证券代码：605005 证券简称：合兴股份 公告编号：2024-001
合兴汽车电子股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
349,731,949 股。
本次股票上市流通总数为 349,731,949 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 19 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 24 日出具的《关于核准合兴汽
车电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3600 号），合
兴汽车电子股份有限公司（以下简称“公司”或“合兴股份”）首次向社会公众公
开发行人民币普通股 40,100,000 股，并于 2021 年 1 月 19 日在上海证券交易所上
市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及合兴集团有限公司、
陈文葆、陈文义、陈文乐、陈文礼、倪中听共 6 名股东，共计 349,731,949 股，占
公司总股本的 87.21%。上述股东锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分
有限售条件流通股将于 2024 年 1 月 19 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行前总股本为 360,900,000 股，首次公开发行后总股本为
401,000,00 股，其中无限售条件流通股为 40,100,000 股，有限售条件流通股为
360,900,000 股。
2022 年 1 月 19 日，首次公开发行锁定期为 12 个月的 35 名股东持有的首发限
售股共计 11,168,051 股上市流通，公司总股本为 401,000,000 股，其中无限售条
件流通股为 51,268,051 股，有限售条件流通股为 349,731,949 股。
2022 年 3 月 2 日，公司向符合条件的 173 名激励对象授予限制性股票登记数
量为 3,136,500 股。2022 年 3 月 18 日，公司完成了 2022 年限制性股票的首次授
予登记工作。公司总股本由 401,000,000 股变更为 404,136,500 股，其中无限售
流通股为 51,268,051 股，有限售条件流通股为 352,868,449 股。
2023 年 6 月 20 日，公司完成了 981,550 股限制性股票的回购注销手续。公司
总股本由 404,136,500 股变更为 403,154,950 股，其中无限售条件流通股为
51,268,051 股，有限售条件流通股为 351,886,899 股。
2022 年 7 月 6 日，公司完成了 2,154,950 股限制性股票的回购注销手续。公
司 总 股 本 由 403,154,950 股 变 更 为 401,000,000 股 ， 其 中 无 限 售 流 通 股 为
51,268,051 股，有限售条件流通股为 349,731,949 股。
截至本公告发布之日，公司总股本为 401,000,00 股，其中无限售流通股为
51,268,051 股，有限售条件流通股为 349,731,949 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》及《首次公开发行 A 股股票上
市公告书》，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份锁定情况承诺如下：
承诺人 承诺内容
（1）自本次发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本承诺人直接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）公司在证券交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20
控股股东合兴集团 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
有限公司 收盘价低于发行价，本承诺人直接持有公司股票的锁定期
限自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送股、资本
公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息
相应调整。
（3）本承诺人直接所持公司股份在上述承诺期限届满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；锁定期届满后，本
承诺人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不
违背本公司已作出的承诺，减持方式包括二级市场集中竞
价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法方式。
本承诺人拟减持所持公司股份时，将在减持前十五个交易
日公告减持意向。
（4）因公司进行权益分派等导致其本承诺人直接持有公司
股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
（5）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反
上述承诺的，本承诺人转让直接持有的公司公开发行股票
前已发行的股份的所获增值收益将归公司所有。
（1）自本次发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本承诺人直接及/或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）公司在证券交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本承诺人持有的公司公开发行股份前
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票
实际控制人陈文葆 期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项
及其关系密切的近 的，价格将进行除权除息相应调整。
亲属陈文义 （3）本承诺人直接及/或间接所持公司股份在上述承诺期
限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；锁定
期届满后，本承诺人拟减持公司股份的，应按照相关法律、
法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进
行减持，且不违背本公司已作出的合兴汽车电子股份有限
公司首次公开发行股票招股说明书承诺，减持方式包括二
级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认
可的合法方式。本承诺人拟减持所持公司股份时，将在减
持前十五个交易日公告减持意向。
（4）上述承诺的股份锁定期限届满后，在本承诺人任职公
司董事、监事、高级管理人员期间内，每年转让公司股份不
超过本承诺人直接及/或间接持有公司股份总数的百分之
二十五；离任后半年内不转让本承诺人持有的公司股份。
本条承诺不因本承诺人职务变更、离职等原因而放弃履行。
（5）因公司进行权益分派等导致其本承诺人直接及/或间
接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
（6）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反
上述承诺的，本承诺人转让直接及/或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份的所获增值收益将归公司所有。
（1）自本次发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理本承诺人直接和/或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）公司在证券交易所上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本承诺人直接和/或间接持有公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行
实际控制人关系密
除权除息相应调整。
切的近亲属陈文乐、
（3）本承诺人直接及/或间接所持公司股份在上述承诺期
陈文礼、倪中听
限届满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；锁定
期届满后，本承诺人拟减持公司股份的，应按照相关法律、
法规、规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定进
行减持，且不违背本公司已作出的承诺，减持方式包括二
级市场集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认
可的合法方式。本承诺人拟减持所持公司股份时，将在减
持前十五个交易日公告减持意向。
（4）因公司进行权益分派等导致其本承诺人直接和/或间
接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
（5）本承诺人将遵守上述股份锁定承诺，若本承诺人违反
上述承诺的，本承诺人转让直接和/或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份的所获增值收益将归公司所有。
截至公告披露日，本次申请解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发
行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本
次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为公司的保荐机
构，经核查认为：合兴股份本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除
限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则
和股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了首次公开发行股票中作出的股
份锁定承诺；截至本核查意见出具日，合兴股份关于本次限售股份解禁的相关信息
披露真实、准确、完整。国泰君安对合兴股份本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 349,731,949 股；
（二）本次上市流通日期为 2024 年 01 月 19 日；
（三）限售股上市流通明细清单如下：
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
号 名称 数量（股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
1 合兴集团 0
306,765,000 76.50% 306,765,000
有限公司
2 陈文葆 33,601,594 8.38% 33,601,594 0
3 陈文义 5,575,905 1.39% 5,575,905 0
4 陈文乐 2,165,400 0.54% 2,165,400 0
5 倪中听 812,025 0.20% 812,025 0
6 陈文礼 812,025 0.20% 812,025 0
合计 349,731,949 87.21% 349,731,949 0
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 349,731,949 -349,731,949 -
无限售条件的流通股 51,268,051 349,731,949 401,000,000
股份合计 401,000,000 0 401,000,000
八、上网公告附件
国泰君安证券股份有限公司关于合兴汽车电子股份有限公司首次公开发行限
售股上市流通的核查意见。
特此公告。
合兴汽车电子股份有限公司董事会
2024 年 1 月 16 日
