深圳能源集团股份有限公司
         二○一六年度董事会工作报告


    第一部分    2016 年攻坚克难，工作亮点突出，
                 成绩来之不易
    2016 年，我国经济增长速度趋缓，供给侧改革促结构优化，
经济增长动能转化，电力市场化改革步伐加快，全社会用电量增
速低于发电装机容量增速，机组利用小时数一降再降，受煤价、
用电量双重挤压，电力企业利润下滑。面对复杂经营环境，公司
董事会团结带领各级管理人员和全体员工，及时总结“十二五”
改革发展成就和经验，齐心协力抓生产、促发展，经营业绩稳中
有升，实现了“十三五”的良好开局。
    一、 经营业绩好于预期
    营业收入稳中有增。2016 年，公司累计实现营业收入（审计
数，下同）113.18 亿元，同比增长 1.69%。
    成本费用有效控制。2016 年，公司成本费用总额控制为年度
预算的 85.67%，六项重点费用合计及各单项费用均严格控制在预
算范围内。
    利润指标圆满完成。2016 年，公司实现利润总额20.42 亿元，
完成年度计划的 101.80%。
    资债结构保持合理。截至 12 月底，公司总资产 608.62 亿元，
比年初增长 4.81%，归属于母公司股东权益 216.08 亿元，与年初
基本持平，资产负债率 59.21%，低于目前行业平均资产负债率
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64.93%，公司的债务状况良好，为下一步跨越式发展奠定了较好
基础。
    安全生产形势平稳。在生产经营点多面广、战线长、发展不
均衡、安全生产管理难度加大的情况下，公司上下高度重视安全
生产工作，紧抓安全这根弦不放松，2016 年公司安全生产形势平
稳，未发生一般及以上安全生产事故。
    二、公司治理合规高效
    2016 年，公司董事会认真履行决策职能，各位董事勤勉
尽责，为公司的科学决策和规范运作做了大量工作,促进了公
司健康快速发展。
    2016 年，公司召开了 16 次董事会会议，主要议题包括修改
公司章程、重要人事变更、分红方案、重大项目投资、重大担保
及完善内控制度等，规范、高效地对公司经营和发展中的重大
事项进行了审议和决策，审议的 67 项议案全部获得通过并有
效执行；召开了 5 次股东大会，审议的 18 项议案全部获得通
过并有效执行；召开了 11 次董事会专门委员会会议，对公司未
来发展战略、重大项目投资、董事会补选、经营班子聘任、年审
会计师选聘、审计工作部署、内部风险控制以及薪酬方案等进行
了审议，为董事会决策提供了切实可行的意见和建议，优化了公
司决策机制，提高了决策效能。
    公司十分重视股东回报，2016 年实施 2015 年度每 10 股
派发现金 2 元的分红方案，现金分红金额占合并报表中归属母
公司股东净利润的比例为 44.29%。
    2016 年，公司根据证券监管要求，及时、规范地编制和披
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露定期报告与临时公告，全年披露信息公告 64 项，未出现更正
或被监管机构、媒体质疑的情况，连续 8 年被深圳证券交易所评
为“信息披露优秀单位”。积极开展投资者关系活动，全年接待
机构投资者调研 20 批次，参加 3 次证券机构组织的投资策略会，
书面回答投资者咨询问题 189 个，公司决策事项均得到投资者
的理解和支持。
    三、“十三五”规划迈向新目标
    公司高度重视“十三五”规划的编制工作，早起步、快动
手，2016 年 9 月“十三五”规划通过了专家评审，与会 16 位
行业顶级专家高度评价，一致认为该规划水平高、质量好、符
合公司发展实际。规划明确以“创新、协调、绿色、开放、共
享”为发展理念，确立了一个战略定位，即成为具有创新力和
竞争力的低碳电力供应商领跑者和城市固废综合解决方案的
技术提供商和投资商；实现“两个转变”，即从单一发电企业
向综合性能源企业转变，从地区性企业向区域性、全国型乃至
跨国型企业转变；打造“三轮两翼”产业体系，即在有效增长
的基础上，逐步构建以能源电力、能源环保及能源燃气为核心
业务，能源资本、能源置地为支撑业务的协同发展产业体系。
    四、节能减排、技术改造成效显著
    公司高度重视节能减排工作，成立专项领导小组，积极推进
有关工作，编制修订了《煤电节能减排升级与改造行动计划
(2014-2020 年)》，目前 10 台燃煤机组全部完成超低排放改造，
其中 9 台已通过超低排放环保验收，并获得超低排放优惠电价。
加快实施节能降耗技术改造，在煤电上网电量同比下降 3.6%的情
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况下，公司 2016 年平均供电煤耗率仍与上年持平，节能降耗工
