清水源：投资者关系管理制度2023-11-08
河南清水源科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为了促进河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的诚信
自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的
信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指
引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及
《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结
合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求；
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
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第二章 投资者关系管理的对象及内容
第四条 投资者关系管理工作的对象包括但不限于：
（一）投资者，其中包括机构投资者以及中小投资者，还包括在册投资者以
及潜在投资者；
（二）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
（三）证券分析师、基金经理和行业分析师；
（四）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的其他相关机构。
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用
中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股
东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投
资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并
清除影响沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在
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制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
第七条 公司配备信息披露所必要的通讯设备，设立投资者联系电话、传真
和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接
听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第九条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
未公开的重大事件信息。
第十条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金
分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总裁应当出席投资
者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由深
圳证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召
开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十三条 存在下列情形的，公司应当按照规定召开投资者说明会：
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（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时
段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
等形式。
第十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第十六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要
时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
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第十七条 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，主持参加重大投
资者关系活动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内
外资本市场会议和重要的财经媒体采访等。董事长不能出席的情况下，除法律法
规或《公司章程》另有规定外，由总裁或董事会秘书主持参加重大投资者关系活
动。
董事长出席年度股东大会，并安排相关董事会专门委员会的主任，或其授权
代表在年度股东大会上回答提问。
第十八条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十九条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安排，
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履
行投资者关系管理工作职责提供便利条件。主要职责包括：
（一）负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划；
（二）协调和组织公司信息披露事项；
（三）全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；
（四）制定公司投资者关系管理的评价及考核体系；
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（五）为公司重大决策提供参谋咨询；
（六）向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态；
（七）根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系管理人员进行培训
等；
（八）其他应由董事会秘书负责的事项。
公司董事长及其他董事会成员、总裁及公司指定的其他高级管理人员、投资
者关系管理部门等应当在接待投资者、证券分析师或接受媒体访问前，从信息披
露的角度应当征询董事会秘书的意见。除非得到明确授权并经过培训，公司其他
董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系
管理工作，应当遵守法律法规、深交所相关规定，体现公开、公平、公正原则，
客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规
行为。
第二十一条 董事会办公室是公司投资者关系管理工作的职能部门，在董事
会秘书的领导下开展投资者关系管理工作，与投资者保持良好的日常沟通与交流；
具体落实公司各项投资者关系活动；及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行
业与公司的看法及建议；参加公司重要会议，参与公司重要决策，发挥参谋咨询
的作用。
第二十二条 投资者关系管理部门配备必要的通讯设备和计算机等办公设备
及交通工具，保持公司网络和对外咨询电话的畅通。
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第二十三条 在日常投资者关系管理工作中，投资者关系管理部门的主要工
作内容包括：
（一）汇集公司财务、业务、法律等相关信息，组织、协调定期报告和临时
报告等的编制，根据相关法律、法规、股票上市地证券交易所股票上市规则的要
求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行统一披露；
（二）拟定投资者关系管理的有关制度，报董事会批准实施；
（三）建立上市公司法律法规库，为领导决策提供支持；
（四）组织公司职能部门，通过电话、电子邮件、传真、接待来访等形式回
答投资者的咨询，并调查研究公司与投资者关系状况；
（五）定期或者在必要时，组织证券分析师和相关中介机构分析会、网络会
议、业绩路演、投资者见面会等活动，与投资者进行沟通；
（六）在公司网站设立投资者关系管理专栏，同步披露公司公告、定期报告
等公开信息，方便投资者查询；
（七）设立投资者关系热线，由专人值守，以便投资者咨询；
（八）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系，提高市场对公司
的关注度；
（九）加强与媒体的合作，跟踪并引导媒体的报道，安排高级管理人员和其
他主要人员的采访、报道；
（十）与监管部门、行业协会、交易所等保持良好的合作、交流和沟通，安
排公司代表出席有关会议，维护公司形象，形成良好的沟通关系；
（十一）与公司法律事务机构合作处理有关投资者及其他证券事务的诉讼；
（十二）知悉并参与公司可能引致信息披露义务的重大事项，如重组、兼并、
收购、重大合同或协议，并提供参考意见；
