甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
       “三重一大”决策制度实施办法（试行）



                      第一章 总 则

    第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，
全面落实全国国有企业党的建设工作会议精神，不断完善法人
治理结构，建设中国特色现代国有企业制度，规范领导班子民
主决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展，
根据《中国机械工业集团有限公司“三重一大”决策制度实施办
法》规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
    第二条 “三重一大”决策应遵循的原则：
    （一）坚持党的领导。公司党委发挥领导作用，公司重大事
项需经过党委研究或决定，确保公司的正确发展方向。
    （二）坚持集体决策。公司各决策主体依据各自职责权限，
集体研究讨论或决定“三重一大”事项，防止个人或少数人专
断。
    （三）坚持依法决策。遵守国家法律法规、党内规章制度和
公司相关规定，保证决策内容和程序合法合规。
    （四）坚持科学决策。运用科学方法加强决策的前期调研论
证和综合评估，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决
策失误。

                            1
    （五）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民主，发
挥每一个参与决策人员的作用，按照党内民主生活原则和现代
企业制度治理规则作出决定。
    第三条 本办法中的“三重一大”是指公司重大决策、重要
人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。

              第二章 “三重一大”决策主体

    第四条 “三重一大”决策主体包括股东大会、党委会、董
事会、总经理办公会。各决策主体需明确权责边界，做到无缝衔
接，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理
机制。
    第五条 根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）规定，
公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、促落实。党委会按照
集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则以及党委会会
议制度的有关规定研究讨论或决定“三重一大”事项。
    第六条 股东大会是由全体股东组成的，决定公司经营管理
的重大事项的机构，是公司最高权力机构。公司董事会应当切
实履行职责，按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》有关规
定认真、按时组织股东大会。
    第七条 董事会是公司的决策机构。董事会实行集体审议、
独立表决、个人负责的决策制度。董事会应当按照《公司法》、
《公司章程》等有关规定，建立科学、民主、高效的“三重一大”
事项决策机制。


                             2
    第八条 总经理办公会是总经理履行职责，对《公司章程》
赋予总经理职权范围内的重要事项、董事会对总经理授权事项
以及其他有关重要事项进行集体研究讨论和决策的工作机制。
公司应当按照《公司章程》和本办法等有关规定，制定完善总经
理办公会制度，规范“三重一大”事项决策行为。

         第三章 “三重一大”事项范围与权限分配

    第九条 重大决策事项是指依照《党章》、《公司法》等有关
法律法规以及《公司章程》等的规定，应当由股东大会、党委会、
董事会、总经理办公会决策的事项。主要包括贯彻执行党和国
家的路线方针政策和上级重要决定的重大措施，坚持党的领导
和加强党的建设、维护稳定的重大决策，重大投资项目，重要股
权投资项目，重大资本运作项目，公司发展战略与规划、科技创
新、生产经营、改革重组、机构调整、兼并收购、资产交易、产
权转让、收入分配、绩效考核等方面的重大决策，公司基本制度
的制定、修订与废止，以及其他重大决策事项。
    第十条 重要人事任免事项是指为加强领导班子和干部人
才队伍建设，按照干部管理权限对公司党委直接管理的领导干
部职务调整事项。主要包括公司中层及以上管理人员的选拔、
任免，后备干部推荐，向全资、控股和参股企业推荐董事会、监
事会成员、主要管理人员等，以及其他重要人事任免事项。
    第十一条 重大项目安排事项是指对公司资产规模、资本结
构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目


                            3
设立和安排事项。主要包括金融业务及金融衍生业务，重大融
资项目，重大担保项目，重要设备和技术引进，采购大宗物资和
购买服务，重大安全环保项目，重大工程承包（建设）项目，以
及其他重大项目安排事项。
    第十二条 大额度资金运作事项是指超过公司资金管理办
法等规定的限额以上资金调动和使用事项。主要包括年度预算
内大额资金调动和使用（1000 万元及以上），超预算的资金调动
和使用（500 万元及以上），对外大额捐赠、资助或赞助一次性
超过 30 万元，以及其他大额度资金运作事项。
    第十三条 为清晰界定“三重一大”事项和各决策主体的权
限，根据“三重一大”事项范围和各决策主体的职责，公司对包
括“三重一大”事项在内的各决策事项和权限进行明确分配，并
制定公司决策事项及权限表。

              第四章 “三重一大”决策程序

    第十四条 在重大决策、重要项目安排和大额度资金运作事
项决策前，应对所决策事项进行科学、审慎、充分的可行性研究、
论证，听取各方意见，开展风险评估和法律合规性审查，提出建
议方案。特别重大复杂或决策主体认为必要的，可以聘请外部
专家、机构对决策事项提出专项意见。
    第十五条 研究决定企业改制、重组以及经营管理方面的、
涉及职工切身利益的“三重一大”事项，应当听取职工代表大会
或工会的意见，并通过职工代表大会、工会或者其他形式听取


