证券代码:002838 证券简称:道恩股份 公告编号:2024-072 债券代码:128117 债券简称:道恩转债 山东道恩高分子材料股份有限公司 2024年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示: 转股价格:人民币 27.84 元/股 转股期限:2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施 细则》等有关规定,山东道恩高分子材料股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2024 年第二季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动情况公告如下: 一、可转债发行上市概况 (一)可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》(证监许可〔2020〕608 号)核准,公司于 2020 年 7 月 2 日公 开发行了 3,600,000 张可转换公司债券,每张面值 100 元,按面值发行,发行总额为人 民币 3.6 亿元。 (二)可转债上市情况 经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意,公司 3.6 亿元可转换公司债券 1 于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“道恩转债”,债券代码 “128117”。 (三)可转债转股期限 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”) 的约 定,本次发行的可转债转股期为 2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日,初始转股价格为 29.32 元/股。 (四)可转债转股价格调整情况 1、根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议,公司 2020 年半年度利润分配方案 为:以公司 2020 年 6 月 30 日总股本 407,027,500 股为基数,向全体股东每 10 股派发 现金红利 2.46 元(含税)。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 29.32 元/股调整为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日(除权除息 日)起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的 公告》(公告编号:2020-123)。 2、2020 年 10 月 26 日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次 会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条 件成就的议案》,第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。 根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,截至 2021 年 1 月 4 日,公司 A 股股票 期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 29.07 元/股调整为 29.03 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 1 月 6 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2 2021-002)。 3、公司已于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注销事 宜,合计注销 1 万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格不变 仍为 29.03 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注 销不调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2021-008)。 4、2020 年 10 月 26 日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次 会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条 件成就的议案》,第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。 根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2021 年 1 月 5 日至 2021 年 5 月 19 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 17,275 股;根据公司 2020 年年度股东大会决议,公司 2020 年年度利润分配方案为:以公司股权登记日总股 本 407,990,520 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元(含税)。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 29.03 元/股调整为 28.83 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日(除权除息 日)起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的 公告》(公告编号:2021-062)。 5、2020 年 10 月 26 日,公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次 会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条 件成就的议案》,第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。 根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2021 年 8 月 24 日至 2021 年 9 月 11 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 174,749 股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 3 28.83 元/股调整为 28.82 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 9 月 13 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2021-110)。 6、公司于 2021 年 11 月 19 日办理完成了 5 名股权激励对象限制性股票的回购注 销事宜,合计注销 11.48 万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.82 元/股调整为 28.83 元/股,调整后的转股价格自 2021 年 11 月 23 日起生效。具 体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价格 的公告》(公告编号:2021-126)。 7、2021 年 12 月 10 日,公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十 二次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行 权条件成就的议案》,第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 1 月 4 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 1,204,200 股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.78 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 1 月 6 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2022-002)。 8、2021 年 12 月 10 日,公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十 二次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行 权条件成就的议案》,第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2022 年 1 月 5 日至 2022 年 4 月 5 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 195,400 股。 4 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.78 元/股调整为 28.77 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 4 月 7 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2022-035)。 9、2021 年 12 月 10 日,公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十 二次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行 权条件成就的议案》,第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2022 年 4 月 6 日至 2022 年 5 月 24 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 19,400 股。 