昆船智能：合规管理制度（2023年6月）2023-06-02
昆船智能技术股份有限公司
合规管理制度
2023 年 6 月
目 录
第一章 总则 .......................................... 1
第二章 合规管理机构与职责 ............................. 2
第三章 合规管理制度建设 ............................... 6
第四章 合规管理运行机制 .............................. 7
第五章 合规管理重点领域、环节及人员 .................. 12
第六章 合规文化与培训 ................................ 16
第七章 合规监督管理 .................................. 17
第八章 附 则 ........................................ 18
第一章 总则
第一条 为深入贯彻习近平法治思想，推动昆船智能技术股份有
限公司(以下简称公司)全面加强合规管理，着力推进法治央企建设，
促进公司高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》和公司章程等，制
定本制度。
第二条 本制度适用于公司各部门、各单位，包括董事会办公室、
战略管理部、运营管理部、技术管理部、党群工作部、行政部、保密
办、人力资源部、财务部、质量安全环保部、法律合规部、纪检部、
审计部、销售体系、智能烟草事业部、智能物流事业部、智能产线事
业部、服务事业部、智能装备事业部、电子电控事业部、技术中心、
采购中心、工程中心，以下简称各部门、各单位。
第三条 本制度所称合规，是指公司各部门、各单位经营管理行
为及其员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、军队
条令条例和国际条约、规则，以及公司章程、规章制度等要求。
本制度所称合规风险，是指公司各部门、各单位及其员工在经营
管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声
誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升
依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为
为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、
强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条 公司坚持全员合规、合规从管理层做起，全面构建合规
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管理体系，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据
相关规定对违规行为开展责任追究。
第五条 合规管理工作遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落实全面依法
治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党的领导贯穿合规管理全
过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、各部门各单
位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。根据内外环境变化，
明确并适时调整合规管理重点，通过抓重点，带动和促进全面合规。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明确
业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门的职责，严格落实员
工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。合规管理应与法律、纪检、审计管理等工
作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保合规管理体系有效运行，
切实提高管理效能。
第二章 合规管理机构与职责
第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推
动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理
水平。
公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构按照有关规定履
行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。
公司应当严格落实军队相关条令条例规定，军工相关部门、单位
按照有关规定推动贯彻落实军队相关条令条例规定。
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第七条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险的作用，主要
履行以下合规管理职责：
（一）审议批准合规管理重要制度和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
（四）决定合规管理部门设置及职责。
第八条 公司经理层负责落实董事会有关决策，拟订合规管理基
本制度、合规体系建设方案并组织实施，组织应对重大合规风险事件，
确保合规要求融入业务领域，按权限对违规人员进行责任追究或提出
处理意见，以及公司章程及董事会授权的其他涉及合规管理事项。
第九条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切
实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极
推进合规管理各项工作。
