证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2023-036
深圳市正弦电气股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易所同意，2021
年 4 月，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通
股（A 股）2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销
费用、发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资
金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与
保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，首次公开发行股票募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 297,432,462.83
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 6,497,777.11
减：累计至2023年6月30日直接用募集资金投入的募投项目支出总额 147,744,107.76
减：2023年半年度购买理财产品尚未赎回金额 33,000,000.00
加：累计至2023年半年度募集资金理财产品收益金额 8,312,616.82
加：累计至2023年半年度存款累计利息收入扣除手续费净额 3,734,231.21
截至2023年6月30日募集资金账户余额 122,237,425.99
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专
户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规
范使用。
公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订
了募集资金专户存储三方监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时严格遵
照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户，公司全资子公司武汉市正
弦电气技术有限公司（以下简称“武汉正弦”）有 3 个募集资金专户，具体募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 截止日余额 备注
上海浦东发展银行股份有限 募集专户、结构性
公司 79370078801800001760 3,240,056.64
公司深圳保税区支行 存款及活期存款
中国民生银行股份有限公司 募集专户、活期存
公司 690098887 8,296,980.25
深圳南海支行 款
中国银行股份有限公司深圳 募集专户、结构性
公司 769274767094 95,142,725.71
沙井支行 存款及活期存款
中国民生银行股份有限公司 武汉研发中心建
武汉正弦 633088758 2,470,819.76
武汉新华支行 设项目账户
浙商银行股份有限公司武汉 生产基地技改及
武汉正弦 5210000110120100034552 623,434.45
光谷科技支行 扩产项目账户
中国银行股份有限公司湖北 营销及服务网络
武汉正弦 556080756029 12,463,409.18
自贸试验区武汉片区分行 建设项目账户
合计 122,237,425.99
注 1：期末余额不包含未到期理财产品 33,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见附表
1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2023 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币
1.5 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本
约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额
存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起 12 个月内。在上述
额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司总经理在上述额度及决
议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理的情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2023 年 4 月 20 日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》。
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
单位：人民币元
年化收
理财
开户银行 金额 产品名称 产品类型 购买日 到期日 益率
期限
（%）
上海浦东发展 利多多公司稳
对公结构 1.3 或
银行股份有限 利 23JG3223 期
33,000,000.00 性存款产 2023-05-10 2023-08-10 2.75 或 90 天
公司深圳保税 (3 个月网点专
品 2.95
区支行 属 B 款)
合计 33,000,000.00 - - - - - -
（五）用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收
购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目处于建设中，不存在将募投项目节余资金
用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第九次会
议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构、变更实施方式及增加实
施主体的议案》，同意公司调整 “深圳研发中心建设项目”和“营销及服务网络建设
项目”的内部投资结构，增加用于购买深圳地区场地的投入金额，同时变更“营销及
服务网络建设项目”的实施方式并增加实施主体，该事项已经公司 2023 年第一次临时
股东大会审议通过后实施。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 6 月 30 日，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（2022 年修订）等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完
整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公
司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不
存在重大问题。
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2023 年 8 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年半年度
单位：万元
募集资金总额 29,743.25 本年度投入募集资金总额 6,537.96
变更用途的募集资金总额 2,234.41
已累计投入募集资金总额 15,424.19
变更用途的募集资金总额比例 7.51%
已变
截至期末累 截至期
更项 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到预 本年度 是否达
目， 调整后投 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度 定可使用状 实现的 到预计
含部 资总额 入金额 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 （%）(4) 态日期 效益 效益
分变 化
(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
更
生产基地技改及扩产项目 否 14,371.99 10,462.37 10,462.37 160.54 1,444.64 -9,017.73 13.81 2024 年 6 月 不适用 不适用 否
研发中心建设项目-深圳
是 4,781.66 4,030.00 4,030.00 3,044.38 3,584.71 -445.29 88.95 2024 年 5 月 不适用 不适用 否
研发中心建设项目
研发中心建设项目-武汉
否 5,096.64 4,290.00 4,290.00 446.49 1,271.61 -3,018.39 29.64 2024 年 7 月 不适用 不适用 否
研发中心建设项目
营销及服务网络建设项目 是 5,876.81 4,950.00 4,950.00 2,886.55 3,112.35 -1,837.65 62.88 2024 年 4 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 7,139.66 6,010.87 6,010.87 - 6,010.87 - 100.00 - 不适用 不适用 否
5
合计 - 37,266.76 29,743.25 29,743.25 6,537.96 15,424.19 -14,319.06 51.86% - - - -
1、生产基地技改及扩产项目
因公司原来规划的市场、业务发生调整，基于谨慎使用募集资金考虑，将生产自动化设备
整体规划、采购、扩产生产线等工作放缓，导致“生产基地技改及扩产项目” 暂未达到投入
进度要求。
2、研发中心建设项目-深圳研发中心建设项目
截至报告期末，“研发中心建设项目-深圳研发中心建设项目”投入进度为 88.95%，进展
顺利，符合项目达到预定可使用状态日期的投入进度要求。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
3、研发中心建设项目-武汉研发中心建设项目
武汉研发中心工控产品业务规划、新能源领域市场调研、先进研发软硬件系统及设备的引
进、实验平台建设等工作放缓，导致“研发中心建设项目-武汉研发中心建设项目”暂未达到
投入进度要求。
4、营销及服务网络建设项目
截至报告期末，“营销及服务网络建设项目”投入进度为 62.88%，进展顺利，符合项目达
到预定可使用状态日期的投入进度要求。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2023 年 4 月 20 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十一次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币 1.5 亿元的部分闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结
构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和
6
监事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事
会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2023 年 4 月 20 日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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