金道科技:上海市锦天城律师事务所关于浙江金道科技股份有限公司2023 年第四次临时股东大会的法律意见书2023-10-12
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关于浙江金道科技股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的
法律意见书
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关于浙江金道科技股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的法律意见书
致:浙江金道科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受浙江金道科技股份有限公
司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2023 年第四次临时股东大会(以下简
称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《浙
江金道科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,出具本
法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关
文件、资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年
9 月 27 日在巨潮资讯网上刊登《浙江金道科技股份有限公司关于提请召开公司
2023 年第四次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召开时间、地点、会
议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登的日期距本次股东大会
的召开日期已达 15 日。
本次股东大会于 2023 年 10 月 12 日下午 14:00 在浙江省绍兴市柯桥区步锦
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路 689 号公司会议室如期召开。
本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件,出席公司本次股东大会现
场会议的股东及股东代理人共 5 人,持有公司股份数 69,000,000 股,占公司股份
总数的 69.0000%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决
结果显示,参加公司本次股东大会网络投票的股东共 2 人,持有公司股份数 7,400
股,占上市公司股份总数的 0.0074%。据此,出席公司本次股东大会表决的股东
及股东代理人共 7 人,持有公司股份数 69,007,400 股,占上市公司股份总数的
69.0074%。以上股东均为截至 2023 年 9 月 28 日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其
出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
三、 本次股东大会的审议的内容
1、审议《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》。
本所律师认为,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围,并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形,也未发生股东提出新议案的情形。符
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合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议,以记名投票表
决方式对公告的议案进行了表决,现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》
规定的程序进行并予以计票、监票;参与网络投票的股东在网络投票时间内通过
网络投票系统的投票平台行使了表决权,网络投票结束后,深圳证券信息有限公
司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议:
1、审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》
表决结果:同意 69,000,000 股,占有效表决股份总数的 99.9893%;反对 400
股,占有效表决股份总数的 0.0006%;弃权 7,000 股,占有效表决股份总数的
0.0101%。
其中,中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计
持有公司 5%以下股份的股东)表决结果:同意 0 股,反对 400 股,弃权 7,000
股。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定,合法有效。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司 2023 年第四次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议均合法有效。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于浙江金道科技股份有限公司
2023年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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负责人: 经办律师:
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