作成效显著。所属燃煤电厂脱硫系统投运率均达到 100%，脱硫效
率 98.23%，综合脱硝效率 87.8%，烟气排放检测合格率 100%，远
优于国标、省标要求，为广东省、深圳市完成年度减排任务、提
高大气环境质量作出了重要贡献，按照时间进度完成全部治污保
洁任务。
    五、投资项目、创新发展稳步推进
    2016 年，公司可再生板块新增装机 26 万千瓦，特别是太阳
能项目，成功抢抓电价时间窗口期，较好保障了项目收益；环保
板块做大做强，目前在建 7 个垃圾焚烧发电项目；燃气板块的城
市燃气年供气量达到 9,784 万立方米。海外发展有了新突破，参
与巴新拉姆二期 18 万千瓦水电项目全球招标并成功胜出中标，
获得公司首个国际市场化竞争项目。制定出台《关于推动科技
创新工作的意见》，进一步加快创新发展步伐。2016 年公司新
增发明专利和实用新型专利合计 11 项。资源开发公司也被列
为国家级高新技术企业，其煤化工废水零排放及结晶盐资源化
利用中试项目获得圆满成功。积极开展岗位创新工作，畅通员
工职业晋升通道，增设“技术序列”，员工特长和潜能得到充
分发挥。
    六、合规风控工作进一步深入
    随着区域布局和行业布局逐步深化，公司管控范围不断加
大，相应的风险点也在增加。公司坚持有效管控和稳健经营，
建立健全风险评估机制，强化重大风险管理,强调对非常规和
关系企业整体生存发展的重大风险预测管控，加强风控考核工
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作。全年重点管控影响公司发展的 10 大风险，对公司总部和
28 家所属企业常态化开展年度风险评估与应对工作，对新建
和营运企业分设风控考核指标。全年风险管控情况良好，无可
控类重大风险损失事件发生。2016 年，公司组织内控有效性
自查和现场检查，未发现重大和重要缺陷，内控一般缺陷已整
改完毕。
       七、精准扶贫践行社会责任
    公司坚持企业应当具有社会责任感和公益心，切实履行社
会责任。2016 年，公司大力实施精准扶贫，重物质帮扶更重
思想帮扶，积极帮扶河源市龙川县南坑村，帮助设立农业发展
有限公司，初步形成“公司+基地+农户”的扶贫长效造血机制，
彻底根治贫困顽疾，圆满完成第一年 17 户 43 人 35%的脱贫目
标。
    2016 年，公司在经营业绩、节能减排、投资项目等各方
面取得突破，创新发展、合规风控等工作取得阶段成就，完成
了经营目标任务。成绩的取得来之不易，是各级领导、股东单
位关心支持的结果，是公司上下团结拼搏、务实进取的结果。
在此，我谨向长期以来关心支持公司改革发展的各级领导、股
东单位，向为公司事业付出辛勤劳动、作出突出贡献的领导，
特别是以前任高自民董事长为班长的领导班子表示衷心的感
谢！也向公司各级管理人员和全体员工表示衷心的感谢和崇高
的敬意！
    在肯定成绩的同时，我们也该清醒地认识到，公司在电力
市场改革、成本费用、安全生产、项目拓展、发展后劲和内部
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体制机制改革等方面正面临很多困难和问题。这些困难在一定
时间内都会制约公司的发展，这些问题都需要在将来的工作中
破局、克服、解决。

   第二部分    转变观念，真抓实干，力争 2017 年
               工作再创新佳绩
    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年，也是公司全
面深化改革、创新驱动发展的“深化管理年”。今年公司的总
体工作思路是：贯彻落实市委、市政府及市国资委、股东单位
的决策部署和工作要求，以战略实施为引领，以改革创新为动
力，坚持“深圳质量”、“深圳标准”，重点深化绩效考核、作
风建设、人才队伍建设、廉政建设等方面的管理，积极推进安
全生产、提质增效、产业发展、资本运作、深化改革、科技创
新、企业文化建设等重点难点工作，确保完成全年生产经营任
务，努力开创公司改革发展新局面，推动公司健康可持续发展，
为深圳加快建成现代化国际化创新型城市和国际科技、产业创
新中心作出应有贡献。将重点做好以下四个方面的工作。
    一、凝聚共识，直面挑战，落实规划，全力推进企业转型
    （一）转变观念，主动适应变化，实现可持续发展
    “十三五”期间，能源行业将进入一个中低速增长期，面
对今后的发展趋势，公司上下应充分认识转变观念的重要性和
紧迫性，直面挑战，主动适应能源行业发展新常态，推动公司
由以生产为导向注重内部管理型的企业转向以市场为导向适
应外部环境变化的市场竞争型企业，逐步从能源供应商向能源
