*ST瑞德：*ST瑞德2022年年度股东大会之法律意见书2023-05-25
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黑龙江华谦律师事务所
关于奥瑞德光电股份有限公司
2022年年度股东大会
之
法律意见书
二〇二三年五月
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关于奥瑞德光电股份有限公司
2022年年度股东大会
之法律意见书
致：奥瑞德光电股份有限公司
黑龙江华谦律师事务所（以下简称“本所”）接受奥瑞德光电股
份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派曹
阳律师、苑敬贻律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电2022
年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的
合法性进行见证，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关
于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通
知》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、
法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及
有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本
次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议
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表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》
的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述
的事实或数据的真实性、完整性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得
用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见
书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起
向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1.2023年4月28日,公司召开第十届董事会第二次会议、第十届监
事会第二次会议，审议通过了《公司2022年度董事会工作报告》、《公
司2022年度监事会工作报告》、《公司2022年度财务决算报告》、《公
司2022年度利润分配预案》、《公司2022年年度报告及年度报告摘要》
《公司2022年度独立董事述职报告》《关于计提及转回资产减值准备
的议案》《关于使用自有资金理财的议案》《关于购买董事、监事及
高级管理人员责任保险的议案》；2023年4月6日，公司召开第十届董
事会第一次会议、第十届监事会第一次会议，审议通过了《关于确定
公司董事、监事薪酬(津贴)方案的议案》。
2.2023年4月29日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证
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券时报》及上海证券交易所网站刊登了《关于召开2022年年度股东大
会的通知》，其中载明了本次股东大会的召开时间、地点、内容及其
他相关事项。
3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其
中，现场会议召开时间为2023年5月24日14点30分，召开地点为黑龙
江省哈尔滨市松北区巨宝二路489号西100米，公司会议室，由江洋主
持；网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票
系统进行投票，通过交易系统投票平台投票时间为2023年5月23日
15:00-2023年5月24日15：00；涉及融资融券、转融通业务、约定购
回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会的出席会议人员资格
1.现场会议持有有效表决权的股东和代理人3名，代表股东人数
3名，所持有公司有表决权的股份数为3,399,496股，占公司股本总数
的0.1230%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册，对股
东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人资格的合
法性进行了验证。
2.经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提
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供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代
理 人 共 12 名 ， 代 表 股 份 1,021,389,697 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
36.9598%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格由中国证券登
记结算有限责任公司股东大会网络投票系统验证。
3.公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，本所见证
律师列席本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决
权的资格及列席人员资格均符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
1.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对
会议通知中列举的事项进行了审议并表决。
2.本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事
及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合相
关法律、法规及《公司章程》的规定。
3.本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票的
表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大会
网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。
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本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票
结果的数据进行合并统计后做出，并当场公布表决结果。
（二）表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络
投票的表决结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.《公司2022年度董事会工作报告》；
2.《公司2022年度监事会工作报告》；
3.《公司2022年度财务决算报告》；
4.《公司2022年度利润分配预案》；
5.《公司2022年年度报告及年度报告摘要》；
6.《公司2022年度独立董事述职报告》；
7.《关于计提及转回资产减值准备的议案》；
8.《关于使用自有资金理财的议案》；
9.《关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案》；
10.《关于确定公司董事、监事薪酬(津贴)方案的议案》；
以上议案系非特别决议议案，已经参加表决的全体股东（包括委
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托代理人）以所持表决权的二分之一以上同意。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开
程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法规和
《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。
（以下为签署部分，无正文）
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（本页系《黑龙江华谦律师事务所关于奥瑞德光电股份有限公司2022
年年度股东大会之法律意见书》之签署页）
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负 责 人：
马 雷
经办律师：
曹 阳
经办律师：
苑敬贻
日期：2023 年 5 月 24 日
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