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公司公告

海通证券:海通证券股份有限公司2023年度股东大会决议公告2024-06-13  

证券代码:600837                 证券简称:海通证券           公告编号:临 2024-037


                          海通证券股份有限公司
                      2023 年度股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示:


    本次会议是否有否决议案:无


一、     会议召开和出席情况



(一)     股东大会召开的时间:2024 年 6 月 12 日


(二)     股东大会召开的地点:海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室(上海市黄浦

区中山南路 888 号)


(三)     出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:


 1、出席会议的股东和代理人人数                                                      64


 其中:A 股股东人数                                                                 63


       境外上市外资股股东人数(H 股)                                               1


 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)                           4,345,265,421


 其中:A 股股东持有股份总数                                              3,507,335,248


       境外上市外资股股东持有股份总数(H 股)                              837,930,173


 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%)       33.458253

                                                1
 其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%)                                                    27.006247


        境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%)                                          6.452006




(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

    本次股东大会由公司董事会召集,由董事长周杰先生主持,会议的召集、召
开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。


(五)      公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

    1、 公司在任董事 10 人,出席 10 人,全体董事出席本次会议;
    2、 公司在任监事 9 人,出席 9 人,全体监事出席本次会议;
    3、 本公司董事会秘书裴长江先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人
员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师(上海)事务所的见证律
师列席了本次会议。



二、      议案审议情况



(一)      非累积投票议案

1、 议案名称:公司 2023 年度董事会工作报告
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型                   同意                            反对                       弃权


                       票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数       比例(%)


       A股          3,506,206,428    99.967815        990,720        0.028248    138,100        0.003937


       H股            833,502,573    99.471603        134,000        0.015992   4,293,600       0.512405


 普通股合计:       4,339,709,001    99.872127       1,124,720       0.025884   4,431,700       0.101989




                                                 2
2、 议案名称:公司 2023 年度监事会工作报告
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                同意                            反对                       弃权


                   票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数      比例(%)


     A股         3,506,206,428   99.967815        990,320        0.028236    138,500        0.003949


     H股          833,500,973    99.471412        134,000        0.015992   4,295,200       0.512596


 普通股合计:    4,339,707,401   99.872090       1,124,320       0.025875   4,433,700       0.102035




3、 议案名称:公司 2023 年度独立董事述职报告
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                同意                            反对                       弃权


                   票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数      比例(%)


     A股         3,506,206,428   99.967815         990,320       0.028236    138,500        0.003949


     H股          833,500,973    99.471412         134,000       0.015992   4,295,200       0.512596


 普通股合计:    4,339,707,401   99.872090       1,124,320       0.025875   4,433,700       0.102035




4、 议案名称:公司 2023 年年度报告
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                同意                            反对                       弃权


                   票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数      比例(%)


     A股         3,506,206,828   99.967827         990,320       0.028236    138,100        0.003937


     H股          833,500,973    99.471412         134,000       0.015992   4,295,200       0.512596
                                             3
 普通股合计:    4,339,707,801   99.872099       1,124,320       0.025875   4,433,300       0.102026




5、 议案名称:公司 2023 年度财务决算报告
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                同意                            反对                       弃权


                   票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数       比例(%)


       A股       3,505,792,528   99.956014       1,404,620       0.040049     138,100       0.003937


       H股        831,642,713    99.249644       1,992,260       0.237760   4,295,200       0.512596


 普通股合计:    4,337,435,241   99.819800       3,396,880       0.078174   4,433,300       0.102026




6、 议案名称:公司 2023 年度利润分配预案
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型               同意                            反对                       弃权


                   票数          比例(%)         票数      比例(%)        票数       比例(%)


       A股       3,506,668,428   99.980988        666,820        0.019012            0      0.000000


       H股         836,052,173   99.775876          6,000        0.000716   1,872,000       0.223408


 普通股合计:    4,342,720,601   99.941435        672,820        0.015484   1,872,000       0.043081




7、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的
议案
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型               同意                            反对                       弃权

                                             4
                       票数          比例(%)         票数       比例(%)        票数       比例(%)


       A股          3,506,668,428    99.980988         666,820        0.019012            0      0.000000


       H股            836,052,173    99.775876           6,000        0.000716   1,872,000       0.223408


 普通股合计:       4,342,720,601    99.941435         672,820        0.015484   1,872,000       0.043081




8、 议案名称:关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型                   同意                             反对                       弃权


                       票数          比例(%)          票数      比例(%)        票数       比例(%)


       A股          3,506,344,728    99.971759         990,520        0.028241            0      0.000000


       H股            835,603,174    99.722292           6,000        0.000716   2,320,999       0.276992


 普通股合计:       4,341,947,902    99.923652         996,520        0.022934   2,320,999       0.053414




9、 议案名称:关于预计公司 2024 年度对外担保的议案
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                    同意                             反对                       弃权


                      票数           比例(%)         票数       比例(%)        票数       比例(%)


       A股          3,502,114,917    99.851160       5,219,931        0.148829         400       0.000011


       H股           797,133,095     95.131208       37,832,480       4.514992   2,964,598       0.353800


 普通股合计:       4,299,248,012    98.940976       43,052,411       0.990789   2,964,998       0.068235



10、     议案名称:关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案

10.01        议案名称:与上海国盛(集团)有限公司及其联系人的关连/联交易预计
                                                 5
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型                   同意                              反对                          弃权


                      票数           比例(%)         票数        比例(%)          票数           比例(%)


        A股        2,186,608,853     90.863968    5,383,676            0.223718    214,471,652        8.912314


