振华科技:关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告2019-06-29
证券代码:000733 证券简称:振华科技 公告编号:2019-77
中国振华(集团)科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
2019 年 6 月 27 日,中国振华(集团)科技股份有限公司(以下简
称“公司”)召开第八届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。现将具体事项公告如
下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国振华(集团)科技股
份有限公司非公开发行股票募集资金的批复》 证监许可[2018]879 号)
核准,公司非公开发行股票不超过 93,868,443 股。本次非公开发行实
际发行股票 45,463,400 股,每股发行价格 10.58 元,共募集资金
481,002,772.00 元,扣除发行费用 11,120,746.42 元,募集资金净额为人
民币 469,882,025.58 元。上述募集资金已于 2018 年 11 月 21 日到帐,
并经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“中天运[2018]验字第
90071 号”《验资报告》确认。按照募集资金管理制度规定,公司已将
募集资金进行了专户存储。
二、募集资金暂时闲置的原因
2019 年 3 月 8 日,公司召开第八届董事会第四次会议,审议通过
了《关于变更募集资金投资项目及以自有资金对募投项目补足投资的
议案》,由于本次非公开发行股票实际募资额与计划募资额相差较大,
根据公司发展规划及募投项目实际情况,对募投项目投资额及募投项
目做出了调整。内容详见 2019 年 3 月 9 日《证券时报》和巨潮资讯
网相关公告。
根据调整后的募投项目建设实施方案,项目建设资金正按照项目
实施进度分期分批地拨付给相关实施主体单位,在此过程中,存在募
集资金存在暂时闲置的情形。
截止 2019 年 6 月 19 日,募集资金已累计使用 5,383 万元,暂时
闲置 41,605 万元。
三、本次使用部分闲置募集资金投资理财产品的基本情况
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定,本着股东利益
最大化原则,为提高募集资金使用效率,根据项目建设进度,公司拟
使用不超过人民币 37,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买短期(不
超过 6 个月)低风险保本型银行理财产品,在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用的前提下,合理配置拟购买理财产品的金额和
期限。购买的银行理财产品不得用于质押,购买银行理财产品需开立
产品专用结算账户,该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
(一)理财产品品种
在风险可控的前提下,提高闲置募集资金使用效益,投资品种为
短期(不超过 6 个月)保本浮动收益型银行理财产品。
(二)决议有效期
自董事会审议通过之日起 6 个月内有效。在有效期内,公司根据
募集资金投资计划,单个理财产品的投资期限不超过 6 个月。公司在
实际投资时,将根据相关法律法规及深交所的相关规定及时履行披露
义务。
(三)购买额度
最高额度不超过人民币 37,000 万元,在决议有效期内该等资金额
度可滚动使用。
(四)实施方式
在额度范围内公司董事会授权经理班子负责办理相关事宜。具体
投资活动由公司财务部负责实施。
四、募集资金前次购买理财产品情况
公司按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理制
度》的规定,对募集资金进行了规范管理及使用。2018 年 12 月 25 日,
公司召开第八届董事会第二次会议,审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金购买理财产品的议案》,2018 年 12 月 25 日至 2019 年 5 月 23
日期间,公司使用不超过人民币 43,000 万元的暂时闲置募集资金购买
了短期(不超过 6 个月)低风险保本型银行理财产品,情况如下:
金额单位:人民币万元
报告期末 预期年
获得收
理财产品名称 产品类型 购买金额 购买日 到期日 理财产品 化收益
益
余额 率
中国工商银行挂钩汇率
保本浮动收 2018/12/ 2019/1/2 1.05%~
区间累计型法人人民币 10,000.00 30.68
益型 27 8 3.50%
结构性存款产品-专户型
2018 年第 162 期 B 款
交通银行蕴通财富结构 2018/12/ 2019/1/2
期限结构型 10,000.00 3.90% 33.12
性存款 31 天 27 8
交通银行蕴通财富结构 2018/12/ 2019/3/2
期限结构型 10,000.00 4.40% 108.49
性存款 90 天 27 8
上海浦东发展银行利多
多对公结构性存款(新 2018/12/ 2019/3/2
保证收益型 8,000.00 4.35% 87.00
客专属)固定持有期 27 8
JG402 期
上海浦东发展银行利多
2018/12/
多对公结构性存款固定 保证收益型 5,000.00 2019/2/2 4.05% 19.13
28
持有期 JG901 期
交通银行蕴通财富结构 2019/1/2
期限结构型 10,000.00 2019/3/7 3.65% 35.00
性存款 1 个月 9
中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/1/3 1.05%~
10,000.00 2019/3/4 31.64
结构性存款产品-专户型 益型 0 3.50%
2019 年第 20 期 A 款
上海浦东发展银行利多
2019/3/1
多对公结构性存款固定 保证收益型 5,000.00 2019/2/2 3.85% 20.32
0
持有期 JG901 期
上海浦东发展银行利多
多对公结构性存款固定 保证收益型 10000.00 2019/3/5 2019/6/4 4.00% 98.89
持有期 JG902 期
交通银行蕴通财富结构
期限结构型 10000.00 2019/3/7 2019/5/9 4.00% 67.95
