昱能科技：昱能科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议材料2023-05-31
昱能科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688348 证券简称：昱能科技
昱能科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会议材料
2023 年 6 月
昱能科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2023 年第一次临时股东大会须知 ....................................... 2
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ................................... 4
2023 年第一次临时股东大会会议议案 ................................... 6
议案一：关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的议案 ................... 6
附件一：关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的可行性分析报告 ......... 8
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昱能科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料
昱能科技股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根
据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》
等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东或其
代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的
核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到
手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖
公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须
个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会
议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总
数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代
理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人
的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方
可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，
由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进
行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股
东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及
股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露
公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的
有关人员有权拒绝回答。
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八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之
一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股东名
称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音
状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的
行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司
不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以
平等对待所有股东。
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2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2023 年 6 月 7 日（星期三）下午 15:30
2、现场会议地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室
3、会议召集人：董事会
4、会议主持人：董事长凌志敏先生
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 6 月 7 日至 2023 年 6 月 7 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（1） 参会人员签到、领取会议资料；
（2） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员；
（3） 主持人宣读股东大会会议须知；
（4） 推举计票人和监票人；
（5） 逐项审议会议各项议案：
序号 非累积投票议案名称
1 关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的议案
（6） 与会股东及股东代理人发言及提问；
（7） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；
（8） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果；
（9） 汇总网络投票与现场投票表决结果；
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（10） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议；
（11） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见；
（12） 签署会议文件；
（13） 主持人宣布本次股东大会结束。
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2023 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：
关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的议案
各位股东或股东代表：
为降低汇率波动对公司经营的影响，以积极应对汇率市场的不确定性，在综合
考虑公司持有外币存量情况，结合 2023 年预计业务开展收汇情况及结汇资金需求的
基础上，公司拟开展额度不超过 30,000 万美元的远期结售汇及外汇衍生品业务，期
限自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度、期限范围内可循环滚动使用，
并授权管理层在额度范围内具体实施远期结售汇及外汇衍生品业务。相关情况如下：
1、交易目的
由于公司销售业务以出口为主，主要采用美元、欧元等外币进行结算。随着公
司规模的不断扩大，产品出口金额不断提升，外币资产在公司资产中的比重越来越
大。因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大的影响。为
了降低汇率波动对公司利润的影响，合理降低财务费用，使公司专注于生产经营，公
司及子公司拟开展远期结售汇及外汇衍生品业务。
2、主要涉及的外币及业务品种
公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务仅限于从事于公司生产经
营所使用的主要结算货币，主要包括美元及欧元。
3、交易金额及期限
公司及子公司拟使用总额度不超过 30,000 万美元开展远期结售汇及外汇衍生
品业务，每笔业务交易期限不超过一年，且任一时点的交易金额（含前述交易的收益
进行再交易的相关金额）不超过 30,000 万美元。在上述额度范围内提请公司股东大
会授权公司管理层负责办理实施。在决议有效期内资金可以滚动使用，授权期限自股
东大会审议通过之日起 12 个月内。具体业务产生的各项费用将按银行的收费标准执
行。
4、交易对方
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经监管机构批准，有远期结售汇及外汇衍生品业务经营资格的金融机构。
5、资金来源
公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务的资金来源于公司自有资
金。
上述议案已经 2023 年 5 月 22 日召开的公司第一届董事会第二十一次会议及第
一届监事会第十三次会议审议通过。独立董事对此发表了明确同意的独立意见。
现将此议案提交股东大会，请各位股东或股东代表审议。
附件：《关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的可行性分析报告》
昱能科技股份有限公司董事会
2023 年 6 月 7 日
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附件一：
关于开展远期结售汇及外汇衍生品业务的可行性分析报告
一、远期结售汇业务的目的
由于公司销售业务以出口为主，主要采用美元、欧元等外币进行结算。随着公司
规模的不断扩大，产品出口金额不断提升，外币资产在公司资产中的比重越来越大。
因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大的影响。为了降
低汇率波动对公司利润的影响，合理降低财务费用，使公司专注于生产经营，公司及
子公司拟开展远期结售汇及外汇衍生品业务。
二、远期结售汇及外汇衍生品业务概述
1、主要涉及的外币及业务品种
公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务仅限于从事于公司生产经
营所使用的主要结算货币，主要包括美元及欧元。
2、交易金额及期限
公司及子公司拟使用总额度不超过 30,000 万美元开展远期结售汇及外汇衍生品
业务，每笔业务交易期限不超过一年，且任一时点的交易金额（含前述交易的收益进
行再交易的相关金额）不超过 30,000 万美元。在上述额度范围内提请公司股东大会
授权公司管理层负责办理实施。在决议有效期内资金可以滚动使用，授权期限自股东
大会审议通过之日起 12 个月内。具体业务产生的各项费用将按银行的收费标准执行。
3、交易对方
经监管机构批准，有远期结售汇及外汇衍生品业务经营资格的金融机构。
4、资金来源
公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务的资金来源于公司自有资
金。
三、远期结售汇及外汇衍生品业务的风险分析
公司及子公司开展远期结售汇及外汇衍生品业务遵循锁定汇率风险、套期保值
的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时按照预测回款期限和回款金
额进行交易。远期结售汇及外汇衍生品业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波
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动对公司的影响，合理降低财务费用，使公司专注于生产经营，但同时也会存在一定
风险：
1、汇率波动风险：在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，
公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司财务报表
上的损失。
2、内部控制风险：远期结售汇及外汇衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，
可能会由于内部控制机制不完善而造成经营风险。
3、交易对手违约风险：远期结售汇及外汇衍生品业务存在合约到期无法履约造
成违约而带来的风险。
4、法律风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反相关法律法规，可能造
成合约无法正常执行而给公司带来损失。
四、风险控制措施
1、公司将选择结构简单、流动性强、风险可控的远期结售汇及外汇衍生品业务，
并只能在授权额度范围内进行，严格控制其交易规模。
2、公司已制定《远期结售汇及外汇衍生品业务管理制度》，对远期结售汇及外汇
衍生品交易业务的操作原则、审批权限、业务管理、内部操作流程等作出明确规定，
制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授
权范围内从事上述业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素
质，并建立异常情况 及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。
3、公司将加强对银行账户和资金的管理，严格资金预测、划拨和使用的审批程
序。
4、公司定期对上述业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真
实性等方面进行监督检查。
五、可行性分析结论
公司及子公司开展远期结售汇及外汇衍生品业务是围绕公司主营业务来进行的，
不是单纯以盈利为目的的外汇交易，而是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为
依托，保护正常经营利润为目标，具有一定的必要性。公司已制定《远期结售汇及外
汇衍生品业务管理制度》，对相关决策、业务操作、风险控制、信息披露等作了相关
规定，并配备了相关专业人员。公司采取的针对性风险控制措施可行有效。因此，公
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司及子公司开展远期结售汇及外汇衍生品业务具有一定的必要性和可行性。
昱能科技股份有限公司董事会
2023 年 6 月 7 日
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