证券代码：000636        证券简称：风华高科       公告编号：2019-63

               广东风华高新科技股份有限公司
           关于收到广东省广晟资产经营有限公司
   增加公司 2019 年第三次临时股东大会临时提案的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



     广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年
10 月 29 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2019 年第三
次临时股东大会的通知》，公司将于 2019 年 11 月 22 日召开 2019 年
第三次临时股东大会，审议《关于公司修订<公司章程>的议案》和《关
于公司终止<公司高级管理人员中期激励方案>的议案》。
     2019 年 11 月 8 日，公司收到第一大股东广东省广晟资产经营有
限公司（以下简称“广晟公司”，持有公司股份比例为 20.03%）《关
于广东风华高新科技股份有限公司董事会、监事会换届选举暨增加股
东大会临时提案的函》，提出增加三个临时提案至公司 2019 年第三次
临时股东大会审议，分别为《关于公司董事会非独立董事换届选举的
议案》、《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》和《关于公司监
事会换届选举的议案》，以上三个临时提案的增加以《关于公司修订<
公司章程>的议案》审议通过为前提，同时提交了三名独立董事候选
人的提名人声明。现将相关情况公告如下：
     一、增加的三项提案具体内容
     （一）关于公司董事会非独立董事换届选举的议案
                                 1
    鉴于公司第八届董事会已于 2019 年 9 月 12 日任期届满，广晟
公司向公司 2019 年第三次临时股东大会提出董事会换届选举，提名
王广军、王金全、刘科、戚思胤、张谦、刘祖勉为公司第九届董事会
非独立董事候选人，候选人简历详见附件 1。
    （二）关于公司董事会独立董事换届选举的议案
    鉴于公司第八届董事会已于 2019 年 9 月 12 日任期届满，广晟
公司向公司 2019 年第三次临时股东大会提出董事会换届选举，提名
董仁周、李兆良、周育人为公司第九届董事会独立董事候选人，候选
人简历详见附件 2。
    （三）关于公司监事会换届选举的议案
    鉴于公司第八届监事会已于 2019 年 9 月 12 日任期届满，广晟
公司向公司 2019 年第三次临时股东大会提出监事会换届选举，提名
刘维斌、丘旭明为公司第九届监事会监事候选人，候选人简历详见附
件 3。
    二、公司对广晟公司增加提案的审核情况
    （一）关于增加提案的合规性审核
    广晟公司作为持有公司股比为 20.03%的第一大股东，具备向股
东大会增加临时提案的资格，提案内容符合股东大会职权范围，有明
确的议题和具体决议事项，提案程序符合《公司章程》的有关规定。
    （二）关于独立董事候选人的资格审核
    2019年10月17日，公司披露了《关于董事会换届选举的提示性公

告》，明确了如提名独立董事候选人，则需提供独立董事培训证书复

印件等相关材料。经审核，上述独立董事候选人李兆良、周育人尚未

取得独立董事资格证书，但均已按照《深圳证券交易所独立董事备案

管理办法》规定，书面承诺参加最近一期独立董事资格培训并取得深

                             2
圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

    （三）关于董事和监事候选人的合规性审核

    1、董事候选人王广军、王金全、刘科、戚思胤为公司现任董事，

监事候选人刘维斌、丘旭明为公司现任监事，因此，前述六人均为公

司关联自然人；其余候选人均与公司不存在关联关系。上述董事与监

事候选人与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、

监事和高级管理人员均不存在关联关系。

    2、上述9名董事候选人和2名监事候选人均符合《深圳证券交易

所股票上市规则》有关规定，均未直接持有公司股票，均不存在不得

提名为董事、监事的情形，均不是失信责任主体或失信惩戒对象。经

公司审核,上述候选人符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性

文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任

职资格。

    3、根据中国证监会广东监管局于 2019 年 8 月 27 日下发的《行

政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2019]12号），公司涉嫌信息

披露违法违规一案，已由中国证监会广东监管局调查完毕，依法拟对

公司及相关当事人作出行政处罚。其中：上述候选人中的王金全、刘

科拟给予警告并分别处以5万元罚款，王广军、丘旭明拟给予警告并

分别处以3万元罚款。具体情况详见公司于2019年8月29日披露的《关

于收到中国证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事先告知书>

的公告》。截至目前，上述候选人尚未收到最终的处罚决定。经核实，

公司涉及信息披露违法违规一案相关的事项均已按规定更正，广晟公

                              3
司拟提名王广军、王金全、刘科为董事候选人以及拟提名丘旭明为监

事候选人，符合公司发展需求，不会影响公司的规范运作。除上述情

形外，其他候选人均不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和

证券交易所纪律处分的情形，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦

查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形。

    4、公司独立董事对关于大股东增加 2019 年第三次临时股东大会

临时提案相关事项发表了独立意见，公司对相关独立意见进行了说明。

《关于大股东增加 2019 年第三次临时股东大会临时提案相关事项的

独立意见》及《公司对独立董事<关于大股东增加 2019 年第三次临时

股东大会临时提案相关事项的独立意见>的有关情况说明》具体内容

详见巨潮资讯网（http:///www.cninfo.com.cn）。

    （四）根据《深圳证券交易所独立董事备案管理办法》规定，
上述选举公司董事会独立董事的提案需经深圳证券交易所对独立董
事候选人备案无异议后方可提交公司股东大会审议。
    公司将严格按照法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定，
将上述三项议案对应的候选人逐项提交公司 2019 年第三次临时股东
大会审议。除增加上述临时提案并相应调整提案编码外，公司 2019
年 10 月 29 日披露的《关于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》
中列明的其他事项不变。增加临时提案后的股东大会通知详见公司同
日披露的《关于召开 2019 年第三次临时股东大会的补充通知》。
    特此公告。


