证券代码：002240           证券简称：盛新锂能           公告编号：2024-075


                   盛新锂能集团股份有限公司
关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个
   解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次解除限售股票上市流通日：2024 年 7 月 29 日
    2、本次解除限售的激励对象人数：317 人
    3、本次解除限售股票数量：3,918,000 股，占公司总股本的 0.4253%


    盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二期限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”）规定的首次授予部分第一个解除限售期解除限售
条件已成就，根据公司 2023 年第一次（临时）股东大会授权，公司按照本激励
计划的相关规定办理了本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股
份上市流通手续，具体情况如下：
    一、本激励计划概述
    1、2023 年 6 月 1 日，公司召开第七届董事会第四十六次会议及第七届监事
会第三十二次会议，分别审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对本激励计划发表了明确同意的
意见，并就本激励计划向所有股东征集委托投票权。具体内容详见 2023 年 6 月
2 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第二期限制性股票激励计划（草
案）》等相关公告。
    2、公司于 2023 年 6 月 2 日至 2023 年 6 月 11 日期间，在内部宣传栏对本激
励计划首次授予激励对象的姓名及职务进行公示。截至公示期满，公司监事会未
收到任何个人或组织对首次授予激励对象提出的异议，并于 2023 年 6 月 13 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于第二期限制性股票激励计
划激励对象名单审核意见及公示情况说明的公告》。
    3、2023 年 6 月 15 日，公司召开 2023 年第一次（临时）股东大会，审议通
过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议
案，同意公司实施本激励计划，授权董事会办理本激励计划相关事宜，并于 2023
年 6 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于第二期限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2023 年 7 月 14 日，公司召开第八届董事会第三次会议及第八届监事会
第二次会议，分别审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划相关事项的
议案》和《关于向第二期限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的
议案》，公司独立董事对相关事项发表了明确同意的意见，监事会对调整后的激
励对象名单进行审核并发表了核查意见。具体内容详见 2023 年 7 月 15 日刊登于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整第二期限制性股票激励计划相关
事项的公告》《关于向第二期限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股
票的公告》等相关公告。
    5、2024 年 6 月 15 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关
于第二期限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。
    6、2024 年 7 月 18 日，公司召开第八届董事会第十一次会议及第八届监事
会第九次会议，分别审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整回购价格并回购注销部
分限制性股票的议案》，确认首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成
就，同意公司按照激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜，并拟对 9 名离职
激励对象已获授但尚未解除限售的 95,000 股限制性股票回购注销。监事会对解
除限售条件是否成就、解除限售名单、拟回购注销股份的数量及涉及激励对象名
单进行了核实并出具审核意见。《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票
的议案》尚需提交股东大会审议，本议案属于特别决议事项，须经出席会议的股
东所持有效表决权的三分之二以上通过。具体内容详见 2024 年 7 月 19 日刊登于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于第二期限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关于调整回购价格并回购注
销部分限制性股票的公告》等相关公告。
      二、激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
      （一）锁定期届满说明
      根据公司激励计划相关规定，首次授予部分第一个解除限售期为自首次授予
完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予完成之日起 24 个月内的最后一
个交易日当日止，第一个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量的
40%。公司首次授予部分限制性股票的上市日为 2023 年 7 月 27 日，公司本次激
励计划首次授予部分第一个解除限售期即将于 2024 年 7 月 26 日届满。
      （二）条件成就说明
序号                      解除限售条件                               成就情况

        公司未发生如下任一情形
        （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
        出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
        （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
                                                            公司未发生前述情形，满足
  1     计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                            解除限售条件。
        （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公
        司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
        （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
        选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
        为不适当人选；
                                                            激励对象未发生前述情形，
  2     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
                                                            满足解除限售条件。
        会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
        级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形。
                                                         2023 年 营 业 收 入 为
                                                         795,113.77万元，2022年公司
                                                         营 业 收 入 为 1,203,923.37 万
        公司层面业绩考核要求                             元 ， 2021 年 营 业 收 入 为
  3
        2023 年营业收入不低于 2021-2022 年平均营业收入。 301,715.56万元，2021-2022
                                                         年 平 均 营 业 收 入 为
                                                         752,819.46万元。2023年公司
                                                         营 业收入 高于 2021-2022年
                                                                      平均营业收入，公司业绩指
                                                                      标符合解除限售条件。
         个人层面绩效考核要求
          个人年度考核结果     优秀   良好      合格     不合格       首次授予的激励对象为 326
            可解除限售比例        100%          80%         0         人，其中 9 人离职已不具备

         个人当年实际解除限售额度＝可解除限售比例×个                 激励资格，其他 317 人 2023
  4
         人当年计划解除限售额度。激励对象按照各考核年度               年 考 核结 果 均为 优秀 或良

         个人当年实际解除限售额度解除限售，因考核结果导               好，个人层面可解除限售比

         致未能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回               例均为 100%。

         购注销。

      综上所述，董事会认为：公司第二期限制性股票激励计划规定的首次授予部
分第一个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司对 317 名激励对象的第一个
解除限售期限制性股票共计 3,918,000 股进行解除限售。
      三、本次解除限售的激励对象及解除限售的限制性股票数量
      1、本次解除限售股票上市流通日：2024 年 7 月 29 日
      2、本次解除限售的激励对象人数：317 人
      3、本次解除限售股票数量：3,918,000 股，占公司总股本的 0.4253%
      4、首次授予部分解除限售股份及上市流通具体情况如下：

                                      已获授的         本次可解      剩余未解    本次可解除限售
                                      限制性股         除限售的      除限售的    的股票数量占已
 激励对象            职务
                                         票数量        股票数量      股票数量    获授限制性股票
                                      （万股）         （万股）      （万股）      总量的比例
周祎                 董事长                    30               12          18              40%
邓伟军           董事、总经理                  30               12          18              40%
姚开林              副总经理                   20                8          12              40%
王琪                财务总监                   20                8          12              40%
雷利民            董事会秘书                   20                8          12              40%
公司（含控股子公司）的核心管
理人员及核心技术（业务）人员                 859.5        343.8          515.7              40%
（312人）
合计                                         979.5        391.8          587.7              40%

      注：激励对象中周祎先生、邓伟军先生、姚开林先生、王琪先生、雷利民先生分别为

公司董事或高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《深圳证券交易所股票上

市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和业务规则

的规定进行管理。

    四、本次解除限售的限制性股票上市流通后股本结构变动情况

                            本次变动前                       本次变动后
                     数量（股）          比例         数量（股）          比例
有限售条件股份         58,083,817           6.30%        54,165,817          5.88%
无限售条件股份        863,182,055          93.70%       867,100,055         94.12%
股份总数              921,265,872           100%        921,265,872          100%

    五、备查文件
    1、第八届董事会第十一次会议决议；
    2、第八届监事会第九次会议决议；
    3、北京市万商天勤律师事务所关于盛新锂能集团股份有限公司符合条件之
限制性股票解除限售以及回购注销部分限制性股票的法律意见书；
    4、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司第二
期限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就暨回购注
销部分限制性股票的独立财务顾问报告。
    特此公告。




                                                    盛新锂能集团股份有限公司
                                                              董事会
                                                    二〇二四年七月二十三日