                             4
职工群众的意见和建议。
    第十六条 决策“三重一大”事项应当分别以召开股东大
会、党委会、董事会会议、总经理办公会的形式，由各决策主体
按照各自的议事规则，对职责权限内的“三重一大”事项作出
决策。
    第十七条 决策“三重一大”事项，应提前确定议题并将决
策事项的相关书面材料在会议决策前及时送交所有参与决策人
员，提交决策事项的部门或人员应确保所提供信息全面、真实、
有效。如相关材料不充分或论证不明确，应缓开决策会议或缓
议相关议题。
    第十八条 为提高决策效率和质量，对复杂疑难的“三重一
大”事项决策前，股东大会、党委会、董事会、总经理办公会参
与决策人员应当进行充分的沟通和磋商。
    第十九条 党委组织研究讨论是股东大会、董事会、总经理
办公会决策“三重一大”事项的前置程序。根据职责权限划分应
由董事会或总经理办公会决策的重大事项，需经党委会研究讨
论后，再由董事会或总经理办公会作出决定。
    第二十条 重要人事任免事项应坚持党管干部原则与董事
会依法选择经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合。
重要人事任免由组织人事部门按照干部管理权限和有关规定经
过酝酿提出方案、组织考察或调查，按程序提交党委会集体研
究讨论后，根据公司党委会会议制度规定的权限对重要人事任
免事项作出决定并依法依规履行任职程序。

                           5
    第二十一条 决策“三重一大”事项应以会议形式集体决策，
参会人数应符合决策主体议事规则的规定。不得由个人或少数
人做出决策，也不能以个别征求意见的形式做出决策。
    第二十二条 决策会议上，参与决策人员应对决策事项充分
讨论并逐项发表意见。公司主要负责人（会议主持人）应当最后
发表意见。
    第二十三条 表决可采取口头、举手、无记名投票、记名投
票等方式进行。会议应安排专人对讨论意见、表决方式和表决
结果如实做好记录，与决策论证材料一并归档保存。
    第二十四条 决策会议必须形成会议纪要或文件并相应由
党委书记、董事长、总经理签发。
    第二十五条 对决策持异议或否定意见的，应当说明理由，
记录人员要如实记录。对于意见分歧较大的事项，应暂缓做出
决定，待研究成熟后再议。
    第二十六条 经党委会、董事会、总经理办公会决策的“三
重一大”事项，如需向上级单位履行备案或申请审批程序，应按
相关规定执行。
    第二十七条 紧急情况下以传签或通讯方式决定的、由个人
或者少数人临时决定的事项，相关决策主体应当在事后按照程
序予以追认。临时决定人应当对决策情况负责，并应当在事后
及时向相关决策主体报告。

    根据董事会相关工作制度规定，董事会召开临时会议并以
书面方式签署的决议不受此限。
                           6
    第二十八条 决策“三重一大”事项时，有利害关系的党委
委员、董事、经理层人员应按相关规定回避。
    第二十九条 参与决策人员必须严格遵守保密规定和会议
纪律，对会议未决定或决定暂不对外公开的事项以及会议材料
和讨论情况等，不准对外泄露。

     第五章 “三重一大”决策执行、监督和责任追究

    第三十条 公司不断健全“三重一大”事项决策执行过程跟
踪机制和纠错改正机制，及时发现并纠正决策执行中存在的问
题，适时调整和完善决策。如情况发生变化且需对决策进行重
大调整的，必须按照要求重新进行决策。
    第三十一条 公司党政主要领导是落实“三重一大”决策制
度的主要责任人。

    第三十二条 进入董事会的党委成员要按党委决定在董事
会发表意见，进入经理层的党委成员要落实党委决定，董事会、
经理层中的党委成员要向党委报告董事会决策和推动党委决定
落实工作情况。
    第三十三条 负责执行决策的部门、单位应确保落实决策的
工作质量和进度，不得推诿和拖延。
    第三十四条 凡属下列情况均应追究责任
    (一)不履行或不正确履行“三重一大”决策制度和程序，不
执行或擅自改变集体决定的。
    (二)未经集体讨论决定而个人决策且事后又不通报的。

                             7
    (三)未向领导集体提供真实情况而造成错误决定的。
    (四)执行决策后发现可能造成损失且能够挽回而不采取措
施纠正的。
    (五)其他因违反本办法而造成失误的。
    第三十五条 责任追究主要依据本人职责范围，明确集体责
任、个人责任或直接领导责任、主要领导责任。
    第三十六条 对给公司造成重大损失和严重影响的责任人，
应根据事实、性质、情节明确其应承担的责任，依纪依规进行处
理。

                     第六章 附 则

    第三十七条 本办法由党委工作部、董事会办公室、行政部
负责解释。
    第三十八条 本办法自发布之日起实施。




                           8