上海小方制药股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 13 日签发的证监许可[2023]2147 号文
《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海小方制药股份
有限公司(以下简称“本公司”)获准向投资者首次公开发行人民币普通股 40,000,000 股。截至
2024 年 8 月 21 日止，本公司完成了向投资者首次公开发行 40,000,000 股人民币普通股的
工作，每股发行价格为人民币 12.47 元，股款以人民币缴足，计人民币 498,800,000.00 元，
扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 50,582,701.50 元后，募集
资金净额共计人民币 448,217,298.50 元，上述资金于 2024 年 8 月 21 日到位，业经普华永
道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2024)第 0312 号验资
报告。
二、编制基础
本报告根据中国证券监督管理委员会公告[2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》以及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修订)》的要求编制。
根据本公司 2024 年 8 月 21 日《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板
上市招股说明书》，自筹资金是指自有资金。在编制以自筹资金预先投入募集资金投资项目
及支付发行费用情况报告时，本公司以截至 2024 年 8 月 21 日止，自筹资金已经预先投入募
集资金投资项目及支付发行费用的实际支付金额为基础进行编制。
三、募集资金承诺投资项目的计划
根据本公司 2024 年 8 月 21 日《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板
上市招股说明书》，本次发行及上市的募集资金扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 总投资金额 拟投入募集资金金额
1 外用药生产基地新建项目 659,640,000.00 659,640,000.00
2 新产品开发项目 58,900,000.00 58,900,000.00
3 营销体系建设及品牌推广项目 113,600,000.00 113,600,000.00
合计 832,140,000.00 832,140,000.00
-1-
上海小方制药股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
根据本公司 2024 年 8 月 30 日第一届董事会第十七次会议审议通过的《关于上海小方制
药股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，鉴于本公司首次公开
发行并在主板上市实际募集资金净额 448,217,298.50 元，小于《上海小方制药股份有限公
司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中拟使用的募集资金金额，为保障募集资金
投资项目的顺利实施，本公司根据募集资金投资项目实施和募集资金到位的实际情况，在不
改变募集资金用途的前提下，根据发展现状和未来业务发展规划，对募集资金投资项目拟投
入募集资金金额进行适当调整。募投项目调整后拟投入募集资金金额如下表所示，募集资金
不足部分由本公司以自筹资金解决，具体情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 调整前拟投入募集资金金额 调整后拟投入募集资金金额
1 外用药生产基地新建项目 659,640,000.00 388,217,298.50
2 新产品开发项目 58,900,000.00 30,000,000.00
3 营销体系建设及品牌推广项目 113,600,000.00 30,000,000.00
合计 832,140,000.00 448,217,298.50
四、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
截至 2024 年 8 月 21 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币
236,357,931.70 元，具体运用情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额 截至 2024 年 8 月 21 日止
以自筹资金预先投入
募集资金投资项目金额
1 外用药生产基地新建项目 388,217,298.50 236,357,931.70
2 新产品开发项目 30,000,000.00 -
3 营销体系建设及品牌推广项目 30,000,000.00 -
合计 448,217,298.50 236,357,931.70
-2-
