第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司
向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）
作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”或“公司”）
2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对科拓生物
向特定对象发行股票解除限售上市流通的情况进行了审慎核查，并出具本核查意
见。
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科拓恒通生物技术股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3011 号）同意，公司向特
定对象发行人民币普通股（A 股）2,673.80 万股，并于 2023 年 1 月 18 日在深圳
证券交易所创业板上市，其中公司控股股东、实际控制人孙天松认购的股份自上
市之日起 36 个月内不得转让；其他发行对象认购的股份自上市之日起 6 个月内
不得转让。发行完成后，公司股份总数由 148,925,445 股变更为 175,663,412 股。
（二）股票发行后至本核查意见出具之日公司股本变化情况
2023 年 6 月 30 日，公司实施了 2022 年年度权益分派方案，以公司董事会
召开日（2023 年 4 月 17 日）的总股本 175,663,412 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），共计派发现金股利人民币 52,699,023.60
元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，合计转增 87,831,706
1
股，转增后公司总股本增加至 263,495,118 股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 263,495,118 股，其中：有限售条
件的股份为 182,688,420 股，占公司总股本 69.33%，无限售条件的股份为
80,806,698 股，占公司总股本 30.67%。
二、申请解除限售股份股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：财通基金管理有限公司、诺德基金管理有
限公司、南方基金管理股份有限公司、建投投资有限责任公司、申万宏源证券有
限公司、湖南升华立和信息产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）、华泰资产
价值精选资产管理产品、华泰优逸五号混合型养老金产品、华泰资产价值优选资
产管理产品，共 9 名股东，涉及 108 个证券账户。
（一）上述股东认购公司向特定对象发行股票时，承诺如下：
本公司（认购对象）/本人作为合格投资者参与北京科拓恒通生物技术股份
有限公司（以下简称“科拓生物”或“上市公司”）向特定对象发行股票（以下
简称“本次发行”)。根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法
规及业务规则，本公司（认购对象）/本人认购本次发行的股票自上市之日起 6
个月内不予转让，特申请将本公司（认购对象）/本人认购的科拓生物股票进行
锁定处理，锁定期自本次发行的股票上市之日起满 6 个月。
本公司（认购对象）/本人基于本次交易所取得科拓生物向特定对象发行的
股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守
上述股票锁定安排。
（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行
了上述各项承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 7 月 18 日（星期二）。
2
2、本次解除限售股份的数量为 38,101,602 股，占目前公司总股本的 14.46%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 9 名，涉及 108 个证券账户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售 本次解除 本次实际可上
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 市流通数量
财通基金－中信建投证券股
份有限公司－财通基金玉泉 572,957 572,957 572,957
合富 60 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司
－财通内需增长 12 个月定期 593,010 593,010 593,010
开放混合型证券投资基金
财通基金－华泰证券股份有
限公司－财通基金君享永熙 3,953,400 3,953,400 3,953,400
单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司
－财通科创主题 3 年封闭运作
458,366 458,366 458,366
灵活配置混合型证券投资基
金
财通基金－中信银行－财通
基金全盈象 1 号集合资产管理 572,956 572,956 572,956
计划
财通基金－毅远一年期多策
略 1 号私募证券投资基金－财
财通基金管 57,295 57,295 57,295
1 通基金毅远定增 1 号单一资产
理有限公司
管理计划
财通基金－磐厚蔚然－美好
生活 13B 私募证券投资基金
57,295 57,295 57,295
－财通基金磐厚蔚然美好生
活 13 期单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1 号
私募证券投资基金－财通基
57,296 57,296 57,296
金玉泉 1072 号单一资产管理
计划
财通基金－光大银行－西南
57,296 57,296 57,296
证券股份有限公司
财通基金－李海荣－财通基
金安吉 515 号单一资产管理计 57,295 57,295 57,295
划
财通基金－陈灵霞－财通基
金天禧定增 60 号单一资产管 57,296 57,296 57,296
理计划
财通基金－吉祥人寿保险股 1,145,913 1,145,913 1,145,913
