河南隆成律师事务所
关于焦作万方铝业股份有限公司
2016 年度股东大会法律意见书
致：焦作万方铝业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称
“《网络投票实施细则》”）的规定，河南隆成律师事务所接受焦作万方铝
业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派申明、廉军魁律师出
席了公司于2017年4月18日召开的2016年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项出具如下法
律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于2017年3月29日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通
知。通知中载明了会议召开的时间、地点、审议事项、会议出席对象、有
权出席会议股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、投票方式、
联系人姓名及联系方式等事项。2017年4月14日再次发出了召开本次股东
大会的提示性公告。
本次会议于2017年4月18日下午2:45在公司二楼会议室以现场投票和
网络投票相结合的方式如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、会议
内容与会议通知公告一致。
经本所律师核查，本次会议的召开、召集程序符合法律、法规、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》和其他规范性文件的规
定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明、股东及股东代理人身份
证明，通过现场和网络投票的股东23人，代表股份583,178,719股，占上
市公司总股份的48.9162％。其中：通过现场投票的股东12人，代表股份
394,372,058股，占上市公司总股份的33.0794％。通过网络投票的股东11
人，代表股份188,806,661股，占上市公司总股份的15.8368％。
通过现场和网络投票的中小股东15人，代表股份18,987,791股，占上
市公司总股份的1.5927％。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份
16,691,291股，占上市公司总股份的1.4000％。通过网络投票的股东10
人，代表股份2,296,500股，占上市公司总股份的0.1926％。
2.本次股东大会由公司董事会召集，由董事长主持。公司部分董事、
监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。
经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法
律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、本次会议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案与召开本次股东大会
的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情
形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、会议的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会连续进行，由本所律师与股东代表和
监事代表共同计票、监票。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股
东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
(一)《公司2016年年度报告》及其摘要
表决情况:
同意582,370,819股，占出席会议所有股东所持股份的99.8615％；反
对802,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.1376％；弃权5,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0009％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意18,179,891股，占出席会议中小股东所持股份的95.7452％；反
对802,400股，占出席会议中小股东所持股份的4.2259％；弃权5,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0290％。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
(二)《董事会2016年度工作报告》
表决情况:
同意582,358,119股，占出席会议所有股东所持股份的99.8593％；反
对787,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.1350％；弃权33,100股
（其中，因未投票默认弃权33,100股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0057％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意18,167,191股，占出席会议中小股东所持股份的95.6783％；反
对787,500股，占出席会议中小股东所持股份的4.1474％；弃权33,100股
（其中，因未投票默认弃权33,100股），占出席会议中小股东所持股份的
0.1743％ 。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
(三)《监事会2016年度工作报告》
表决情况:
同意582,142,619股，占出席会议所有股东所持股份的99.8223％；反
对990,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.1698％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0079％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意17,951,691股，占出席会议中小股东所持股份的94.5433％；反
对990,300股，占出席会议中小股东所持股份的5.2155％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议中小股东所持股份的
0.2412％。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
（四）公司2016年度利润分配预案
表决情况:
同意582,358,119股，占出席会议所有股东所持股份的99.8593％；反
对774,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1329％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0079％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意18,167,191股，占出席会议中小股东所持股份的95.6783％；反
对774,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.0805％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议中小股东所持股份的
0.2412％。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
（五）聘任公司2017年度审计机构并决定其审计费用议案
表决情况:
同意582,363,619股，占出席会议所有股东所持股份的99.8602％；反
对769,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.1319％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0079％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意18,172,691股，占出席会议中小股东所持股份的95.7072％；反
对769,300股，占出席会议中小股东所持股份的4.0516％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议中小股东所持股份的
0.2412％。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
（六）公司2017年度日常关联交易预计议案
表决情况:
同意507,876,788股，占出席会议所有股东所持股份的99.8387％；反
对774,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.1523％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议所有股东所持股份的
0.0090％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意18,167,191股，占出席会议中小股东所持股份的95.6783％；反
对774,800股，占出席会议中小股东所持股份的4.0805％；弃权45,800股
（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席会议中小股东所持股份的
0.2412％。
该议案涉及关联交易，关联股东焦作市万方集团有限责任公司回避了
该议案的表决。
表决结果：本项议案为普通议案，表决同意票占出席大会有表决权股
份总数的1/2以上，本项议案表决通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司2016年度股东大会的召集、召开
程序、召集人资格、出席人资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公
司法》、《网络投票实施细则》、《股东大会规则》等法律、法规和其他规范
性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。
（以下无正文）
（本页为河南隆成律师事务所关于焦作万方铝业股份有限公司2016年度
股东大会法律意见书的签署页）
河南隆成律师事务所 经办律师：
申 明：
廉军魁：
二〇一七年四月十八日
