证券代码：603207         证券简称：小方制药           公告编号：2025-002


                   上海小方制药股份有限公司
               第二届监事会第二次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”或“公司”）第二届监事会

第二次会议于 2025 年 1 月 3 日以现场和视频通讯相结合的方式召开，本次会议

的通知于 2024 年 12 月 29 日发出。本次会议由全体监事共同推举监事尹毓峰先

生主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次监事会的召集、召开和表决程序符

合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况
    经全体监事审议，会议表决情况如下：

    （一）审议通过了《关于<上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票

激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    监事会认为：《上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草

案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理

办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章

程》的规定。2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的实施

将有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，使员工

利益与公司的长远发展更紧密地结合，充分调动员工的积极性和创造性，实现公


                                    1
司和股东价值最大化，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，公司监事

会同意公司实施 2025 年限制性股票激励计划。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上

海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》及《上海小方

制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：

2025-003）。

    （二）审议通过了《关于<上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票

激励计划实施考核管理办法>的议案》

    监事会认为：《上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和

规范性文件以及《公司章程》的规定。其中的绩效考核体系和绩效考核办法、考

核指标具有全面性和综合性，并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能够达

到考核效果。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上

海小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    （三）审议通过了《关于核查<上海小方制药股份有限公司 2025 年限制性

股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》

    监事会认为：列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员均具

备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，列入

公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单人员不存在下列情形：



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    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他不得成为激励对象的情形。

    激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司 5%

以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。首次授予部分激励对象符

合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《上海小方制药股份有限公司 2025 年

限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次

激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示首次

授予部分激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。在监事会充分听取公示

意见后，公司将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对首次授予部分

激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海

小方制药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名

单》。

    特此公告。



                                        上海小方制药股份有限公司监事会

                                                        2025 年 1 月 4 日



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