性存款 62 天
上海浦东发展银行利多
2019/3/1 2019/4/1
多对公结构性存款固定 保证收益型 5000.00 3.70% 17.47
1 6
持有期 JG901 期
中国农业银行“本利丰
保本浮动收 2019/3/2 0~
天天利”开放式人民币 8000.00 2019/4/2 2.41
益型 8 2.20%
理财产品(法人专属)
中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/3/2 2019/4/2 1.05%~
10000.00 31.56
结构性存款产品-专户型 益型 8 9 3.60%
2019 年第 58 期 C 款
中国农业银行“汇利丰”
3.60%
2019 年第 4735 期对公定 保本浮动收 2019/5/1
5000.00 2019/4/2 或 18.25
制人民币结构性存款产 益型 0
3.55%
品
上海浦东发展银行利多
2019/4/1 2019/5/2
多对公结构性存款固定 保证收益型 3000..00 3.70% 10.79
6 2
持有期 JG901 期
中国工商银行挂钩汇率 2.10%
保本浮动收 2019/4/2
法人人民币结构性存款 10000.00 2019/5/7 或 4.03
益型 9
产品-7 天滚动型 2015 款 1.50%
中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/6/1 1.05%~
10000.00 2019/5/9 31.56
结构性存款产品-专户型 益型 0 3.60%
2019 年第 84 期 B 款
交通银行蕴通财富结构 2019/6/2
期限结构型 10000.00 2019/5/9 3.80% 46.85
性存款 45 天 4
中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 保本浮动收 2019/5/2 2019/6/2 1.05%~
8000.00 25.25
结构性存款产品-专户型 益型 3 4 3.60%
2019 年第 94 期 A 款
合计 720.39
五、投资风险分析及风险控制措施
(一)风险提示
1. 市场风险:产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品
的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策
略的不同,本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的
一致性。
2. 延迟兑付风险:在发生申请赎回及或本合同约定的收益分配
时,如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则甲方面
临产品延迟兑付的风险。
3.流动性风险:甲方不享有提前终止权,则甲方在本合同投资
到期日(乙方依照本合同的约定提前终止合同的,提前终止日被视为
投资到期日)前无法取用存款本金及收益。
4. 再投资风险:乙方可能根据本合同的约定在交易期内行使提
前终止权,导致产品实际期限短于本合同约定的期限。如果本产品提
前终止,则甲方将无法实现期初约定的全部产品收益。
5. 信息传递风险:甲方应根据本合同载明的信息披露方式查询
本产品的相关信息。如果甲方未及时查询,或由于通讯故障、系统故
障以及其他不可抗力等因素的影响导致甲方无法及时了解本产品的
信息,并由此影响甲方投资决策,因此而产生的责任和风险将由甲方
自行承担。
6. 不可抗力风险:如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时,
可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。
(二)应对措施
1.公司严格遵守审慎投资原则,购买安全性高、流动性好的保本
型银行理财产品;
2.公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进
展情况,一发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控
制投资风险;
3.公司审计部为理财业务的监督部门,对公司理财业务进行事前
审核、事中监督和事后审计;
4.独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情
况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将依据深交所的相关规定及时履行信息披露的义务。
六、对上市公司的影响
(一) 公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本收益型银行理
财产品是根据公司经营发展和财务状况,在确保公司募投项目所需资
金和保证募集资金安全的前提下进行的,履行了必要的法定审批程序,
有助于提高募集资金使用效率,不影响募集资金项目的正常进行,不
改变募集资金投向,不会影响公司主营业务的正常发展。
(二)通过适度的低风险短期理财,对暂时闲置的募集资金适时
进行现金管理,获取一定的投资收益,有利于公司整体业绩水平的提
升,为公司和股东谋取更多的投资回报。
七、独立董事意见
在保障资金安全的前提下,公司使用不超过人民币 37,000 万元的
闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品,有利于提高
闲置募集资金的现金管理收益。募集资金的使用没有与募集资金投资
项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。使用部分闲置募集
资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,我们同意公司
使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。
八、决策程序说明
按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号----上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》及深交所《主板上市公司规范运作指引》
要求,此议案无需提交股东大会审议。
九、备查文件
1. 第八届董事会第九次会议决议;
2. 独立董事发表的独立意见。
特此公告。
中国振华(集团)科技股份有限公司董事会
2019 年 6 月 29 日