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解决方案提供商转变。抓住发展中的机会，积极进取，勇于创
新，将公司推上一条健康可持续发展之路。
    （二）安全生产，增收降本，强化考核，提高企业竞争力
    第一，牢固树立安全发展理念，依法强化安全生产主体责
任和“红线”意识，严格落实“党政同责、一岗双责、失职追
责”要求，与企业经营工作同规划、同部署、同推进、同考核，
把安全工作抓细、抓实、抓出成效。第二，一方面应努力增收，
发电企业总的原则是度电必争，只要在确定边界收益为正的情
况下，都应尽量争取，同时，争取在建项目尽快投产，增加收
益；另一方面应深入挖潜降本，公司将集中采购煤炭、燃气和
大宗物资，重新优化整个燃料采购过程，降低采购成本和库存
费用，通过优化融资安排，降低财务费用支出。第三，强化考
核提升绩效，根据不同企业的业务特点和工作重点,科学选取
关键绩效考核指标，强化考核结果的正态分布，避免平均主义，
严格按照绩效考核结果兑现奖惩。
    （三）创新商业模式，提升投资效率，优化产业布局和
区域布局
    一是做优增量，做活存量，坚持以战略为主线，以效益为
中心，按照有进有退的原则，根据市场变化情况适时进行调整，
进而优化资产结构，提高资产质量，努力提升公司价值。二是
处理好速度与质量、短期与长期的关系，合理确定项目运营、
建设和储备的关系，保证公司稳定可持续发展，保证公司收益
的平滑与稳定，满足投资者对公司回报的要求。三是利用好境
外和境内两个市场。对于境外市场，积极推动项目的过程中将
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注意风险可控。对于境内市场，将集中开发重点区域和发达地
区的项目，慎重发展电力资源过剩、当地消纳和外送存在问题
的项目。四是产业市场与资本市场并重。在产业市场方面，我
们既考虑纵向，也将考虑横向，纵向将按照国家能源局“十三
五”规划要求，将综合服务和方案提供向下游延伸，做长产业
链条；横向将做好产业协同，加强与相关产业的战略合作，做
大产业主体。在开拓产业项目的同时，积极关注资本市场，大
力推进内部资源整合和外部并购，全力实施“资源资产化、资
产资本化、资本证券化”战略。
    （四）加强科技创新，实施创新驱动，为公司持续健康
发展增添动力
    一是完善科技创新体系，实现各种创新要素的全面协调和
优化配置。二是着力打造平台筑巢引凤。实现公司创新平台与
高等院校、科研机构的资源互动和智力共享，建立开放、竞争
的人才机制，吸引和培养“技术领军人才”等行业高端人才，
切实增强公司自主创新能力。三是探索建立科技创新激励机制。
从公司自身产业特征出发，以高效、环保、节能为科技创新方
向，着力提升核心技术自主创新水平，加强对科技创新成果的
产业化应用，加大废水零排放、垃圾焚烧、水处理、节能减排
等相关技术的市场推广力度，培育壮大创新型产业，为公司创
造新的利润增长点。
    二、加快管控、架构的顶层设计，强化作风、机制建设，
为公司改革发展创造良好内部环境
    （一）优化管控模式和组织架构，适应公司发展大局
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    公司在 2008 年整体上市时，根据当时的公司规模和产业
集中度，确立了以操作型管控为主的“战略+操作”管控模式，
为公司近十年的持续快速发展提供了有力支撑。近年来，公司
加快战略转型发展，积极拓展产业布局和区域布局，已经逐步
由区域性发电企业向全国性、国际化的综合能源企业发展，形
成了能源电力、环保、燃气等相关产业综合发展的格局，公司
组织管控的深度及广度发生了很大变化，现有的管控模式和组
织架构难以适应形势发展需要，应尽快做出改革和调整。按照
“十三五”战略发展规划，公司就组织管控改革和调整进行了
深入调研和专题研究。针对新形势下公司产业多元化、跨区域
发展的步伐日益加快，在继续实行强总部和集约化管理的同时，
计划适度实行层级分权，根据条件逐步建立“集团公司—产业
板块—经营单位”三级管控体系，稳步转向以战略型管控为主
的管控模式。在“放得下、接得住、管得好”前提下，对相对
成熟的板块逐步放权。
    （二）加强总部能力，强化管理，提升整体效率
    强有力的总部是做好各项工作的基础。第一，根据管控模
式的调整，适时修订公司相关制度，以适应公司发展的需要，
确保公司规范运行。同时将强化制度的执行，做到有令必行，
有禁必止，违规必究。第二，总部将加强为基层服务的意识，
主动帮助企业解决问题，多发挥信息系统的作用，将强化督查
督办机制，提高整体工作效率和质量。第三，总部人员将加强
能力建设，提升综合素质，增强责任担当意识，大力发扬“马
上就办、抓铁有痕”的作风，切实增强执行力，这是各项工作
