民生证券股份有限公司关于天力锂能集团股份有限公司
                              定期现场检查报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：天力锂能
保荐代表人姓名：李凯                      联系电话：021-80508866
保荐代表人姓名：马腾                      联系电话：021-80508866
现场检查人员姓名：李凯、樊威
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 24 日-12 月 26 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
 （一）公司治理                                             是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公
司实际经营情况，与相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                            √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                            √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                            √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √

 （二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、内部审计部门出具的相关文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门        √

2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                √
3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                            √
门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                            √
进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
                                                          √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          √
进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          √
员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告
10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文
件，核查投资者互动情况等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载        √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告，访谈相关人员。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                          √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                               √注
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √

4.关联交易价格是否公允                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                         √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的                   √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的大额支出凭证、银行对账单、三方监管协议
等资料，实地查看募投项目现场，与相关人员访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形   √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿   √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报
告；与相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                           √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、临
时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件，查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证，向公司高级管理人员询问相关事项。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                         √
风险
  5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                     √
  6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                   √
  要求予以整改
  二、现场检查发现的问题及说明
       经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的
   事项。
       保荐机构督促公司及管理层对以下事项予以关注：
       1、2023 年 7 月 4 日，雅安经济技术开发区管理委员会、四川天力签署了《四川
   天力锂能新材料产业园项目投资协议书》及《项目补充协议书》，协议就项目投资建
   设规模、分期建设、建设进度、双方权利义务、扶持政策等进行了确认，具体还约定
   了项目投资额 50 亿元、建设周期自 2021 年 1 月开始分三期建设等内容。公司未能严
   格按照协议履行投资计划，存在违反协议被追缴政府扶持资金以及承担违约责任的可
   能性。建议公司积极与当地政府部门进行沟通，按照企业的实际承载能力、市场开发
   计划、政府实际兑现的场地规模等进行重新规划，争取尽快另行签订补充协议，并在
   履行审批程序后具体执行。
       2、经第四届董事会第七次会议审议通过，公司与浙江海容能源有限公司签署了
   《年度煤炭购销框架合同》，拟开展煤炭贸易业务，并按协议支付预付款 2,999.99 万
   元。截至现场检查日，框架合同约定的煤炭贸易业务尚未开展。保荐机构督促公司及
   管理层进一步评估《年度煤炭购销框架合同》约定的业务可行性是否发生变化，并采
    取积极措施保障预付资金的安全性。
注：2022 年 11 月，公司向供应商支付采购预付款，但采购协议未执行，预付资金被实际用于增
资公司控股股东王瑞庆参股的其他企业，形成控股股东非经营性资金占用。其中 2022 年 12 月至
2023 年 4 月占用上市公司资金 3,600 万元，2023 年 4 月至 2023 年 10 月占用上市公司资金 3,000
万元。截至 2024 年 6 月 27 日，公司已全部收回资金占用的本金及利息。保荐机构获悉天力锂能
发生关联方非经营性资金占用事项后，于 2024 年 6 月 23 日至 2024 年 6 月 25 日期间，就关联方
非经营性资金占用事项对天力锂能进行了专项现场检查，督促上市公司完成关联方非经营性资金
占用事项的整改。
   （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于天力锂能集团股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：
                      李   凯                             马   腾




                                                    民生证券股份有限公司


                                                          年        月   日