平安证券股份有限公司

                关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司

      部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见
    平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市瑞丰
光电子股份有限公司（以下简称瑞丰光电或公司）2021 年向特定对象发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》以及《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瑞丰光电部分募集资金投资
项目重新论证并延期事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

     （一）实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市瑞丰光电子股份有限公司向
特定对象发行股份注册的批复》（证监许可[2020]3232号）同意公司向特定对
象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）
134,458,230 股 ， 每 股 发 行 价 格 人 民 币 5.20 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
699,182,796.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币9,859,131.23元，实际募
集资金净额为人民币689,323,664.77元。上述募集资金到位情况已于2021年4月
29日全部到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股
的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月29日出具的《验资报告》（致同验
字[2021]第441C000225号）。

     （二）本报告期募集资金使用情况及结余情况

    截至2024年11月30日，公司本报告期募集资金使用金额情况为：
                                                                   单位：人民币元
                         项目                                      金额

  募集资金实际到账金额                                                690,890,968.04
       其中：募集资金净额                                                      689,323,664.77

               发行费用（已扣除承销费用）                                        1,567,303.27

  减：投入募集资金投资项目的金额                                               175,254,374.53

  减：补充流动资金                                                             498,861,037.08

  加：利息收入                                                                   6,216,183.51

  减：手续费支出                                                                     6,904.21

  募集资金专户余额                                                              21,417,532.46
     注：补充流动资金 498,861,037.08 元中含永久补充流动资金 148,861,037.08 元，临时补充流动资金
350,000,000.00 元。


二、募集资金的存放和管理情况

      （一）募集资金的管理情况

     为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》《证
券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司
及实施募投项目的子公司湖北瑞华光电有限公司与中国民生银行股份有限公司
深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳南头
支行及保荐机构平安证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，
对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证
专款专用。

      （二）募集资金专户存储情况

     截至2024年11月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

            开户银行                   银行账号                账户类别              存储余额

   中国民生银行股份有限公
                                       171276235             募集资金专户                --
         司深圳分行

   平安银行股份有限公司深
                                   15882542900074            募集资金专户          16,340,665.75
           圳分行

   中国银行股份有限公司深
                                     760174956057            募集资金专户          5,076,866.71
           圳分行

                                     合计                                          21,417,532.46

    注 1：全彩表面贴装发光二极管（全彩 LED）封装扩产项目已终止，银行账户已销户。
    注 2：2024 年 5 月 9 日，公司召开了第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划
正常进行的前提下，使用闲置募集资金 35,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之
日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。

      （三）募集资金的实际使用情况

     截至2024年11月30日，公司募集资金投资项目实际使用情况如下：
                                    项目投资总额       截至期末累计投       截至期末投资进
           项目名称
                                      （万元）         入金额（万元）             度

 1、全彩表面贴装发光二极管
                                      27,469.11            13,024.57             47.42%
  （全彩 LED）封装扩产项目

 2、次毫米发光二极管（Mini
                                      35,979.54             4,499.49             12.51%
  LED）背光封装生产项目


  3、微型发光二极管（Micro
                                       5,483.72               1.37               0.02%
   LED）技术研发中心项目

    注：公司于 2023 年 10 月 24 日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，2023 年
11 月 13 日召开的公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩
余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低募集资金投资风险，根据公司募
投项目的实际进展情况及市场环境变化，公司拟终止部分募集资金投资项目，将原计划用于“全彩表面贴
装发光二极管（全彩 LED）封装扩产项目”的剩余募集资金 14,885.25 万元（包含银行利息，具体金额以实
际结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。截止到 2024 年 11 月 30 日，公司已使用
14,886.10 万元永久补充流动资金。


三、部分募投项目重新论证并延期情况及原因

      （一）延期情况

     根据募集资金投资项目当前实际建设进度，同时结合公司发展规划和市场
环境等因素，在项目实施主体、募集资金用途不发生变更的情况下，现拟延长
募集资金投资项目的实施期限，具体如下：
                                           本次调整前预计项目达        本次调整后预计项目达
                项目名称
                                           到预定可使用状态日期        到预定可使用状态日期
   次毫米发光二极管（Mini LED）
                                            2024 年 12 月 31 日         2025 年 12 月 31 日
           背光封装生产项目
   微型发光二极管（Micro LED）技
                                            2024 年 12 月 31 日         2025 年 12 月 31 日
            术研发中心项目

      （二）本次部分募投项目延期的原因
    公司募投项目虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但实际投入过程中
受市场环境变化以及公司实际经营情况等多重因素的影响，项目的整体进度放
缓，预计无法在计划的时间内完成建设。公司根据募投项目当前的实际建设进
度，综合考虑行业发展情况及公司整体战略规划，对“次毫米发光二极管
（Mini LED）背光封装生产项目”和“微型发光二极管（Micro LED）技术研
发中心项目”两个募投项目的投资进度进行了适当调整，公司决定将“次毫米
发光二极管（Mini LED）背光封装生产项目”和“微型发光二极管（Micro
LED）技术研发中心项目”两个募投项目的建设期限延长至 2025 年 12 月 31
日。

       （三）本次部分募投项目重新论证情况

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》第 6.3.4 条规定，公司对本次部分募投项目进行重新论证。具体情况
如下：
    公司认为“次毫米发光二极管（Mini LED）背光封装生产项目”和“微型
发光二极管（Micro LED）技术研发中心项目”与公司主营业务密切相关，符
合公司现阶段的发展需要和国家相关产业政策，具备投资的必要性与可行性，
从长远来看，有利于公司整体规划及健康稳定发展，符合公司和全体股东的利
益。因此，公司将继续实施上述项目，同时也将密切关注相关经济、政策环境
变化，并结合公司实际情况对募集资金投资项目进行合理安排。

四、本次募投项目延期对公司的影响

    本次部分募投项目投资进度调整是根据项目的实际情况和公司实际经营情
况作出的审慎决定，仅涉及上述项目投资进度的变化，不涉及上述项目实施主
体、实施方式等变更，未调整上述项目的投资总额和建设规模，不存在改变或
变相改变该部分募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对该部分募投
项目的实施产生实质性影响。

五、履行的审批程序和相关意见

       （一）董事会审议情况

    公司于 2024 年 12 月 20 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了
《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，董事会同意公司根据
募投项目当前的实际建设进度，综合考虑行业发展情况及公司整体战略规划，
将部分募投项目建设期限延长至 2025 年 12 月 31 日，并进行了重新论证。本次
部分募投项目投资进度调整是根据项目和公司的实际经营情况作出的审慎决定，
仅涉及上述项目投资进度的变化，不涉及上述项目实施主体、实施方式等变更，
未调整上述项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变该部分募集资
金投向和其他损害股东利益的情形，不会对该部分募投项目的实施产生实质性
影响。

       （二）监事会意见

    公司于 2024 年 12 月 20 日召开的第五届监事会第十三次会议审议通过了
《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，监事会认为本次部分
募集资金投资项目延期事项是公司根据项目实际情况而做出的谨慎决定，没有
调整项目的投资总额和建设规模，不会影响公司的正常生产经营，不存在改变
或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的
情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规
定。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：
    公司本次部分募投项目重新论证并延期事项经公司董事会、监事会审议通
过，已履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集
资金使用决策程序的规定。保荐机构对公司本次部分募投项目重新论证并延期
事项无异议。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公
司部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                王 铮                万 众




                                                 平安证券股份有限公司



                                                             年   月   日