                           广东风华高新科技股份有限公司董事会
                                     2019 年 11 月 12 日

                               4
附件1：

                广东风华高新科技股份有限公司

              第九届董事会非独立董事候选人简历

    1．王广军，男，1965年8月生，澳门科技大学工商管理专业博士，

公司董事长兼党委书记。

    2012年2月至2014年6月，任广东省惠州市外经贸局局长；2014

年6月至2015年10月，任广东省惠州市商务局局长；2015年10月至2018

年2月，任广东省惠州市港口投资集团有限公司党委书记、董事长兼

总经理；2018年2月至今，任公司党委委员、党委书记。2018年3月至

今，任公司董事长。

    2．王金全，男，1976年5月生，暨南大学博士研究生，公司董事、

总裁兼党委副书记。

    2013年12月至2016年9月，历任广晟公司办公室副主任、信息中

心主任、经营管理部部长；2016年9月至今，任公司董事、总裁、党

委副书记；2017年1月至今，兼任广东国华新材料科技股份有限公司

董事长。

    3．刘科，男，1973年7月生，西南财经大学经济学学士，公司董

事。

    2013年12月至2015年5月，任广晟公司投资发展部副部长；2015

年5月至2016年2月，任广东广晟棚户区改造投资有限公司董事、常务

副经理；2016年2月至今，任广晟公司投资发展部部长；2016年9月至

今，任公司董事。
                              5
     4. 戚思胤，男，1980年5月生，中共党员，硕士研究生，公司

董事。

     2013年12月至2016年8月，历任广晟公司资本运营部副部长、(香

港)广晟投资发展有限公司董事兼常务副总经理，曾兼任广东广晟有

色金属股份有限公司监事；2015年8月至2019年2月，任广晟公司资本

运营部副部长(正部)、部长；2019年2月至今任广晟公司董事会办公

室主任，现兼任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山电

器照明股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东

南粤银行股份有限公司董事、易方达基金管理有限公司董事；2018

年5月至今，任公司董事。

    5．张谦，男，1976 年 10 月生，中共党员，硕士研究生。

    2013 年 9 月至 2016 年 9 月，任广晟公司综合部、资本运营部主

管；2016 年 9 月至今，任广晟公司董事会办公室（原资本运营部）

高级主管。

    6．刘祖勉，男，1973年1月生，中共党员，硕士研究生

    2013 年 8 月至 2016 年 10 月,任广州广晟数码技术有限公司董事、

党委书记；2016 年 10 月至 2018 年 7 月，任广晟公司审计监事会工

作部副部长（正部）、派驻监事会主席；2018 年 7 月至 2019 年 4 月，

任广晟公司审计监事会工作部部长，现兼任广东省广晟金融控股有限

公司执行董事、法定代表人、党支部书记。




                               6
附件2：

                 广东风华高新科技股份有限公司

                 第九届董事会独立董事候选人简历


   1．董仁周，男，1968 年 12 月生，中共党员，博士研究生（管理

学）。

    2008 年 6 月至今，任湖南财政经济学院公共管理学院教师，现

兼任湖南财政经济学院法务会计研究所所长、湖南省法务会计研究基

地（湖南省普通高校哲学社会科学重点研究基地）主任、北京大华会

计师事务所湖南分所注册会计师、湖南复合税会律师事务所律师、湖

南秉和法务会计咨询股份有限公司董事长、中国政法大学法务会计研

究中心特聘研究员、江西财经大学法学院法律（法务会计）硕导，珠

海横琴仁周资本管理股份有限公司及珠海横琴仁周会展传媒股份有

限公司董事长。

    2．李兆良，男，1965 年 12 月生，博士研究生（国际经济学）。

    2000 年 8 月至今，任广东华瀚律师事务所律师、合伙人、主任；

2017 年 6 月至 2019 年 5 月，兼任平安基金管理有限公司独立董事；

2017 年 9 月至今，兼任合众人寿保险股份有限公司独立董事。

    3．周育人，男，1965 年 9 月生，博士研究生（工学）。

    2014 年至今，任中山大学数据科学与计算机学院教授。




                              7
附件3：

                  广东风华高新科技股份有限公司

                    第九届监事会监事候选人简历


    1．刘维斌，男，1967 年 1 月生，中共党员，大学本科。

    2013 年 12 月至 2014 年 3 月，任广晟公司纪检审计部副部长；

2014 年 3 月至 2014 年 10 月，任广晟公司纪委委员、纪委副书记；

2014 年 10 月至 2018 年 1 月，任广晟公司纪委委员、纪委副书记、

监察室主任；2018 年 1 月至今，任公司纪委书记；2019 年 4 月至今，

兼任公司监事会主席。

    2．丘旭明，男，1983 年 1 月生，中共党员，大学本科。

    2003 年 9 月至 2007 年 7 月，北京师范大学学习；2008 年 5 月至

2011 年 12 月，深圳大学学习；2007 年 7 月至 2008 年 5 月，任深圳

市民生东都投资集团有限公司职员；2008 年 5 月至 2010 年 5 月，任

深圳市青鹏集团有限公司办公室副主任；2010 年 5 月至 2015 年 4 月

任广东广晟生态城股份有限公司经营部副部长；2015 年 5 月至今任

广晟公司审计监事会工作部监事；2016 年 9 月至今，任公司监事。




                               8