重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、公司基本情况 （一）公司股票上市交易所∶深圳证券交易所 股票简称∶茂化实华，股票代码∶000637 （二）公司董事会秘书及证券事务代表∶梁 杰 联系地址：广东省茂名市官渡路 162 号 联系电话∶(0668)2276176 传 真∶(0668)2281965 电子信箱： mhsh@21cn.com （三）公司主要财务数据及指标 项 目 2002年1－9月 净利润 （元） 45,280,838.01 扣除非经常性损益后的净利润（元） 38,973,229.25 净资产收益率（％） 7.92 每股收益（元） 0.156 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益（不包含少数股东权益）（元） 571,836,835.48 526,555,997.47 每股净资产（元） 1.97 2.18 调整后的每股净资产（元） 1.94 2.14 注：非经常性损益项目和涉及金额： 1、营业外收入285,892.50元，主要是固定资产处置收益;营业外支出19,257.05元,上述两项共计影响利润266,635.45元。 2、转让茂名华高联营公司股权取得投资收益2,700,000元以及转让深圳清华传感公司股权投资收益777,705.98元。 3、其他业务利润中有技术转让费5,670,000.00元。 4、上述事项共计影响所得税费用3,106,732.67元。 以上合计影响6,307,608.76元。 二、股本变动和主要股东持股情况 （一）报告期内公司股份总数及结构未发生变化。 （二）报告期期末股东总数为7037户。 （三）报告期期末前 10 名股东的持股情况 股东名称 持股数（股） 持股比例（％） 股份类别 1、茂名石化公司职工互助会 136112742 46.97 法人股 2、中国石化集团茂名石油化工公司 51572250 17.80 法人股 3、茂名金华财务发展公司 3020634 1.04 法人股 4、泰和证券投资基金 2158615 0.74 流通股 5、张立春 2074104 0.72 流通股 6、沈寿山 1764359 0.61 流通股 7、洪凤兰 881467 0.30 流通股 8、高 晶 731956 0.25 流通股 9、沈 娟 647485 0.22 流通股 10、刘兆志 601860 0.21 流通股 说明：公司前十名股东中，茂名石化公司职工互助会是中国石化集团茂名石油化工公司职工共同发起设立的社团法人，其他法人无关联关系；流通股股东未知是否存在关联关系。 （四）报告期期末持有公司股份达5％以上股东为：茂名石化公司职工互助会和中国石化集团茂名石油化工公司，其所持有股份均为法人股，报告期内股份没有变化，无质押、冻结或托管情况。 （五）公司控股股东或实际控制人报告期内没有发生变化。 三、经营情况阐述与分析 （一）报告期内公司经营情况 1、报告期内，公司产品保持了产销两旺的良好势头。主要生产原料供应充足，还新增外购液化气原料5700吨；新建的30万吨/年气体分离装置及聚丙烯扩建装置均能正常生产。8月份试用高效催化剂生产聚丙烯取得成功，聚丙烯产量月平均达8000吨，最高月达8644吨，创历史最好水平；通过优化生产，大幅降低装置能耗物耗，共挖潜增效1117万元；主营产品聚丙烯及液化气产销率达100％；化工产品价格上扬，市场需求旺盛。报告期内实现主营业务收入38208万元，净利润2024万元，取得较好的经济效益。 2、报告期公司所处的石化行业无重大变化。 （二）报告期内投资情况 报告期内，公司无募集资金或以前期间募集资金的使用延期到本报告期，也无非募集资金的投资情况。 （三）报告期经营成果及期末财务状况 1、经营成果 （1）本公司2002年1－9月份实现主营业务收入96,016万元，主营业务利润7,989万元、净利润4,528万元，与上年同期相比无重大变化。 （2）收益及费用总额在利润总额中所占比例的变动情况 项 目 2002年7－9月份 2002年1－6月份 在利润总额中所占 金额（万元） 占利润总额比例 金额（万元） 占利润总额比例 比例的变化 主营业务利润 3637 122.57％ 4,352 124.70％ －2.14％ 其他业务利润 53 1.80％ 849 24.32％ －22.52％ 期间费用 1202 40.51％ 1,933 55.39％ －14.88％ 投资收益 454 15.32％ 220 6.30％ 9.03％ 营业外收支净额 25 0.82％ 2 0.07％ 0.75％ 利润总额 2967 100％ 3490 100％ 上述各项比例未发生重大变化。 （3）报告期无重大季节性收入及支出。 （4）报告期内公司对外转让茂名华高联营公司股权取得投资收益2,700,000元，以及转让深圳清华传感公司股权投资收益777,705.98元。 2、财务状况 项 目 报 告 期 末 年 初 数 在资产总额中所占 金额（万元） 占资产总额比例 金额（万元） 占资产总额比例 比例的变化 总资产 67,101 59,148 存货 6,552 9.76％ 7,493 12.67％ －2.90％ 应收账款 1,537 2.29％ 1,933 3.27％ －0.98％ 其他应收款 914 1.36％ 1,081 1.83％ －0.47％ 上述应收款项及存货在公司总资产中所占比例未发生重大变化。 其他 ：（1）公司报告期无重大委托理财事项。 （2）公司报告期无重大逾期债务。 3、或有事项与期后事项 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项，也无重大对外担保事项。 4、其他事项 （1）报告期内，生产经营环境、政策法规未有对公司财务状况和经营成果产生重大影响的变化。 （2）经2002年6月19日公司第五届董事会第二次会议审议通过，2002年8月，公司将投资800万元（原始投资额）参股深圳市清华传感设备有限公司的全部权益转让给深圳市清华创业投资有限公司，转让金额1150万元。（该公告已于2002年8月21日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上） 报告期内，公司无其他重大资产收购及出售、企业并购行为。 四、财务报告（未经审计） （一）会计报表 简要合并资产负债表 2002年9月30日 编制单位：茂名石化实华股份有限公司 金额：人民币万元 项 目 年初数 报告期 项 目 年初数 报告期 期末数 期末数 流动资产 33,331 38,970 流动负债 6,362 9,759 长期投资 2,678 1,801 长期负债 固定资产净值 22,346 26,016 少数股东权益 130 158 无形资产及其他资产 1,498 1,124 股东权益 52,656 57,184 资产总计 59,148 67,101 负债及所有者 59,148 67,101 权益总计 简要合并利润表 2002年1－9月 编制单位：茂名石化实华股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 2002年7－9月 年初至报告期期末 主营业务收入 38,208 96,016 主营业务利润 3,637 7,989 其他业务利润 53 902 期间费用 1,202 3,135 投资收益 454 674 营业外收支净额 25 27 所得税 935 1,900 少数股东损益 8 29 净利润 2,024 4,528 （二）财务报表附注 1、本季度财务报告与2002年半年度财务报告相比，会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、本季度财务报告采用的主要会计政策与2002年半年度财务报告相比无重大差异。 茂名石化实华股份有限公司 二00二年十月二十二日
