中油资本:2017年度独立董事述职报告(刘力)2018-04-12
中国石油集团资本股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于年度报告工
作的相关要求,结合公司相关规定,本人对 2017 年作为中国石油集
团资本股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事履职情况述职如
下:
一、出席会议情况
(一)出席董事会会议情况
2017 年度述职期间(指自 2017 年 4 月 13 日本人就任公司独立
董事起至 2017 年 12 月 31 日的期间,下同),公司共召开 5 次董事会
会议。其中现场会议 3 次,通讯表决会议 2 次。本人作为公司独立董
事亲自出席董事会会议 4 次,委托他人出席 1 次。
本人作为公司的独立董事,在董事会会议召开前,主动了解情况,
并获取所需要的资料,认真研读会议文件,为董事会的表决做了充分
的准备。在亲自出席的 4 次董事会会议上,本人详细听取公司对各项
议案的介绍,认真审议各项议案,积极参与会议讨论并结合自身的专
业知识提出建议。对于因工作原因未能亲自出席的董事会会议,本人
在认真研读会议文件的基础上,委托独立董事罗会远先生代为出席并
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行使表决权。对于 2017 年度述职期间董事会会议审议的所有议案,
本人均投了赞成票,同时作为审计委员会委员及提名与薪酬委员会委
员,认真履行了相关职责。
(二)出席股东大会会议情况
2017 年度述职期间,公司共召开 3 次股东大会,本人作为公司
独立董事出席了上述全部会议。
二、发表独立意见的情况
2017 年度述职期间,本人严格根据《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法
规及监管规定,对公司重大事项,尤其是关系中小股东利益的事项予
以重点关注,并依法发表独立意见,具体情况如下:
序号 公告时间 发表的独立意见的事项 意见类型
1 关于聘任公司高级管理人员的议案 同意
2017 年
4 月 20 日 关于以募集资金置换预先投入募投
2 同意
项目自筹资金的议案
关于审议公司 2016 年度利润分配预
3 同意
案的议案
2017 年 关于审议公司 2016 年度内部控制评
4 同意
4 月 26 日 价报告的议案
关于审议公司募集资金存放与使用
5 同意
情况专项报告的议案
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关于审议中油财务有限责任公司
6 同意
2016 年度风险持续评估报告的议案
关于控股股东及其他关联方占用公
7 司资金及公司对外担保情况的专项 同意
说明和独立意见
关于 2016 年度日常关联交易执行情
8 况并预计 2017 年度日常关联交易额 同意
度的议案
2017 年
关于续聘公司 2017 年度会计师事务
9 5月9日 同意
所的议案
10 关于审议公司独立董事津贴的议案 同意
11 公司 2017 年度对外担保额度的议案 同意
2017 年半年度募集资金存放与使用
12 同意
情况专项报告
2017 年
关于续聘公司 2017 年度会计师事务
13 8 月 28 日 同意
所的议案
关于控股股东及其他关联方占用公
14 司资金和公司对外担保情况的专项 同意
说明和独立意见
三、其他履职情况
2017 年度述职期间,本人作为独立董事,未提议召开董事会;
未提议聘用或解聘会计师事务所;未有独立聘请外部审计机构和咨询
机构的情况。
四、保护中小股东权益方面所作的其他工作
(一)对重大关联交易等公司重大事项进行事前认可。在董事会
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审议公司重大关联交易事项、聘任年度会计师事务所的相关议案前,
事先审阅相关会议文件,并进行了事前认可。
(二)对定期报告的关注。在公司季度报告、半年度报告和年度
报告在提交董事会审议前和董事会审议时,进行认真审核和监督,确
保定期报告做到真实、准确、完整,防止出现遗漏。同时,在对定期
报告审核的过程中,能够尽到保密的义务,严防泄露内幕信息、内幕
交易等违法违规等行为的发生。
(三)对信息披露执行情况的关注。督促公司严格按照法律、法
规及监管规定关于信息披露的要求,加强信息披露工作,通过了解公
司信息披露网站和报纸相关内容,及时掌握公司信息披露情况,保证
了公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,维护中小股东的
合法权益。
本人作为公司独立董事,在 2017 年度述职期间,严格遵守法律、
法规、监管规定及公司内部管理制度的相关规定,独立审慎发表建议
和意见,积极履行职责,全面切实地关注和维护公司及全体股东、尤
其是中小股东的利益,为回报全体股东起到积极的促进作用。
特此报告。
独立董事签名:刘力
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2018 年 4 月 10 日
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