宁波市天普橡胶科技股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责
                                 情况的报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审
计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会
对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下：

    一、2023 年年审会计师事务所基本情况
    （一）会计师事务所基本情况
 事务所名称         天健会计师事务所（特殊普通合伙）
 成立日期           2011 年 7 月 18 日         组织形式            特殊普通合伙
 注册地址           浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人         王国海               上年末合伙人数量               238 人

 上年末执业人       注册会计师                                         2,272 人
 员数量             签署过证券服务业务审计报告的注册会计师              836 人
                    业务收入总额                      34.83 亿元
 2023 年（经审
                    审计业务收入                      30.99 亿元
 计）业务收入
                    证券业务收入                      18.40 亿元

                    客户家数                              675 家
                    审计收费总额                      6.63 亿元
                                         制造业，信息传输、软件和信息技术服务
 2023 年上市公
                                         业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
 司（含 A、B 股）
                                         水生产和供应业，水利、环境和公共设施
 审计情况           涉及主要行业
                                         管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
                                         技术服务业，金融业，房地产业，交通运
                                         输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
                                     和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
                                     住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
                  本公司同行业上市公司审计客户家数          513 家
    （二）聘任会计师事务所履行的程序
    公司第二届董事会第七次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续
聘 2023 年会计师事务所的议案》，同意聘任天健为公司 2023 年度审计机构，聘
请费用合计 100 万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独
立意见。

    二、2023 年年审会计师事务所履职情况
    按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规
范，以及公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年
12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放
与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项
报告。
    经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度
的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相
关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见
的审计报告。
    在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、
审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、
年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。

    三、审计委员会对会计师事务所监督情况

    根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所
履行监督职责的情况如下：

    （一）审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往
审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审
计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 24 日，
董事会审计委员会 2022 年度会议审议通过《关于续聘 2023 年会计师事务所的议
案》，同意聘任天健为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构并提交公司
董事会审议。

    （二）2024 年 1 月 8 日，审计委员会以通讯方式与负责公司审计工作的注
册会计师及财务负责人召开审前沟通会议，对 2023 年度审计工作重点事项进行
了深入沟通。

    （三）审计过程中，审计委员会根据审计进度，通过电话沟通等方式跟进审
计工作计划的进程，严格要求天健按照审计计划安排审计工作，保证报告质量，
并确保在预定时间顺利完成审计工作。

    （四）2024 年 4 月 17 日，董事会审计委员会 2023 年度会议审议通过《关
于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》、《关于<2023 年度内部控制评价报告>
的议案》等议案，并同意提交董事会审议。

    四、总体评价
    公司审计委员会严格遵守证监会、交易所及《公司章程》《审计委员会工作
细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执
业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，
督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委
员会对会计师事务所的监督职责。
    公司审计委员会认为：天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度
进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年
报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。




                                  宁波市天普橡胶科技股份有限公司董事会
                                                        2024 年 4 月 19 日