各部门、各单位主要负责人作为该部门、该单位推进法治建设
第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和
实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十条 公司设立合规委员会，与法治建设委员会合署，统筹协
调合规管理工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项并提出意见
建议，统筹协调重大合规风险事件处置应对。
合规委员会日常办事机构设在法律合规部。
第十一条 公司应当结合实际设立合规总负责人，不新增领导岗
位和职数，对主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，
指导公司加强合规管理。
第十二条 公司各部门、各单位承担合规管理主体责任，按照“管
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业务必须管合规”的原则负责本部门、本单位日常合规管理，在合规
管理工作中主要履行以下职责:
（一）按照公司合规管理要求，建立完善本业务领域合规管理制
度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责，
编制重点岗位合规职责清单并组织执行落实。
（三）负责本部门、本单位经营管理行为的合法合规审查。
（四）做好本业务领域合规风险防控，开展本业务领域合规培训
和商业伙伴合规调查等工作。
（五）发现违规线索及时移交，并组织或配合违规问题的调查
及整改。
（六）开展本部门、本单位职责范围业务的合规论证和尽职调
查。
（七）向法律合规部报送本部门、本单位职责范围业务的合规
管理计划、建议、总结等。
第十三条 公司各部门、各单位设置法律合规管理员，由业务骨
干担任，主要履行以下职责：
（一）负责推动本部门、本单位根据有关监管规定、行业准则及
内部规章制度开展经营管理行为合法合规性审查。
（二）负责与法律合规部沟通衔接，并于每月最后一天向法律合
规部报送汇总信息，及时、定期通报本部门本单位、本业务领域合规
风险事件，推进落实本部门、本单位合规管理工作任务，并负责组织
相关法律合规风险研判会议。
（三）推动本部门、本单位开展合规规范清单制定、合规风险识
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别、合规要求融入业务制度及流程等。
（四）统筹落实本部门、本单位内部合规管理具体事宜，包括《合
规手册》使用、合规培训、合规考试、合规承诺以及不合规行为跟踪
记录等。
（五）其他应当履行的合规管理职责。
第十四条 法律合规部是公司合规管理牵头部门，负责落实组织
协调公司合规管理工作，主要职责包括:
（一）负责公司合规管理体系建设工作，研究起草合规管理制度、
合规管理年度计划及工作报告等。
（二）持续关注法律法规等规则变化，组织制定及更新合规管理
规范清单，组织开展重大合规风险识别、预警和应对处置，根据董事
会授权开展合规管理体系有效性评价。
（三）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
（四）组织开展合规检查与考核，督促违规整改和持续改进。
（五）受理职责范围内的违规举报，按规定移交有关部门处置，
组织或参与违规行为调查。
（六）组织或协助业务及职能部门开展合规培训。
（七）指导监督各部门、各单位合规管理工作，提供合规咨询
与支持。
（八）其他相关合规管理工作。
第十五条 公司纪检和审计等部门依据有关规定，在职权范围内
对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展
责任追究。
第十六条 涉及境外重大项目的相关单位应当明确境外合规管
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理机构并配备专职合规管理人员，做好境外法律法规、商业政策、财
务金融、知识产权、劳动用工、环境保护等领域的合规尽职调查，切
实防范境外合规风险。
第十七条 公司人力资源部负责将合规职责履行情况纳入对员
工的综合考核，制定切实可行的考核标准及绩效评定方式。
第三章 合规管理制度建设
第十八条 公司结合管理实际，逐步建立健全合规管理制度体系，
主要包括以下内容:
（一）合规管理基本制度。
（二）合规管理手册。
（三）针对重点领域制定的合规管理具体制度及分领域合规管理
规范或指南。
（四）需制定的其他相关制度和流程。
各部门、各单位根据经营范围、业务规模及所适用的法律、规则
和准则的要求，建立和完善合规管理制度体系。
第十九条 各部门、各单位应当结合自身业务特点，针对工程建
设、安全生产、环境保护、知识产权、劳动用工、销售采购、投融资
等合规风险较高的业务，梳理相关法律法规、监管规定、行业准则以
及公司规章制度等合规要求，制定合规管理操作细则或指南。
第二十条 公司各部门、各单位应当结合职责、业务范围梳理本
部门、本单位或本领域适用的主要内外部合规规范，形成具有针对性、
指导性、实用性的合规规范清单，并根据法律法规和监管要求的变化
动态调整。
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第四章 合规管理运行机制
第二十一条 公司及各部门、各单位应当建立合规承诺机制，按
照合规管理全员覆盖、避免利益冲突原则，应在全体员工建立劳动关
系时按照岗位职责、合规规范和合规管理要求签订合规承诺书。
第二十二条 公司及各部门、各单位应当建立合规风险评估预警
机制，全面梳理经营管理活动中存在的合规风险，结合公司风险管理
制度有关要求，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系
统分析，对于典型性、普遍性和可能产生严重后果的风险及时发布预
警；针对发现的或发生的重大合规风险及时报告，并明确风险防控责
任，采取有效管控措施，尽最大可能降低风险影响；针对重大或反复
出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管
理漏洞，强化过程管控。
第二十三条 公司及各部门、各单位应当建立合规审查机制，将
