现代投资股份有限公司
              独立董事 2023 年度述职报告


    作为现代投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023
年在职期间，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市
公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》
的规定，忠实、勤勉、独立地履行了独立董事的职责，主动、公正地
行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，参与重大经营决策并对
相关事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益，尤其关注维护中
小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
    一、独立董事基本情况
    许青，男，1967 年 9 月生，经济学学士，工商管理硕士，高级经
济师。历任中国工商银行长沙市分行团委书记；中国工商银行湖南省
分行团委书记、机关党委委员，湖南省团委委员；中国工商银行湖南
省分行机构业务部副总经理；中国工商银行娄底市分行党委委员、副
行长；中国工商银行张家界市分行党委书记、行长；中国工商银行湖
南分行公司业务部总经理；中国工商银行湘潭分行党委书记、行长；
中国工商银行长沙分行党委副书记、副行长；中国工商银行湖南分行
行长助理兼长沙分行党委副书记、副行长；中国工商银行湖南分行行
长助理；广州南粤基金集团首席投资官；广州南粤睿融投资有限公司
副董事长。现任广州南粤基金集团首席投资官，广州南粤基金睿融投
资公司董事长。2021 年 3 月至今任公司独立董事。
    本人作为公司独立董事，任职均符合《上市公司独立董事管理办
法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、履职情况


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    （一）出席董事会、股东大会的情况
    2023 年度，公司共召开董事会 9 次，实际出席 9 次（其中通讯
方式出席 7 次，现场出席 2 次）。本人积极地参加了公司召开的董事
会，在各次会议召开前主动获取作出决策所需要的相关资料，以完整
了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出
专业、合理的建议，审慎判断提交董事会审议的各项议案，经认真审
议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
    2023 年度，公司共召开股东大会 3 次，实际出席 2 次，认真听
取了与会股东的意见和建议。
    （二）专门委员会履职情况
    2023 年度，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，主持召开了 2
次薪酬与考核委员会，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作制度》
等相关制度，对董事、高级管理人员的薪酬政策与方案进行认真审查、
考核并对 2023 年度如何完成经营目标，实现业绩考核等级提升提出
建议，切实充分履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。
    2023 年度，审计委员会共召开了 10 次会议，本人作为审计委员
会委员，参加了审计委员会会议及相关工作，对公司的定期报告、内
部审计等相关工作进行审核并就内部审计问题的整改提出合理建议；
在年度财务报告编制及审计过程中，与会计师事务所沟通审计情况，
督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
    2023 年度，战略委员会共召开了 3 次会议，本人作为战略委员
会委员，积极参加战略委员会及相关工作，结合公司所处行业发展情
况及公司自身发展状况，对公司战略规划、投资计划、重大投资决策
事项进行审议并提出自己的建议，发挥了独立董事的监督作用，保护
公司及广大股东的利益。
    （三）保护投资者权益方面所做的工作情况

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    1.持续关注公司的信息披露情况，督促公司严格按照《公司
法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》和公司《信息披露事务管理制度》
等有关规定的要求，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及
时、公平。
    2.按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》等法律法规的要求，切实履行独立董事职责，积极
参加董事会、股东大会、董事会专门委员会，对于提交董事会审议
的议案进行认真审核，在充分了解的基础上，利用自身的专业知识
对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地发表独立意见、行
使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和
股东的合法权益。
    3.认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加各种
方式组织的相关培训，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议，以切实增强对公司和投资者
利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。
    （四）现场办公及检查情况
    本人利用参加董事会、股东大会及其他不定期考察的机会，特别
预留现 场办公时间，与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门
负责人沟通，了解公司经营、 财务状况及内部控制工作情况并交换
意见，到公司主要经营场所进行现场考察调研，与公司高级管理人员
就公司的未来发展进行座谈交流；日常工作中，与公司董秘、证券事
务代表保持良好沟通，通过交谈、微信、电话问询等途径向相关人员
了解公司基本情况，并表达自己的看法或建议，同时积极关注传媒、
网络有关公司的报道，及时获悉与公司相关的信息。

