厦门金达威集团股份有限公司
                           董事会秘书制度


                               第一章 总则

    第一条 为了规范厦门金达威集团股份有限公司（以下简称公司）董事会秘
书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）
和深圳证券交易所发布的规章、规范性文件及本公司章程的规定，结合公司实际，
制定本制度。
    第二条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司
各有关部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。

                        第二章 董事会秘书的聘任

    第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担
法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作
职责，并获取相应的报酬。
    董事会秘书对公司和董事会负责。
    第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。
    董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其
他高级管理人员担任。
    第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
    （一）《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；
    （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚的；
    （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
    （四）本公司现任监事；


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    （五）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；
    （六）有关法规、规章规定的不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第六条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的，
如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人
不得以双重身份作出。
    公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书
履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其
职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
    证券事务代表的任职条件参照本制度第五条执行。
    第七条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告
并向深圳证券交易所提交下列资料：
    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文
件，包括符合任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
    上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资
料。
    第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明
原因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易
所提交个人陈述报告。
    第九条     董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生
之日起一个月内将其解聘：
    （一）出现本制度第五条所列情形之一的；
    （二）连续三个月以上不能履行职责的；
    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
    （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股



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票上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定、公司章程或本制度，给投资者造
成重大损失的。
    第十条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违
法违规行为的信息除外。
    董事会秘书离任前，应当接受公司董事会、监事会的离任审查，在监事会的
监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及待办理事项并做好移交档案记录。
    第十一条 如董事会秘书离任的，公司董事会应当在原任董事会秘书离职后
三个月内聘任董事会秘书。
    第十二条 在公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董
事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在
6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

                    第三章 董事会秘书的职责和义务

    第十三条 董事会秘书应当履行下列职责：
    （一）负责公司和相关当事人与政府有关部门沟通和联络；协调公司与证券
监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
    （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度
和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务；
    （三）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与投资者之
间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；
    （四）按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件
和资料，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负
责董事会会议记录工作并签字；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交
易所所有问询；
    （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监
事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在未公开重


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大信息出现泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；
    （七）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理
人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；
    （八）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《深圳证券交易
所股票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权
利和义务；
    （九）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，
切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，
应予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
    （十）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
    （十一）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其
他职责。
    第十四条 董事会秘书应当遵守法律、法规、规章和公司章程的规定，对公
司负有下列忠实义务和勤勉义务：
    （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
    （二）不得挪用公司资金；
    （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
    （四）不得违反公司章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
    （五）不得违反公司章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
    （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
    （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
    （八）不得擅自披露公司秘密；
    （九）不得利用其关联关系损害公司利益；
    （十）保证公司所披露的信息真实、准确、完整；



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    （十一）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事
行使职权；
    （十二）法律、法规、规章和公司章程规定的其他忠实和勤勉义务。
    董事会秘书违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
    第十五条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代
表或本制度第十二条规定的代行董事会秘书职责的人员以本公司的名 义与有关
部门、机构联系，办理信息披露与股权管理事务。
    第十六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，在机构设置、工
作人员配备、经费等方面给予必要的保障。
    公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员、公司各有关部门和相关工作
人员应当支持、配合董事会秘书的工作。对于应披露的重大信息，应当第一时间
通知董事会秘书。对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提
供相关资料。
    公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所 组织的董
事会秘书后续培训。
    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。
    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以向公司董事
会、监事会报告。

                              第四章 附则

    第十七条 有下列情形之一的，公司应当修改本制度：
    （一）《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》或有关法律、法规、规章、
规范性文件修改后，本制度规定的事项与修改后的法律、法规、规章、规范性文
件的规定相抵触的；
    （二）董事会决定修改本制度的。
    第十八条   本制度未尽事宜，依照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定执行。
    如本制度的规定与《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、


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法规、规章、规范性文件和公司章程的规定有抵触的，应当依照《公司法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程
的规定执行。
    第十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。
    第二十条 本制度由公司董事会负责解释。




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