法律合规审查作为规章制度制定、重要决策事项、经济合同签订等经
营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经法
律合规审查不得实施。针对同一事项，应出具一份法律合规审查意见
书，对合法性、合规性及存在风险一并进行审查。
第二十四条 各部门、各单位对须经法律合规审核的事项，由各
部门、各单位完成法律合规性审查后，填写《法律合规审核表》，对
合法合规风险进行分析揭示，明确风险防控措施，并将相关材料一并
报法律合规部进行法律合规审核。
对于重大复杂或专业性强且存在重大合规风险的事项，法律合规
部可按照相关制度聘请专家、律师、专业机构召开论证会后形成审查
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意见。
第二十五条 公司及各部门、各单位应当建立合规检查机制，对
各部门、各单位经营管理行为的合规性、合规管理工作情况开展督促
检查，提出改进完善建议。公司加强对重大或反复出现的合规风险和
违规问题的单位的重点检查，督促有关部门、单位深入查找根源，完
善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控。
合规检查可以单独实施，也可与业务检查、内部审计、专项监督
检查等其他监督检查工作相结合。涉及业务领域的合规检查工作应当
统筹相关业务部门人员共同参与，合规检查报告等资料应当实现部门
间共享。
各相关部门、单位应当定期开展合规自查，查找经营管理中的合
规风险及违规问题，分析原因，不断完善相关制度，堵塞管理漏洞。
第二十六条 公司及各部门、各单位应当建立违规问题整改机制，
对于经合规检查评估发现合规管理存在空白、制度流程不完善、合规
要求执行不到位、有重大或反复出现的合规风险和违规问题等情形的，
法律合规部可以采取风险提示、情况通报、合规管理负责人约谈等方
式予以督导。
经采取包括但不限于风险提示、情况通报、合规管理负责人约谈
等方式要求其限期整改后，结合项目执行过程中出现的推诿扯皮、拖
延搁置等情况，法律合规部可向相关部门提出采取绩效考核扣分、向
相关部门提出处理建议等方式予以督导。
第二十七条 公司及各部门、各单位应当定期开展合规管理体系
有效性评价，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评
价结果运用。
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第二十八条 公司及各部门、各单位应当将合规管理作为法治建
设重要内容，将合规管理的有效性和合规职责履行情况，纳入考核体
系。
（一）将合规经营管理情况纳入各部门、各单位绩效考核和经营
负责人业绩考核指标体系，视违规事项造成负面影响程度，处罚扣分
或降低考核等级；
（二）将合规经营管理情况与合规职责履行情况纳入各部门、各
单位负责人的年度综合考核。
第二十九条 公司及各部门、各单位应当建立年度合规管理报告
机制。各部门、各单位按要求向法律合规部提交本单位年度合规管理
报告，报告应包括以下基本内容:
（一）合规管理制度制定、评估和修订情况。
（二）合规管理组织机构及职责落实情况。
（三）合规性审查情况。
（四）本年度合规风险管理情况。
（五）重大合规风险事件及其处理情况。
（六）合规教育培训情况。
（七）合规管理存在的问题和改进措施。
（八）其他需要报告的事项。
年度合规管理报告可纳入本部门、本单位年度法治工作总结内容
一并报送公司。法律合规部每年年底汇总分析全公司合规管理工作情
况，完成公司年度合规管理报告。
第三十条 公司加强合规风险应对管理。发生一般合规风险事件，
有关部门、单位应于当日报告法律合规部，并同时制订应对措施计划，
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妥善处置、化解。
有关部门、单位发生重大合规风险事件的，应在事件发生后 6
小时内或按照有关规定报告本部门、本单位业务主管部门，同步告知
公司董事会办公室、法律合规部，并在事件发生后 1 个工作日内形成
书面专题报告报法律合规部。由合规委员会统筹领导，法律合规部组
织协调，相关部门、单位协同配合，最大限度化解风险、降低损失。
第三十一条 本制度所称重大合规风险事件，是指公司各部门、
各单位因自身发生不合规行为或事项，导致以下方面的处罚、损失或
负面影响:
（一）发生或可能发生重大损失（重大损失为直接或间接产生
金额 1000 万元（含）以上）或以下等同情形：
1、公司发生或可能发生大额赔偿责任。
2、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。
3、公司发生重大亏损或者重大损失。
4、公司作为原告/被告开展重大诉讼、仲裁。
5、公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序。
6、主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结。
7、被司法接管或监管机构立案调查的。
（二）发生影响或可能影响生产经营事项：
1、主要或者全部业务陷入停顿。
2、主要资产被查封、扣押、冻结或企业面临被责令停产停业、
吊销营业证照或许可证等行政处罚的；或者被行政处罚金额达 100 万
元人民币的。
3、股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。
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4、受到境内严重市场准入限制或被采取严重信用惩戒措施的；
5、受到境外国家、地区或国家组织出口管制、贸易制裁的。
6、在公司董事会或者监事会就重大事件形成决议或有关各方就
该重大事件签署意向书或者协议或董事、监事、高级管理人员知悉该
重大事件发生前，发生重大事件难以保密、已经泄露或者市场出现传
闻、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况的。
7、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。