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    （五）上市公司配合独立董事工作情况
    公司为本人履行职责提供会议场地及办公场所，并由董事会秘
书及证券事务部工作人员配合开展工作。独立董事享有与其他董事
同等的知情权，公司董事、 高级管理人员等相关人员积极配合本人
各项工作，真实、全面地提供信息，接受电话问询，虚心听取本人
的意见、建议。未发生拒绝、阻碍或者隐瞒有关信息、干预独立行
使职权等不当行为。
    三、重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    2023 年 4 月 6 日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过了
《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》。公司预计与关联
人的日常关联交易为日常生产经营实际需要，关联交易定价合理、公
允，不存在利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东尤其是中小
股东合法权益的情形。公司董事会在审议该议案前取得了本人的事前
认可，审议时关联董事回避表决，符合有关法律法规规定，决策程序
合法有效。
    2023 年 8 月 28 日，第八届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于公司与湖南高速集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关
联交易的议案》，本人提前审阅了《关于公司与湖南高速集团财务有
限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》及相关材料，湖南高
速集团财务有限公司继续为公司（包括公司及下属子公司）提供存款、
结算、信贷及其他金融服务时利率合理、公平，符合公司业务发展的
需要，有利于公司拓宽金融合作机构范围，降低资金成本。董事会关
于该项关联交易的表决程序符合有关法律法规规定，不存在损害公司
和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。
    （二）财务信息、内部控制情况

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    2023 年，本人出席各次董事会会议，审议了公司需披露的财务会
计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，对定期报告签
署了书面确认意见，确认其内容真实、完整，公司财务会计内控制度
健全，财务报告无重大遗漏和虚假记载。
    （三）续聘会计师事务所情况
    2023 年 8 月 28 日，第八届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》，信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的职业资格，
具备多年为上市公司提供审计服务经验与能力，在公司 2022 年度审
计工作中恪尽职守、勤勉尽责，审计意见客观、公正，较好地完成了
公司委托的财务审计和内部控制审计工作，能够公允地发表审计专业
意见。续聘有利于保障公司审计工作的连续性、一致性及工作质量。
此次续聘会计师事务所的理由恰当，程序合法合规，不存在损害公司
及股东，特别是中小股东利益的情形。
    （四）对外担保及资金占用的情况
    报告期内，公司提供担保的对象均为子公司及其下属公司，因其
业务发展，需要向银行申请综合授信以保证周转资金需求。为其提供
担保有利于提高子公司的经营效率和盈利状况。被担保公司经营情况
良好，财务风险处于公司可控制的范围之内，不存在与相关法律法规
相违背的情况。上述对外担保事项均履行了法定的审批程序，对子公
司及其下属公司的担保决策程序合法合规，没有损害公司股东，特别
是中小股东的利益。
    （五）提名董事情况
    2023 年 6 月 26 日，公司第八届董事会第二十二次会议审议的
《关于提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》，本人对候选人
进行了认真核查，候选人教育背景、工作经历等符合法律法规和《公

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司章程》关于董事任职资格和条件的相关规定，具备履行董事职责所
必需的工作经验。提名和表决程序符合规定，不存在损害公司及股东，
特别是中小股东利益的情形。
    （六）高管人员薪酬
    2023 年 9 月 27 日，公司第八届董事会第二十五次会议审议的
《关于公司经理层 2022 年度绩效考核和薪酬发放的议案》，公司根
据公司经营业绩确定的绩效考核结果，符合公司实际情况。根据绩效
考核结果确定经理层 2022 年度薪酬发放方案，符合公司薪酬考核管
理相关规定的要求，体现了责权利的一致性，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。
    四、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况。
    （二）无提议召开临时股东大会的情况。
    （三）没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
    （四）无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    五、总体评价
    2023年，我作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制
度的规定和 要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，
全面关注公司的发展状况，认真审阅公司提交的各项会议议案等，
充分发挥独立董事的职能，持续推动公司治理体系的完善。
    2024年我将继续本着忠实与勤勉尽职的精神，本着为公司及全
体股东负责的精神，认真学习法律、法规和有关规定，忠实履行独
立董事职责，发挥好独立董事的作用，维护好全体股东特别是中小
股东的合法权益。促进公司管理更加规范，经营更加稳健，保持公
司持续稳定健康的发展。



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    独立董事：许青

    2024 年 4 月 1 日




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