常州武进中瑞电子科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
                度的建立健全及运行情况的说明


    （一）股东大会运行情况

    2018 年 7 月 9 日，公司召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议并通过
《公司章程》《股东大会议事规则》，对股东大会的职权、召开方式、表决方式等
作出明确规定。《公司章程》《股东大会议事规则》符合《公司法》《上市公司治
理准则》等相关法律法规的要求。

    自股份公司设立至本说明出具日，公司共召开 15 次股东大会，股东大会的
运作始终按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定规范运行。股东大会
会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范，对会议表决事项
均做出有效决议，不存在董事会或高级管理人员违反《公司法》《股东大会议事
规则》及其他规定行使职权的情形。

    （二）董事会运行情况

    2018 年 7 月 9 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过《董
事会议事规则》，对董事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定。《董事
会议事规则》符合《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求。

    自股份公司设立至本说明出具日，公司共召开 33 次董事会会议，出席董事
会会议的人员符合相关规定，历次会议的召集、提案、出席程序，表决方式及决
议内容合法有效，不存在董事会成员或高级管理人员违反《公司法》《董事会议
事规则》及其他规定行使职权的情形。

    （三）监事会运行情况

    2018 年 7 月 9 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议并通过《监
事会议事规则》，对监事会的职权、召开方式、表决方式等作出明确规定。《监事
会议事规则》符合《公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求。
    自股份公司设立至本说明出具日，公司共召开 11 次监事会会议，出席监事
会会议的人员符合相关规定，历次会议的召集、提案、出席程序，表决方式及决
议内容合法有效，不存在监事会成员或高级管理人员违反《公司法》《监事会议
事规则》及其他规定行使职权的情形。

    （四）独立董事制度的运行情况

    2018 年 7 月 9 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议并通过《独立董事
工作制度》，明确了独立董事的职责及工作规程并赋予独立董事特别职权。根据
《公司法》《公司章程》和《上市公司治理准则》等相关规定，公司独立董事分
别担任了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会的委员。

    公司独立董事自聘任以来，按照《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，
谨慎、勤勉、尽责、独立地履行了相关的权利和义务，出席了全部的股东大会会
议和董事会会议，在规范公司运作、维护公司权益、完善内部控制制度、保护中
小股东权益、提高董事会决策水平等方面起到了积极作用，不存在违反相关规章
制度的行为。

    （五）董事会秘书制度的运行情况

    根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，公司设
立董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会和公司负责。

    2018 年 7 月 9 日，公司第一届董事会第一次会议审议并通过《董事会秘书
工作细则》，规定了董事会秘书应当承担以下主要职责：

    1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和
联络；

    2、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定信息披露事
务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；并按照有
关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；

    3、负责投资者关系管理和股东资料管理工作，接待投资者来访，回答投资
者咨询，向投资者提供公司信息披露资料；负责保管公司股东名册、董事和监事
及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的
资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等；协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；

    4、组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责股东大会、董事会会议记录工作并签字；准
备和提交有关会议文件和资料；

    5、负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他
高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及
时采取补救措施，同时向证券交易所报告；

    6、关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所
有问讯；

    7、组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定
的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

    8、督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、行政法规、规章、规范性文
件、本规则、证券交易所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，提醒并立即如实向证券交易
所报告；

    9、《公司法》《证券法》及中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。

    公司设立董事会秘书制度后，董事会秘书主要负责董事会和股东大会的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理，确保董事会和股东大会依法召开，及时向公司
股东、董事通报公司相关信息，建立与股东的良好关系，为公司治理结构的完善
和董事会、股东大会正常运作发挥了重要的作用。
（此页无正文，为《常州武进中瑞电子科技股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖章页）




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