
绩说明会，积极回应每一位投资者的关切。公司在遵循信息披露相关规定的前提
下，与投资者就公司特色化发展战略、各项业务开展情况、财务状况及投资者关
注的其他内容进行沟通，客观传递公司价值，增进投资者对公司的了解。
    公司致力于与投资者建立良性互动，持续收集投资者观点、诉求及建议，通
过《舆情简报》《投资者关系月报》《要情简报》等方式反馈给董事会和管理层，
作为优化投资者保护工作的重要参考。
    公司优秀的投资者关系管理工作获得业界认可。2023 年 5 月 23 日，公司及
董事会秘书屈婳女士荣获全景网“全景投资者关系金奖（2022）”三项大奖——“杰
出 IR 公司”、“杰出董秘”和“最佳机构沟通奖”。
    四、将 ESG 纳入投资者沟通内容
    公司严格落实《投关指引》关于落实新发展理念的相关要求，在投资者沟通
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内容中增加公司的环境、社会和治理（ESG）信息。
    2023 年 4 月 29 日，公司发布《2022 年度环境、社会与公司治理（ESG）报
告》（以下简称“《2022 年度 ESG 报告》”）。这是公司第三年将公司 ESG 履行情况
与公司年度社会责任报告合并披露，从环境、社会、治理等三方面全面披露公司
践行可持续金融、履行社会责任、完善公司治理等方面的举措及绩效。公司《2022
年度 ESG 报告》严格落实《深圳市金融机构环境信息披露指引》相关要求，扩大
公司环境信息披露范围，统计并披露了范围三员工差旅、办公用水和用纸的碳排
放；加强公司绿色投融资业务开展情况披露，统计并披露了 ESG 投融资业务开展
成效及部分绿色投融资活动的环境效益。
    公司优秀的 ESG 实践及 ESG 信息披露表现进一步获得权威机构认可。2023 年
1 月 5 日，公司凭借《从战略高度全面推进 ESG 实践，创造多个行业第一》案例，
荣获新华社-中国经济信息社“新华信用金兰杯——责任投资创新产品案例”；
2023 年 1 月 10 日，公司荣获 2022 年度 Wind ESG“A 股最佳实践奖”和“A 股行
业最佳实践奖”；2023 年 6 月 8 日，公司董事会秘书屈婳女士荣获上海报业集团
|界面新闻“2023 金勋章奖年度 ESG 信息披露官”奖项。

    五、切实落实投资者保护责任

    作为上市证券公司，公司深入落实投资者保护责任，包括开展形式灵活多样、
内容丰富生动的投资者教育活动，健全投资者保护组织体系建设、完善投资者保
护机制建设、认真落实投资者适当性管理等方面。公司投资者教育工作遵循长期
性、实用性、有效性原则，坚持专项教育与常规教育相结合、重点教育与普及教
育相结合，积极引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力。
    2023 年 5 月 18 日，公司作为深圳券商代表，连续第四年联合主办由证券日
报社与中证中小投资者服务中心主办、深圳证监局指导的“519 中小投资者保护
宣传周”【深圳专场】活动。监管机构、投保机构、自律组织、权威媒体、证券公
司、上市公司代表与投资者齐聚一堂，共同探讨“全面注册制下的投资者保护”。
公司董事会秘书屈婳女士发表《贯彻落实全面注册制下投资者保护新要求，助力
资本市场高质量发展》主题演讲。
    2023 年 3 月 31 日，在深圳证监局指导、深证投资者服务中心组织开展的“学
习传统文化，提升投资素养”投教作品评选活动中，公司投教作品《天上不会掉
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馅饼》荣获“最佳作品奖”；2023 年 7 月 3 日，在《证券时报》“2023 中国证券业
君鼎奖”评选中，公司荣获“2023 中国证券业投资者教育君鼎奖”。

    六、充分发挥独立董事的重要作用

    公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用，对于可
能影响中小投资者权益的重要事项，均充分听取了独立董事的独立意见。2023 年
上半年，公司全体独立董事均出席了 3 次公司董事会会议，勤勉尽责地审议各项
议案，发表表决意见。
    2023 年上半年，公司独立董事针对公司 2022 年度利润分配方案、续聘 2023
年度会计师事务所、2022 年度关联交易执行情况及预计 2023 年度日常关联交易、
2022 年度内部控制评价报告、推选公司第四届董事会非独立董事候选人等事项发
表事前认可意见或独立意见共 12 份，确保审议程序符合法律法规和准则及公司
制度的规定，确保中小投资者的合法权益不受损害，切实保障中小投资者的利益。

    七、便捷投资者参与公司治理

    2023 年上半年，公司认真按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章
程》《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公
司股东大会网络投票管理办法》等法律法规和准则及公司制度规定，严格规范公
司股东大会的召开程序和会议内容。
    公司于 2023 年 6 月 27 日召开的 2022 年度股东大会，提供现场会议和网络
投票两种参会方式，确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理。公司股东
大会审议的所有议案均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时披
露，切实维护中小投资者的合法权益。公司股东大会设有股东问答环节，现场参
会的中小投资者就公司变更第一大股东、未来发展规划和 AI 方面的布局等关注
的问题与公司经营管理层进行了直接沟通。

    未来，公司将持续加强投资者保护工作，提升投资者服务效能，切实维护投
资者合法权益，推动公司高质量发展。


                                                 第一创业证券股份有限公司
                                                    二〇二三年八月二十五日
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