8、公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责。
9、除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月
以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责。
10、被媒体大范围负面报道引发舆情的。
11、法律法规、监管规则、内部控制制度规定的其他可能对公
司产生重大影响的事件。
12、其他可能对公司产生重大影响的事件。
第三十二条 重大合规风险事件报告应包括但不限于以下内容:
1、重大合规风险事件基本描述，包括发生时间、地点、相关责
任人和具体经过。
2、可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计。
3、已经采取的措施和后续措施。
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4、报告单位认为需要说明的其他事项。
第三十三条 公司及各部门、各单位应当及时关注信息化建设进
程，加强法律合规信息化建设，探索运用信息化手段将合规要求和防
控措施嵌入流程的方式方法，并推动与财务、采购、销售、技术等其
他业务信息化系统互联互通，强化对重点领域、关键节点的实时动态
监测。
第三十四条 全体员工应当熟悉并遵守与本岗位职责相关的法
律法规、内部制度和合规义务，依法合规履行岗位职责，接受合规培
训，对自身行为的合法合规性承担责任。
第三十五条 公司建立合规工作会议机制，通过合规委员会会议、
总经理办公会会议、合规管理员会议等方式，定期或不定期研究、指
导、协调、部署合规管理各项工作。
第三十六条 公司及各部门、各单位应当推动合规管理与法务管
理、内部控制、风险管理协同运作，加强统筹协调，避免交叉重复，
提高管理效能。
第五章 合规管理重点领域、环节及人员
第三十七条 公司及各部门、各单位应当根据外部环境变化，在
全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，
切实防范合规风险。
第三十八条 公司及各部门、各单位应当加强对以下重点领域的
合规管理:
（一）法人治理。完善公司治理结构，股东会、董事会、监事
会及经理层的运作应符合《公司法》和公司章程、议事制度等规定。
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（二）信息披露。制定、完善信息披露相关的内部控制制度，
明确信息披露范围、义务主体、信息报告制度等，规范公司及其他信
息披露义务人的信息披露行为，主动报告、审查需信息披露事项，依
法及时进行信息披露，加强信息披露事务管理。
（三）关联交易。制定、完善交易与关联交易的内部控制制度，
梳理确认关联方体系，明确交易与关联交易的决策权限和审议程序、
回避表决制度，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信
息披露义务，保证公司交易与关联交易行为定价公允、审议程序合规、
信息披露规范。
（四）市场交易。完善产品、产权、股权、资产、服务等交易管
理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商
业贿赂、反垄断、反不正当竞争，严格规范经营、采购、工程建设、
招投标等活动。
（五）产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质
量关，提供优质产品和服务。
（六）财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事
项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税
收法律政策。
（七）商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规
协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。
（八）知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和
转让，加强商业秘密和商标保护，依法规范使用他人知识产权，防止
发生侵权行为。
（九）干部任用。严格按照规则和程序讨论决定干部任免事项，
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对人选严格把关；执行交流、回避、任期、退休、干部选拔任用请示
报告制度，落实干部管理监督制度。
（十）劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动用工关
系管理制度，规范合同签订、履行、变更和解除，既要切实保障劳动
者合法权益，也要正当维护用人单位利益。
（十一）安全环保。严格执行国家安全生产、环境保护法律法规，
完善生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规
问题。
（十二）保密保卫。认真学习贯彻国家保密保卫法律法规和制度
要求，增强反奸防谍意识，建立健全并严格落实保密工作责任制，严
防发生失泄密事件。
第三十九条 公司及各部门、各单位应加强对以下重点环节的合
规管理:
（一）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各
层级决策事项和权限，加强对改革重组、资本运作、投融资、重大项
目等决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
（二）合同管理环节。明确合同各方的责权利，加强合同谈判、
起草、审查、订立、履行、变更、解除及立卷归档等全过程管理，确
保合同合法、规范和严格履行。
（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监
督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作。