3
份有限公司－万能产品－财
通基金玉泉 978 号单一资产管
理计划
财通基金－华西银峰投资有
限责任公司－财通基金安吉 859,434 859,434 859,434
392 号单一资产管理计划
财通基金－余建平－财通基
572,957 572,957 572,957
金望睿 1 号单一资产管理计划
财通基金－财达证券股份有
限公司－财通基金财达定增 1 171,887 171,887 171,887
号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有
限公司－财通基金汇通 2 号单 114,591 114,591 114,591
一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有
限公司－财通基金天禧定增 57,296 57,296 57,296
56 号单一资产管理计划
财通基金－四时之言 3 号私募
证券投资基金－财通基金开 57,295 57,295 57,295
赢 1 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私
募证券投资基金－财通基金
57,296 57,296 57,296
天禧定增盈阳 4 号单一资产管
理计划
财通基金－平安银行－财通
基金安鑫 2 号集合资产管理计 41,826 41,826 41,826
划
财通基金－北京风炎鑫泓 2 号
私募证券投资基金－财通基 31,512 31,512 31,512
金风炎 1 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通
基金安鑫 1 号集合资产管理计 30,939 30,939 30,939
划
财通基金－财通证券资管智
选 FOF2020001 号单一资产管
26,930 26,930 26,930
理计划－财通基金君享悦熙
单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有
限公司－财通基金君享丰利 21,200 21,200 21,200
单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有
限公司－财通基金盈泰定增
16,043 16,043 16,043
量化对冲 1 号单一资产管理计
划
财通基金－中信银行－财通
基金多彩象定增量化对冲 1 号 14,323 14,323 14,323
集合资产管理计划
4
财通基金－工商银行－财通
基金西湖大学定增量化对冲 1 13,751 13,751 13,751
号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有
限公司－财通基金定增量化 13,178 13,178 13,178
对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通
基金全盈象定增量化对冲 1 号 12,031 12,031 12,031
集合资产管理计划
财通基金－财通证券股份有
限公司－财通基金定增量化 10,886 10,886 10,886
对冲 26 号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有
限公司－财通基金君享永铭 9,740 9,740 9,740
单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 32 号集合 9,740 9,740 9,740
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
基金定增量化对冲 13 号集合 7,448 7,448 7,448
资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 29 号集合 7,448 7,448 7,448
资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 33 号集合 6,302 6,302 6,302
资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基
5,730 5,730 5,730
金征程 2 号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有
限公司－财通基金君享丰硕
5,730 5,730 5,730
定增量化对冲单一资产管理
计划
财通基金－交银国际信托有
限公司－财通基金定增量化 5,730 5,730 5,730
对冲 7 号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有
限公司－财通基金君享佳胜 5,730 5,730 5,730
单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风 1 号定
5,730 5,730 5,730
增量化对冲单一资产管理计
划
财通基金－华泰证券－财通
基金定增量化对冲 35 号集合 5,730 5,730 5,730
资产管理计划
财通基金－浙金汇裕 20 号定 5,157 5,157 5,157
5
增量化对冲集合资金信托计
划－财通基金定增量化对冲
36 号单一资产管理计划
财通基金－中投保信裕资产
管理（北京）有限公司－财通
5,157 5,157 5,157
基金定增量化对冲 31 号单一
资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股
份有限公司－财通基金定增
5,157 5,157 5,157
量化套利 39 号单一资产管理
计划
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 55 号集合 5,157 5,157 5,157
资产管理计划
财通基金－东亚前海证券有
限责任公司－财通基金东泰
5,157 5,157 5,157
前锦定增量化对冲 1 号单一资
产管理计划
财通基金－招商银行－财通
基金瑞通 2 号集合资产管理计 5,157 5,157 5,157
划
财通基金－陆家嘴信托－启
元量化 1 号集合资金信托计划
5,157 5,157 5,157
－财通基金启星 1 号单一资产
管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风 2 号定
5,157 5,157 5,157
