河南新宁现代物流股份有限公司
     2024 年度独立董事述职报告（南霖）

    本人作为河南新宁现代物流股份有限公司(以下简称“公司”
的独立董事，在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司治理
准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章
程》及《独立董事工作制度》等规定和要求，在 2024 年的工作
中，忠实履行职责，勤勉尽责，准时出席公司 2024 年度相关会
议，认真审议董事会各项议案，切实维护了全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇
报如下：
    一、基本情况
    （一）工作履历及专业背景
    本人南霖，男，1975 年出生，中国国籍，无境外居留权，财
政专业本科学历，注册会计师、资产评估师。曾任职于河南省国
有资产管理局、河南省财政厅、亚太集团会计师事务所、河南亚
太联华资产评估有限公司，曾担任秋乐种业（831087）独立董事。
现任中联资产评估集团河南有限公司总经理，荣科科技（300290）
独立董事，河南大学资产评估专业校外导师；河南省资产评估协
会理事，河南省资产评估协会教育培训委员会委员，全国优秀青




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年注册资产评估师，河南省十佳资产评估师，河南省财政厅、河
南省国资委资产评估项目审核专家，中评协、河南省评协检查专
家，河南省资产评估协会后续教育培训专家，2022 年 4 月至今，
担任公司独立董事。
    （二）独立性情况说明
    报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员
会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，
与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的
关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性
要求，不存在影响独立性的情况。
       二、独立董事年度履职情况
    （一）出席公司董事会会议及投票情况
    在 2024 年度内，公司共召开了 5 次董事会，会议符合法定
的程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效，符合公司的整体利益。
    2024 年度本人出席了第六届董事会第十次会议至第六届董
事会第十四次会议，不存在由于工作原因或其他原因无法出席董
事会会议的情形，本人对各次董事会审议的相关议案均投了赞成
票。
    （二）出席股东大会会议情况




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    在 2024 年度内，公司共召开了 3 次股东大会，会议符合法
定的程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效，符合公司的整体利益。
    2024 年度本人出席了 2024 年第一次股东大会、2023 年年度
股东大会、2024 年第二次临时股东大会，事前认真审阅了需提交
股东大会审议的议案，力求对全体股东负责。
    （三）事前审核及独立董事专门会议履职情况
    在 2024 年 3 月 6 日召开的第六届董事会第十次会议上，对
《关于向关联方河南中原金控有限公司借款展期暨关联交易的
议案》《关于向关联方大河控股有限公司借款展期暨关联交易的
议案》进行了事前审核，此次申请向关联方河南中原金控有限公
司和关联方大河控股有限公司借款展期暨关联交易是基于公司
现有资金情况，符合公司的实际发展需要。符合公司及全体股东
的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
    在 2024 年 4 月 25 日召开的 2024 年第一次独立董事专门会
议上，对《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》《董事会
关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明的
议案》《关于确认公司 2023 年度日常关联交易和预计 2024 年度
日常关联交易的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》进行了
审议，议案真实准确地反映了公司的实际情况，符合公司及全体
股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的
情形，有利于公司的持续稳定健康发展。




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    在 2024 年 8 月 22 日召开的 2024 年第二次独立董事专门会
议上，对《关于向特定对象发行股票决议有效期延期的议案》《关
于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行
股票相关事宜的议案》进行了审议，议案真实准确地反映了公司
的实际情况，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其
他股东特别是中小股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康
发展。
    （四）在董事会专门委员会的履职情况
    本人作为公司第六届审计委员会主任委员、第六届薪酬与考
核委员会委员、第六届提名委员会委员在 2024 年度主要履行以
下职责：
    按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》
等相关制度的要求，主持审计委员会日常工作，2024 年任期内共
召集召开四次审计委员会相关会议，对公司的定期报告、聘用会
计师事务所、关联交易、内部审计等相关事项进行了审阅。针对
公司内部审计、内部控制等事项，参与了相关讨论会议，并提出
了专业的意见和建议。在公司定期报告的编制和披露过程中，认
真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的
汇报，全面了解公司的财务状况，与负责公司审计工作的注册会
计师及相关负责人召开沟通会议，对 2024 年审计工作安排、关
键审计事项、审计进展、审计阶段性结果等问题进行沟通，听取
会计师事务所关于年审过程中发现的问题、初步审计意见、审计




