中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技集团股份有限公司
2022年年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠城环保
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-59026777
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
2 次现场查询。保荐代表人定期获取并核
（1）查询公司募集资金专户次数
查募集资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、现场检查发现的主要问题（1）：公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
司存在业绩大幅波动的情况。整改情况：①
1
公司稳固原有客户的情况下加大新客户开发
力度，重点加强了国外市场的开拓，同时多
方面寻求与国企客户合作的空间，努力扩大
收入来源。②公司推进重点项目建设，同时
加强项目管控，严格预算管理，控制费用水
平，提高运营效率。③公司优化财务结构，
提高募集资金使用效率，降低财务风险。④
公司夯实内部管理，完善管理体系，注重风
险控制，确保公司稳健成长。
2、现场检查发现的主要问题（2）募集资
金使用与已披露情况不一致情况。整改情况：
公司募集资金投资项目未如期投产，延期项目
已经第三届董事会第六次会议、第三届监事会
第六次会议审议通过。2022 年末，该等募集资
金投资项目主体已经完工，符合重新审批后的
项目进度。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司 2022 年度扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润为-803.08 万元，比上年
下降 272.15%；公司 2022 年度归属母公司股
东 的 净 利 润 为 247.36 万 元 ， 比 上 年 下 降
78.96%，随着广东东粤环保科技有限公司进入
生产，3 万吨/年 FCC 催化装置固体废弃物再
（2）关注事项的主要内容
生及利用项目、4 万吨/年 FCC 催化新材料项
目（一阶段）试生产，公司业绩有所好转，2023
年 1-3 月归属母公司股东的净利润 3,614.26 万
元，同比增长 759.08%；扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的净利润为 3517.79 万元，
同比增长 575.95%。
（3）关注事项的进展或者整改情况 持续关注并督促公司做好相关信息披露
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2
（2）培训日期 2023 年 1 月 10 日
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》
《发行监管问答——关于引导规范上市公司
（3）培训的主要内容
融资行为的监管要求（修订版）》等再融资政
策内容、中德证券有限责任公司廉洁从业辅导
宣传。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1.控股股东、实际控制人张新功先生关于
是 不适用
股份锁定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监事
和高级管理人员关于股份锁定及减持意向 是 不适用
的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向
是 不适用
的承诺
3
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
是 不适用
事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、董事、监事、高级管理人员关于招
股说明书、可转换公司债券募集说明书真
是 不适用
实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏的相关承诺
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于承诺未能履行采取 是 不适用
措施的相关承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承 是 不适用
诺
8.公司控股股东、实际控制人关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
9.公司控股股东、实际控制人、持股 5%以
上股东、非独立董事、监事、高级管理人 是 不适用
员关于避免关联交易的承诺
10.公司关于分红的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 6 月 16 日，中德证券有限责任
公司（以下简称“中德证券”）收到中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《行政处罚决定书》（〔2022〕30
号）。因中德证券在乐视网信息技术（北
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者京）股份有限公司 2016 年非公开发行股票
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 保荐业务中未勤勉尽责，中国证监会决定对
中德证券责令改正，给予警告，没收业务收
入 5,660,377 元，并处以 11,320,754 元罚
款；对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警
告，并分别处以十五万元罚款。当天，中德
证券已缴纳罚没款。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技集团股
份有限公司2022年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
陈 超 毛传武
中德证券有限责任公司
2023 年 5 月 5 日
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