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有序推进的保证。
    （三）加强机制支持和保障，激发干部队伍事业热情
    将建立分级授权体系，进一步明确各个单位的业务范围，
明确每个岗位的职责权限，避免界限模糊、业务交叉和管理内
耗。在此基础上，实行严格的“授权留责”，增强各层级的责
任感，调动各层级的积极性，激发内部动力，提高整体效率和
效益。同时建立支持改革创新的容错纠错机制，对符合深化改
革方向、符合企业发展需要、符合民主决策程序、没有违反禁
止性规定、没有谋取个人私利、没有造成严重后果的，经综合
评估后可免予责任追究或从轻、减轻处理，为担当者担当、为
干事者撑腰，鼓励大家干事创业、积极作为。
   （四）防范风险，规范运作，为公司可持续发展保驾护航
    公司将围绕 2017 年总体工作思路，保持风险管理常态化，
加强重大风险管控，提升各企业自主管理风险的能力，为公司
全年经营目标的实现提供支撑。继续以风险辨识与评估为基础，
组织开展风险评估；持续优化内部控制体系，切实发挥内部控
制对防范风险的基础作用；对重大风险作过程监控，加快制定
应对措施，确保其在可控范围之内；在所属企业推广搭建风控
信息化平台，实现风险管理信息化、标准化和规范化。
    三、强化人才队伍建设，为公司改革发展提供智力支持
    （一）下大力气加强干部梯队建设
    一是建立后备人才选拔培养机制，建立素质优良、业绩突
出、专业配套、结构合理的后备人才队伍；二是将建立完善人
才流动机制，推动干部交流常态化，为年轻干部提供更多的施
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展才华的舞台和多岗位锻炼的机会，应“搭台子”、“给位置”，
更应“压担子”、“指路子”，加快年轻干部的成长成才；三是
将合理提高各类人才进入公司的招录标准和专业针对性，随着
公司战略转型、产业协同的加快推进和“走出去”战略的深入
实施，我们不但需要更多专业技术人才，还需大批具有不同知
识背景、创新意识和国际视野的既懂技术又善管理的复合型人
才。公司将从制度安排和机制设计方面进一步为艰苦岗位提供
成长空间、发展机会和更具竞争力的薪酬待遇。
    （二）加快人才培训体系建设
    为适应公司未来业务发展需求，将加大培训方面的力度，
在总体战略规划框架下编制人才培养中长期规划，研究制定科
学合理的各类人才能力模型和评价标准，构建完善的培训课程
体系和制度体系。一是利用外部力量，采取“请进来、送出去”
的办法，与高校、培训机构进行合作，进行专题培训，补齐短
板，提升专项能力。二是发挥公司自身优势，创造条件筹划创
办“深能大学”，协同建设“深能党校”、“深能领导力发展中
心”等内训机构，由内部各级管理和技术人员进行授课，提升
总体综合能力。引进并建立“培训—考核—授权—上岗”的全
周期培训理念与运作机制，促进员工系统地、持续地提升综合
素质，培养复合型人才，形成人才成长的良性体制和机制。
    （三）薪酬改革助力人才成长
    一是与市场对标，引导各单位合理确定岗位编制和人员配
备，提高薪酬竞争力，缩小与竞争企业之间的薪酬差距。二是
试点实施“特殊人才、特殊政策”，薪酬政策向稀缺、核心岗
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位倾斜，保持员工队伍稳定和工作积极性。三是积极探索员工
持股、股权激励等长效激励方式，实现股东、员工、投资者各
方利益共赢。
    （四）试点开展经营管理人员市场化选聘
    在公司所属企业中试点开展经营管理人员市场化选聘工
作，探索建立市场化选人用人新机制和职业经理人制度，实行
聘任制和契约化管理，坚持业绩导向、按绩取酬，进一步激发
所属企业领导班子和经营管理者干事创业的热情和活力。
    四、深入开展节能环保和关爱帮扶，落实企业社会责任
    公司 2017 年将继续坚持绿色低碳发展理念，把节能减排、
治污保洁贯穿于发展和生产经营的全过程。一是周密部署节能
减排方案，确保如期完成国家燃煤电厂超低排放和节能改造目
标。二是做好已改造机组的运行维护，确保满足节能环保要求。
三是集中精力和资源，着力推进节能减排重点项目。四是优化
完善节能减排管理制度，鼓励所属企业开发运用节能减排技术，
降低能耗水平。
    大力实施关爱帮扶，全力推进精准扶贫工作，不断增强帮
扶对象河源龙川南坑村的造血功能，增加村集体收入，确保公
司对口龙川南坑村 3 年脱贫攻坚任务全面完成。

    2017 年是实施“十三五”规划的重要一年。新的蓝图已
经描绘，新的征程已经开启，让我们凝聚智慧力量，进一步解
放思想、实事求是，改革创新、攻坚克难，努力开创公司持续
健康发展新篇章！

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