增量化对冲单一资产管理计
划
财通基金－工商银行－财通
基金玉隐定增量化对冲 1 号集 4,584 4,584 4,584
合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有
限公司－财通基金君享润熙 4,584 4,584 4,584
单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份
有限公司－财通基金定增量 4,584 4,584 4,584
化对冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 52 号集合 4,584 4,584 4,584
资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
基金定增量化对冲 1 号集合资 3,438 3,438 3,438
产管理计划
财通基金－工商银行－财通
基金定增量化套利 2 号集合资 3,438 3,438 3,438
产管理计划
6
财通基金－南京银行－财通
基金定增量化套利 56 号集合 3,438 3,438 3,438
资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通
基金浙通定增量化对冲 1 号集 3,438 3,438 3,438
合资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有
限公司－诺德基金浦江 89 号 114,591 114,591 114,591
单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有
限公司－诺德基金浦江 120 号 2,177,235 2,177,235 2,177,235
单一资产管理计划
诺德基金－华宝证券股份有
限公司－诺德基金浦江 200 号 286,479 286,479 286,479
单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私
募证券投资基金－诺德基金 286,479 286,479 286,479
浦江 259 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十
号私募证券投资基金－诺德
114,591 114,591 114,591
基金纯达定增精选 10 号单一
资产管理计划
诺德基金－国信证券股份有
限公司－诺德基金浦江 299 号 1,145,913 1,145,913 1,145,913
单一资产管理计划
诺德基金管 诺德基金－纯达定增精选五
2 号私募证券投资基金－诺德
理有限公司 57,296 57,296 57,296
基金纯达定增精选 5 号单一资
产管理计划
诺德基金－纯达定增精选九
号私募证券投资基金－诺德
57,296 57,296 57,296
基金纯达定增精选 9 号单一资
产管理计划
诺德基金－仁灏成长优选 1 号
私募证券投资基金－诺德基
57,296 57,296 57,296
金浦江 331 号单一资产管理计
划
诺德基金－纯达定增精选十
一号私募证券投资基金－诺
114,591 114,591 114,591
德基金纯达定增精选 11 号单
一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增 100
回报 1 号 FOF 集合资产管理计
57,296 57,296 57,296
划－诺德基金浦江 524 号单一
资产管理计划
诺德基金－证大上海武元二
114,591 114,591 114,591
号私募证券投资基金－诺德
7
基金浦江 581 号单一资产管理
计划
诺德基金－山西证券股份有
限公司－诺德基金浦江 580 号 458,366 458,366 458,366
单一资产管理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私
募证券投资基金－诺德基金 5,730 5,730 5,730
浦江 624 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达知行二号私
募证券投资基金－诺德基金
57,296 57,296 57,296
纯达知行二号单一资产管理
计划
诺德基金－纯达知行五号私
募证券投资基金－诺德基金
57,295 57,295 57,295
纯达知行五号单一资产管理
计划
诺德基金－易米基金多策略
一号单一资产管理计划－诺
57,295 57,295 57,295
德基金浦江 696 号单一资产管
理计划
诺德基金－江西铜业(北京)国
际投资有限公司－诺德基金 57,295 57,295 57,295
浦江 722 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有
限公司－诺德基金浦江 688 号 1,890,756 1,890,756 1,890,756
单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募
投资基金－诺德基金浦江 787 28,648 28,648 28,648
号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 7 号私募
证券投资基金－诺德基金浦 28,648 28,648 28,648
江 792 号单一资产管理计划
诺德基金－刘依睿－诺德基
金浦江 794 号单一资产管理计 22,918 22,918 22,918
划
诺德基金－华安证券智慧稳
健 FOF 十一号集合资产管理
57,295 57,295 57,295
计划－诺德基金浦江 796 号单
一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有
限公司－诺德基金浦江 668 号 57,295 57,295 57,295
单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十
五号私募证券投资基金－诺
57,295 57,295 57,295
德基金纯达定增精选 15 号单
一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十 171,886 171,886 171,886
8
二号私募证券投资基金－诺
德基金纯达定增精选 12 号单
一资产管理计划
诺德基金－纯达锐进创新成
长 6 号私募证券投资基金－诺
