证券代码：688516       证券简称：奥特维       公告编号：2024-018
转债代码：118042       转债简称：奥维转债



                 无锡奥特维科技股份有限公司
      关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。



重要内容提示：

    根据相关法律法规及无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称

“奥特维” 或“公司”）《向不特定对象发行可转换公司债券募集

说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的

“奥维转债”自 2024 年 2 月 19 日起可转换为公司股份（原定转股起

始日 2024 年 2 月 16 日为法定节假日，根据《募集说明书》延至其后

的第 1 个交易日， 即 2024 年 2 月 19 日）。

    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海

证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“奥维转

债”不能转股的风险，提示如下：

     一、可转换公司债券发行上市情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监

许可〔2023〕1523 号”文予以注册，公司于 2023 年 8 月 10 日向

不特定对象发行可转换公司债券 1,140 万张，每张面值 100 元，发
                                1
行总额 114,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记

日（2023 年 8 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司

上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东

优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）

采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本

次发行认购金额不足 114,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。

    经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕196 号”文同意，

公司 114,000 万元可转换公司债券于 2023 年 9 月 1 日起在上交所

挂牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

    根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“奥维

转债”自 2024 年 2 月 19 起可转换为本公司股份。

    二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所

持本次可转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债

券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管

理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入

或卖出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理

要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资

者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其

所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

   三、其他事项

   投资者如需了解奥维转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023

年 8 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
                              2
锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募

集说明书》。

   联系部门：证券投资部

   联系电话：0510-82255998

   联系邮箱：investor@wxautowell.com



   特此公告。




                             无锡奥特维科技股份有限公司董事会

                                            2024 年 2 月 8 日




                               3