根据公司 2021 年年度股东大会决议,公司 2021 年年度利润分配方案为:以公司股 权登记日总股本 409,470,786 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元(含 税)。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.77 元/股调整为 28.71 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 6 月 2 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2022-047)。 10、经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非公 开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕823 号),核准公司本次非公开发行不超过 122,773,504 股新股。公司实际向特定投资者非公开发行人民币普通股 A 股 37,415,128 股,每股面值人民币 1.00 元,每股发行价格 20.62 元。公司已于 2022 年 7 月 8 日收到 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》,相关 股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 5 28.71 元/股调整为 28.03 元/股,调整后的转股价格自 2022 年 7 月 20 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2022-060)。 11、2022 年 12 月 9 日,公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第 二十次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期 行权条件成就的议案》,第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2022 年 7 月 15 日至 2023 年 1 月 3 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 682,050 股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.03 元/股调整为 28.00 元/股,调整后的转股价格自 2023 年 1 月 5 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2023-002)。 12、2022 年 12 月 9 日,公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第 二十次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期 行权条件成就的议案》,第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2023 年 1 月 4 日至 2023 年 3 月 23 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 169,300 股。 公司于 2023 年 3 月 23 日办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销事 宜,合计注销 1.8 万股,占回购注销前公司总股本的 0.004%,回购价格为 4.936 元/股, 回购价款共计 88,848 元。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 28.00 元/股调整为 27.99 元/股,调整后的转股价格自 2023 年 3 月 27 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 6 2023-019)。 13、根据公司 2022 年年度股东大会决议,公司 2022 年年度利润分配方案为:以公 司现有总股本 447,820,220 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元(含税)。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 27.99 元/股调整为 27.92 元/股,调整后的转股价格自 2023 年 6 月 16 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2023-061)。 14、2022 年 12 月 9 日,公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第 二十次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期 行权条件成就的议案》,第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2023 年 3 月 24 日至 2023 年 10 月 9 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 214,350 股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 27.92 元/股调整为 27.91 元/股,调整后的转股价格自 2023 年 10 月 11 日起生效。具 体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编 号:2023-116)。 15、2022 年 12 月 9 日,公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第 二十 次会议,审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期 行权 条件成就的议案》,第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果,自 2023 年 10 月 10 日至 2023 年 12 月 22 日,公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 39,750 股。 根据公司 2023 年年度股东大会决议,公司 2023 年年度利润分配方案为:以公司现 有总股本 448,031,237 股剔除已回购股份数 8,401,200 股后的总股本 439,630,037 股 7 为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元(含税);不以资本公积金转增股本; 不送红股。 鉴于公司回购专用证券账户上的股份不参与 2023 年年度权益分派,本次权益分派 实施后,根据股票市值不变原则,实施权益分派前后公司总股本保持不变,现金分红总 额分摊到每一股的比例将减小,因此,本次权益分派实施后计算除权除息价格时,按公 司总股本折算的每股现金分红=本次实际现金分红总额÷公司总股本,即 (439,630,037÷10×0.65)÷448,031,237=0.0637811 元/股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款,“道恩转债”的转股价格由 27.91 元/股调整为 27.84 元/股,调整后的转股价格自 2024 年 6 月 28 日起生效。具体 内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》(公告编号: 2024-069)。 二、可转债转股及股份变动情况 2024 年第二季度,“道恩转债”因转股减少 9,000 元(90 张),转股数量为 321 股;截至 2024 年 6 月 30 日,累计已有 1,750,900 元(17509 张)道恩转债转换成公司 股票,累计转股数为 61,709 股。 截至 2024 年 6 月 30 日, 道恩转债”剩余可转债余额为 358,249,100 元(3,582,491 张)。公司股份变动情况具体如下: 本次变动前 本次变动后 本次转股期 (2024 年 3 月 31 日) (2024 年 6 月 30 日) 股份性质 间股份变动 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 数量(股) (股) 比例(%) (股) 比例(%) 一、有限售条件股份 57,790,467 12.90 0 57,790,467 12.90 二、无限售条件股份 390,240,449 87.10 321 390,240,770 87.10 三、股份总数 448,030,916 100.00 321 448,031,237 100.00 8 三、其他 投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容,请查阅公司于 2020 年 6 月 30 日刊 登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《公开发行可转换公司债券募集说 明书》全文。 咨询部门:公司证券部 咨询电话:0535-8866557 四、备查文件 1、截至 2024 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行 人股本结构表; 2、截至 2024 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“道 恩转债”股本结构表。 特此公告。 山东道恩高分子材料股份有限公司董事会 2024 年 7 月 2 日 9