（十三）建立投资者关系管理档案，按月对公司投资者变化情况进行汇总，
对投资者持股出现的异常情况及时上报公司董事会，并按股票上市地证券交易所
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股票上市规则的有关规定履行信息披露义务；
（十四）按月汇总投资者咨询情况，对投资者关注的共同性问题及时上报公
司董事会，以便公司进行分析和研究，进一步加强公司管理，实现公司价值的最
大化，最大程度地保护投资者的利益。
第二十四条 公司董事会办公室安排专人及时查看并处理互动易平台的相关
信息。对投资者的提问，董事会办公室应根据公司已经披露的信息拟定回复内容，
回复内容涉及公司其他部门工作事项或公司子公司相关情况的，为确保回复内容
的真实、准确、完整，董事会办公室可以商请公司其他部门或子公司对回复内容
进行审核，存在进一步披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告。
公司董事会办公室拟定的回复内容或者公司拟通过互动易平台发布的其他
信息，在发布之前，应当提请公司董事会秘书审核。未经公司董事会秘书审核，
公司任何人员均不得通过互动易平台对外发布信息或者回复投资者提问。公司董
事会秘书认为有必要的，可以进一步提请公司董事长或董事会审核。
公司的其他各部门应为投资者关系管理部门提供数据信息。财务部负责定期
提供信息披露和对外报送文件的财务相关信息。总裁办公室负责收集并定期提供
信息披露和对外报送文件的业务相关信息。
第二十五条 公司的各部门，有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关
系管理工作，并根据投资者关系管理部门的工作需要提供必要的支持，包括资料
搜集与整理。
第二十六条 为投资者关系管理部门提供资料的各部门，应对所提供资料的
内容负责，应保证真实、准确、完整、及时。
第二十七条 公司通过股东大会、网站、分析师会议、业绩说明会、路演、
一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待
全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免
出现选择性信息披露。
第二十八条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大
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信息或者可以推理出未公开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十九条 公司举行投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取
网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第三十条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠
道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，
及时答复中小股东关心的问题。
第三十一条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前
在互动易平台刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第四章 投资者关系管理的方式和工作程序
第三十二条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式：
（一）公告，包括定期报告和临时报告及通函（如适用）；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）电话咨询；
（五）媒体采访和报道；
（六）邮寄资料；
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（七）实地考察和现场参观；
（八）广告和其他宣传资料；
（九）路演、分析师会议、主题推介等；
（十）走访投资者。
第三十三条 对投资者的接待程序：
对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，投资者关系管理
部门应首先确定其来访意图。对于咨询公司投资信息的投资者，如果该等问题所
涉及的信息为公开披露信息，应及时予以准确、完整的回答；如果该等问题所涉
及的信息为非公开披露信息，应委婉谢绝并告之理由。对于探询公司敏感信息的
投资者，如果公司有统一答复的，应按照统一答复及时回答；如果公司没有统一
答复的，应委婉谢绝并告之理由，对于投资者非常关心的重大问题应及时向董事
会秘书报告。
对于实地拜访的投资者，公司投资者关系管理部门派专人负责接待。接待来
访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者出具公司证
明或身份证等资料，要求来访者签署承诺书，建立规范化的投资者来访档案，做
好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。公司在投资者关系活
动结束后两个交易日内，应当编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过
程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时通过深圳证券交易所上
市公司业务专区在深交所互动易网站刊载。
第三十四条 投资者接待工作由投资者关系管理部门统一协调，公司有关部
门、单位应为接待投资者提供必要的工作条件。
第三十五条 按照对等原则和重要性原则，安排公司高级管理人员会见投资
者。到现场考察，需报请公司高级管理人员批准，并确定考察计划和陪同人员，
被考察单位应积极配合。
第三十六条 对投资者的信息披露应严格执行《河南清水源科技股份有限公
司信息披露管理制度》，保证公司对外信息披露的一致性和统一性。
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第三十七条 在接待投资者、证券分析师时，若对于该问题的回答内容个别
的或综合的等同于提供未曾发布的股价敏感资料，任何人均必须拒绝回答。证券
分析师要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感资料，也必须拒绝回答。
第三十八条 证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分
析报告或报道中出现重大错误的，应要求该证券分析师或媒体记者立即更正，并
适当发布澄清公告。
第三十九条 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测。对于证券分析师
定期或不定期送达公司的分析报告并要求给予意见，公司必须拒绝。对报告中载
有的不正确资料，而该等资料已为公众所知悉或不属于股价敏感资料，公司应通
知证券分析师；若公司认为该等资料所包含的错误信息会涉及尚未公布的股价敏
感资料，应当考虑公开披露有关资料并同时纠正报告。
第四十条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括： 股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司
或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司(含子公司)
网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；
以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外
宣传、报告等；证券交易所认定的其他形式。
第五章 投资者关系管理部门工作人员行为准则
第四十一条 投资者关系管理部门是投资者了解公司情况的主要窗口，投资
者关系管理部门工作人员要热情、耐心、平等对待每一位投资者，并努力提高素
质和技能：
（一）了解公司发展战略、管理、市场营销、财务、人事状况以及公司所处
行业的基本情况，准确把握与投资者交流时的信息披露尺度；
（二）熟悉公司治理、财务会计和信息披露相关法规；
（三）具有较好的与投资者沟通的技能，有较强的协调能力；
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（四）诚实守信，有良好的执业操守，不利用工作便利为自己或他人谋求私
利，不泄漏公司商业秘密和尚未公开披露的股价敏感信息。
第四十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第六章 附则
第四十三条 除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。
第四十四条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规或
《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规或本公司章程的规定为准。
第四十五条 本制度自董事会审议通过后生效。
第四十六条 本制度的解释权归董事会。
河南清水源科技股份有限公司董事会
二零二三年十一月六日
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