        H股          796,068,505     95.004158    39,989,669           4.772434     1,871,999         0.223408


 普通股合计:      2,982,677,358     91.933256    45,373,345           1.398515    216,343,651        6.668229




10.02         议案名称:与本公司董监高担任董事、高级管理人员的除本公司及其控
股子公司以外的企业等其它关联法人的关联交易预计
    审议结果:通过
    表决情况:

  股东类型                    同意                               反对                         弃权


                      票数            比例(%)          票数          比例(%)       票数          比例(%)


       A股          1,721,992,041     99.688332        5,383,676        0.311668              0       0.000000


       H股            796,068,504     95.004158       39,989,669        4.772434    1,872,000         0.223408


 普通股合计:       2,518,060,545     98.158296       45,373,345        1.768730    1,872,000         0.072974




11、         议案名称:关于选举韩建新先生为公司董事的议案
    审议结果:通过
    表决情况:

   股东类型                   同意                               反对                         弃权


                       票数           比例(%)         票数           比例(%)       票数          比例(%)


       A股          3,503,643,653     99.894746       3,691,592         0.105254              3       0.000000


       H股            821,272,966     98.012101       14,245,554        1.700088    2,411,653         0.287811
                                                  6
         普通股合计:          4,324,916,619      99.531702       17,937,146       0.412797     2,411,656            0.055501



            本次股东大会选举韩建新先生为公司董事,韩建新先生的简历详见公司于
       2024 年 5 月 23 日披露的《海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料》。
            韩建新先生自本次股东大会决议生效之日起履行董事职责,其任期至第八届
       董事会履职结束之日止。公司将严格按照有关监管规定完成董事任职备案相关工
       作。



       12、      议案名称:关于修订《公司章程》的议案
            审议结果:通过
            表决情况:

           股东类型                      同意                               反对                              弃权


                                  票数            比例(%)          票数       比例(%)            票数        比例(%)


              A股              3,506,344,928      99.971764         990,320        0.028236                 0        0.000000


              H股                836,052,174      99.775876           6,000        0.000716     1,871,999            0.223408


         普通股合计:          4,342,397,102      99.933990         996,320        0.022929     1,871,999            0.043081



              所修订的《公司章程》自本次股东大会决议通过之日起生效,公司将严格按
       照有关监管规定完成《公司章程》备案相关工作。修订后的《公司章程》请详见
       上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)和公司网站(http://www.htsec.com)。


       (二)      涉及重大事项,持股 5%以下 A 股股东的表决情况

议案                议案名称                               同意                               反对                           弃权
序号                                                票数           比例(%)          票数             比例           票数          比例
                                                                                                      (%)                         (%)
 1     公司 2023 年度董事会工作报告             2,405,335,361       99.953092         990,720        0.041169        138,100    0.005739
 2     公司 2023 年度监事会工作报告             2,405,335,361       99.953092         990,320        0.041153        138,500    0.005755
 3     公司 2023 年度独立董事述职报告           2,405,335,361       99.953092         990,320        0.041153        138,500    0.005755
 4     公司 2023 年年度报告                     2,405,335,761       99.953109         990,320        0.041152        138,100    0.005739


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 5      公司 2023 年度财务决算报告         2,404,921,461   99.935893   1,404,620   0.058368   138,100   0.005739
 6      公司 2023 年度利润分配预案         2,405,797,361   99.972290    666,820    0.027710        0    0.000000
 7      关于提请股东大会授权董事会决定     2,405,797,361   99.972290    666,820    0.027710        0    0.000000
        公司 2024 年中期利润分配的议案
 8      关于预计公司 2024 年度自营投资业   2,405,473,661   99.958839    990,520    0.041161        0    0.000000
        务配置规模的议案
 9      关于预计公司 2024 年度对外担保的   2,401,243,850   99.783070   5,219,931   0.216913      400    0.000017
        议案
10.00   关于预计公司 2024 年度日常关联/               -           -           -          -         -          -
        连交易的议案
10.01   与上海国盛(集团)有限公司及其联   2,186,608,853   90.863968   5,383,676   0.223718   214,471   8.912314
        系人的关连/联交易预计                                                                    ,652
10.02   与本公司董监高担任董事、高级管      621,120,974    99.140681   5,383,676   0.859319        0    0.000000
        理人员的除本公司及其控股子公司
        以外的企业等其它关联法人的关联
        交易预计
 11     关于选举韩建新先生为公司董事的     2,402,772,586   99.846597   3,691,592   0.153403        3    0.000000
        议案
 12     关于修订《公司章程》的议案         2,405,473,861   99.958848    990,320    0.041152        0    0.000000




        (三)       关于议案表决的有关情况说明

               1、 本次股东大会所审议的议案 1 至议案 11 为普通决议案,经出席本次大会
        的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总数的二分之一以上审议通过;
        议案 12 为特别决议案,经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)
        所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
               2、 涉及关联股东回避表决的议案:股东大会在表决议案 10.01 时,上海国
        盛(集团)有限公司及其联系人回避本项议案的表决;股东大会在表决议案 10.02
        时,公司董事、监事和高级管理人员担任董事(不含同为双方的独立董事)、高
        级管理人员的除本公司、控股子公司及控制的其他主体以外的企业等其它关联法
        人回避本项议案表决。



        三、       律师见证情况



               1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所
               律师:崔少梅律师、周邯律师
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   2、 律师见证结论意见:
   以上两位律师对本次股东大会进行见证,并依法出具法律意见书,结论意见
如下:本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均
合法有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


   特此公告。

                                            海通证券股份有限公司董事会
                                                       2024 年 6 月 12 日




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