北京巴士传媒股份有限公司董事会秘书工作细则
                        （2024 年 3 月修订）



                           第一章 总    则

    第一条 为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和其

他规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本细则。

    第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司

和董事会负责。

    第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会

秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股

票及衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务。

    第四条 公司下设董事会办公室，协助董事会秘书履行职责，向董事会秘

书负责。

                   第二章 董事会秘书的选任和解聘

    第五条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

    第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别

作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

    第七条 董事会秘书的任职资格：

    （一）具有良好的职业道德和个人品质；

    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

    （三）具备履行职责所必需的工作经验；

    （四）符合上海证券交易所规定的其他任职条件。

    第八条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：



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    （一） 上海证券交易所股票上市规则》中规定的不得担任上市公司董事、

监事或者高级管理人员的情形；

    （二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

    （三）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

    （四）本公司现任监事；

    （五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第九条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会

秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当

然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

    对董事会秘书的规定适用于对证券事务代表的管理。

    第十条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海

证券交易所提交下列资料：

    （一） 董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合相关规则规

定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

    （二） 董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

    （三） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （四） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电

话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所

提交变更后的资料。

    第十一条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明

原因并公告。

    第十二条 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向



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上海证券交易所提交个人陈述报告。

    第十三条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重

阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告

    第十四条 董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相关事实发生之

日起 1 个月内将其解聘：

    （一） 出现本细则第八条规定的任何一种情形；

    （二） 连续 3 个月以上不能履行职责；

    （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大

损失；

    （四） 违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给

公司、投资者造成重大损失。

    第十五条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事

会秘书离职后三个月内正式聘任新的董事会秘书。

    第十六条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者

高级管理人员代行董事会秘书的职责并向上海证券交易所报告，同时尽快确

定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董

事长代行董事会秘书职责。

    公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职

责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

                      第三章 董事会秘书的职责

    第十七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司

信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关

规定；



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    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际

控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事

会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并

签字；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即

向本所报告并披露；

    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回

复本所问询；

    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、本所相关

规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和

公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理

人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向

本所报告；

    （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

    （九）法律法规和本所要求履行的其他职责。

    第十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监

事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会

秘书的工作，建立有效机制，确保董事会秘书和公司信息披露事务管理部门

能够及时获悉公司重大信息。

    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信

息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相

关资料和信息。



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                            第四章       附则

    第十九条 本细则由公司董事会负责制定、修改及解释。

    第二十条 本细则未尽事宜，公司应依照有关法律、法规及公司章程的规

定执行。本制度与届时有效的法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规

定相抵触时，以届时有效的法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定

为准。

    第二十一条 本细则自公司董事会审议通过之日起实施。《北京巴士传媒

股份有限公司董事会秘书工作细则》（2011 年 4 月修订）同时废止。




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