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报告出具情况等汇报，并提出相关建议，充分发挥了独立董事的
监督作用。
    公司自 2023 年 7 月起设立董事会薪酬与考核委员会，2024
年共召开一次薪酬与考核委员会相关会议，对公司董事、高管薪
酬、公司董监高责任险等相关事项进行了审阅。本人严格按照公
司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，监督公司的薪
酬制度执行情况，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况，
积极履行了薪酬与考核委员会职责。
    2024 年，公司未召开提名委员会会议。
    （五）对公司现场调查的情况
    2024 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专
门委员会会议、独立董事专门会议等形式，着重了解公司经营情
况、财务状况、业务发展等相关事项。除了对公司现场检查的工
作外，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、监事、高
级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动
态，对公司的经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行检
查，积极参与公司董事会专门委员会的工作，在董事会、专门委
员会会议中做到独立、客观、审慎地行使表决权。
    （六）保护投资者权益方面所做工作
    1.2024 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次
需董事会审议的各个议案，首先对所提的议案材料和有关介绍进
行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。




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    2.通过多种渠道了解公司经营状况、管理和内部控制等制度
的完善及执行状况、业务发展和投资项目进展等相关事项，关注
公司合法合规经营和治理情况。
    3.认真审核公司定期报告及其它有关重大事项，持续关注公
司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《信息披露
管理办法》的要求不断完善公司信息披露管理制度，要求公司严
格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时和公平。
    4.积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加相关法律法
规的培训，不断提高自觉保护投资者权益的意识。
    （七）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    2024 年度，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所
进行沟通，加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与
会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，推动审计工作
的全面、高效开展。
    （八）与中小股东的沟通交流情况
    本人在 2024 年度任职期间积极履行独立董事的职责，通过
参加公司股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，
听取股东诉求和建议，积极维护中小投资者的权益。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况




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    本人在任职期间严格按照相关法律、法规、制度规定和要求
忠实履行职责，勤勉尽责，主动参与公司决策，就相关问题进行
充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自
身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司
和广大投资者特别是中小投资者的合法权益。报告期内，重点关
注事项如下：
    （一）应当披露的关联交易
    2024 年度，公司以委托贷款形式向关联股东方借款，主要用
于归还银行逾期贷款及满足公司营运资金需求，有助于公司经营
发展，符合公司发展战略，具有必要性和合理性。公司发生的日
常关联交易系公司正常业务往来，符合公司业务发展的客观需要，
定价原则按照市场公允原则，由交易双方协商确定价格，不存在
损害公司利益的情形，不会对公司独立性造成影响。在董事会表
决过程中，关联董事回避了表决，其他董事经审议通过了该项议
案，表决程序合法有效。
    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控
制评价报告
    2024 年度，公司严格按照相关法律法规的规定，编制并披露
了《2023 年年度报告》及其摘要、《2024 年第一季度报告》《2024
年半年度报告》及其摘要、《2024 年第三季度报告》，报告真实、
准确、完整地反映了公司 2023 年度及 2024 年各季度的财务状况




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和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。前述报
告均已经过公司董事会审计委员会、董事会和监事会审议通过。
    公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执
行，编制并披露了《2023 年度内部控制自我评价报告》，2024 年
度，本人未发现公司内部控制设计和执行方面存在重大缺陷。
    （三）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
    公司分别在 2024 年 4 月 25 日、2024 年 5 月 21 日召开第六
届董事会第十一次会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了续
聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度审计机构事
项，程序合法有效。
    上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业
务从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，
能够较好地满足公司审计工作要求，在以往担任公司年度审计机
构期间，较好地完成了各项审计任务，切实履行了审计机构职责，
从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
    （四）董事、高级管理人员的薪酬
    公司分别在 2024 年 4 月 25 日、2024 年 5 月 21 日召开第六
届董事会第十一次会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了公
司 2024 年度董事、高级管理人员薪酬方案相关事项。
    董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩
指标完成情况对公司 2024 年度高级管理人员薪酬进行了审核，
薪酬与考核委员会全体成员认为，在公司 2024 年年度报告中披




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露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的
管理规定。
    审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益特别是中小
股东利益的情形。
    （五）2024 年公司未涉及的事项：因会计准则变更以外的原
因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正、提名或
者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员、制定或者变更股权激
励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，
董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划、上市公
司及相关方变更或者豁免承诺的方案、被收购上市公司董事会针
对收购所作出的决策及采取的措施。
    报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
    报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的
情况；
    报告期内，未发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机
构的情况发生；
    报告期内，无向董事会提议召开临时股东大会的情况；
    报告期内，无依法公开向股东征集股东权利的情况。
    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，在公司董事会任职期间本着诚信和勤
勉的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，履行独立董
事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小




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股东的合法权益。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对本人
2024 年度独立董事工作的支持。
    2025 年，本人仍将严格按照有关法律、法规对独立董事的要
求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，尽职地履行独
立董事义务，发挥独立董事作用，切实维护公司和股东的合法权
益。


                                         独立董事：南霖
                                        2025 年 4 月 14 日




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