57,295 57,295 57,295
德基金纯达锐进创新成长 6 号
单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德
基金滨江拾陆号集合资产管 171,886 171,886 171,886
理计划
诺德基金－华安证券智慧稳
健 FOF 五号集合资产管理计
57,295 57,295 57,295
划－诺德基金浦江 838 号单一
资产管理计划
诺德基金－华安证券智慧稳
健 FOF 四号集合资产管理计
57,295 57,295 57,295
划－诺德基金浦江 837 号单一
资产管理计划
诺德基金－嘉懿晴阳私募证
券投资基金－诺德基金浦江 57,295 57,295 57,295
824 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募
投资基金－诺德基金浦江 873 28,648 28,648 28,648
号单一资产管理计划
诺德基金－联储润达定增 1 号
私募股权基金－诺德基金浦 229,182 229,182 229,182
江 877 号单一资产管理计划
诺德基金－华安证券智慧稳
健 FOF 二号集合资产管理计
57,295 57,295 57,295
划－诺德基金浦江 842 号单一
资产管理计划
诺德基金－量利元启 20 号私
募证券投资基金－诺德基金 57,295 57,295 57,295
浦江 834 号单一资产管理计划
诺德基金－王昆鹏－诺德基
金浦江 427 号单一资产管理计 572,956 572,956 572,956
划
诺德基金－华安证券智慧稳
健 FOF 八号集合资产管理计
57,295 57,295 57,295
划－诺德基金浦江 845 号单一
资产管理计划
诺德基金－纯达主题精选 3 号
私募基金－诺德基金浦江 906 57,295 57,295 57,295
号单一资产管理计划
诺德基金－深圳美丽营养科
技有限公司－诺德基金浦江 572,956 572,956 572,956
903 号单一资产管理计划
9
南方基金－中信银行－南方
基金中信卓睿定增 1 号集合资 630,252 630,252 630,252
产管理计划
南方基金－广州凯得投资控
股有限公司－南方基金凯得 1 286,479 286,479 286,479
号单一资产管理计划
南方基金－中泰资管 8131 号
南方基金管 FOF 单一资产管理计划－南
630,252 630,252 630,252
3 理股份有限 方基金华睿 1 号单一资产管理
公司 计划
南方基金－金圆资本管理(厦
门)有限公司－南方基金圆睿 114,591 114,591 114,591
单一资产管理计划
全国社保基金四零一组合 2,291,825 2,291,825 2,291,825
中国农业银行股份有限公司
－南方高质量优选混合型证 171,887 171,887 171,887
券投资基金
建投投资有
4 建投投资有限责任公司 3,437,738 3,437,738 3,437,738
限责任公司
申万宏源证
5 申万宏源证券有限公司 2,864,781 2,864,781 2,864,781
券有限公司
湖南升华立
上海广沣投资管理有限公司
和信息产业
－湖南升华立和信息产业创
6 创业投资基 2,864,781 2,864,781 2,864,781
业投资基金合伙企业（有限合
金合伙企业
伙）
（有限合伙）
华泰资产价
华泰资管－兴业银行－华泰
7 值精选资产 2,005,347 2,005,347 2,005,347
资产价值精选资产管理产品
管理产品
华泰优逸五 华泰优逸五号混合型养老金
8 号混合型养 产品－中国银行股份有限公 2,005,347 2,005,347 2,005,347
老金产品 司
华泰资产价 华泰资管－广州农商行－华
9 值优选资产 泰资产价值优选资产管理产 1,260,510 1,260,510 1,260,510
管理产品 品
合计 38,101,602 38,101,602 38,101,602
四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减（股） 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 增加 减少 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 182,688,420 69.33% 38,101,602 144,586,818 54.87%
高管锁定股 10,421,709 3.96% 10,421,709 3.96%
首发后限售股 40,106,951 15.22% 38,101,602 2,005,349 0.76%
10
本次变动前 本次变动增减（股） 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 增加 减少 比例
（股） （股）
首发前限售股 132,159,760 50.16% 132,159,760 50.16%
二、无限售条件股份 80,806,698 30.67% 38,101,602 118,908,300 45.13%
总股本 263,495,118 100.00% - - 263,495,118 100.00%
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：本次限售股份解除限售符合《公司法》《证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规
定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本
次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除
限售的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上：本保荐机构对公司本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于北京科拓恒通生物
技术股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人签名：
刘毅 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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