（四）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的
合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。
（五）其他需要重点关注的环节。
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第四十条 公司及各部门、各单位单位应加强对以下重点人员的
合规管理:
（一）管理人员。各级领导干部和经营管理人员应切实提高合规
意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职
责，强化考核与监督问责。
（二）合规风险较高岗位人员。聚焦重点领域、重点环节，明确
界定合规风险较高岗位，有针对性加大培训力度，使合规风险较高岗
位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项法律法规和制度，加强监督检
查和违规行为追责。
（三）海外人员。严格海外人员岗前合规培训和任职期间合规监
管，确保遵守我国和所在国法律法规。
（四）其他需要重点关注的人员。
第四十一条 公司及相关单位应当强化海外投资经营行为的合规
管理。加强对外贸易、境外投资、海外运营以及海外工程建设等行为
的合规管理，及时了解掌握海外投资经营所在地的法律法规及相关禁
止性规定；不断健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项
目的合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管
理行为；定期排查梳理海外投资经营业务以及境外资产的风险状况，
重点关注投资保护、市场准入、外汇与贸易管制、环境保护、税收、
劳工等高风险领域以及重大决策、重大合同、大额资金管控和境外子
企业公司治理等方面存在的合规风险，及境外资产面临的重大合规风
险隐患，最大限度降低影响减少损失。
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第六章 合规文化与培训
第四十二条 公司及各部门、各单位应当以依法合规、诚实守信
为准则，牢固树立“合规在心中、时刻敲警钟”，“人人合规、事事合
规”，“不为获利而违规”，“合规创造价值”等合规理念，着力加强全
体员工合规教育，大力培育合规文化。
全体员工应自觉学习合规管理知识，增强合规意识，掌握与自身
工作职责相关的合规要求，在履职履岗过程中充分识别、主动防范与
积极应对合规风险，禁止违规为单位或个人谋取利益。
各级领导干部应发挥引领作用，率先垂范，带头学规知规守规，
把合规教育和合规文化建设不断推向深入。
第四十三条 公司制定发布合规手册，明确全体员工普遍遵循的
合规行为规范，倡导全体员工应认真学习和严格遵守手册规定。
第四十四条 公司将合规宣传教育作为重要内容纳入普法规划，
通过开展多形式、多层次的合规宣传教育，提升全员合规意识，不断
强化全员合规理念。同时应把握好工作重点，突出加强对重点人员的
合规教育培训。
第四十五条 大力开展全员合规培训，结合法治宣传教育，建立
制度化、常态化的合规培训机制，加强合规手册、合规规范清单及相
关合规要求的培训教育。
加强领导干部、合规风险较高岗位人员的合规培训。将合规知识
纳入公司党委中心组及党支部定期学习计划，列为各级领导干部、优
秀年轻干部、干部任职培训的重要内容，对高风险领域、关键岗位人
员开展有针对性的专题合规培训，增强合规意识和防范合规风险的能
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力。
业务部门应当根据业务领域合规风险状况和管理要求，组织开展
专业合规培训。
人力资源部门应当将必须了解的合规知识纳入新员工入职培训
和海外人员岗前培训的重要内容。
第四十六条 公司组织全体员工进行合规考试，考试结果作为对
员工合规评价结果的内容。
第四十七条 公司强化全员守法诚信、合规经营意识，鼓励员工
提出改进合规管理的意见和建议，对于作出重要贡献的可以给予奖励。
第七章 合规监督管理
第四十八条 公司设立违规举报平台，公布举报邮箱或信箱，法
律合规部按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，
对因违规行为造成资产损失或严重不良后果的，移交责任追究部门；
对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检部。
公司及各部门、各单位应当对举报人的身份和举报事项严格保密，
对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何
形式对举报人进行打击报复。
第四十九条 公司将合规管理情况纳入各级领导干部个人年终述
职报告，将员工合规情况纳入年度考核内容。合规评价结果应作为职
务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据之一。
第五十条 公司及各部门、各单位经营管理有关人员违反规定，
未履行或未正确履行职责，造成国有资产损失或其他严重不良后果的，
由违规责任追究机构按照公司有关制度规定进行责任追究。
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第五十一条 公司建立经营管理和员工履职违规行为记录制度，
将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等
工作的重要依据。
第五十二条 法律合规部履职不当，因未按照工作要求进行合法
合规审核、未接受承办部门合法合规审核申请或审核不准确，造成重
大损失或严重不良影响的，追究相关人员的责任。
第八章 附 则
第五十三条 各相关单位可结合实际，根据本制度制定合规管理
具体实施细则。
第五十四条 本制度由法律合规部负责解释。
第五十五条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
昆船智能技术股份有限公司
2023 年 6 月
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