铁岭新城投资控股股份有限公司                                 独立董事 2018 年度述职报告



                       铁岭新城投资控股股份有限公司
                         独立董事2018年度述职报告

     钟田丽、范立夫、黄鹏作为铁岭新城投资控股股份有限公司(以下简称：公司)
的独立董事，我们认真执行《公司法》、《关于上市公司建立独立董事的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司章程》等法律、法规
和规章制度的规定，积极履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益和合法权
益，发挥了独立董事作用。现对2018年度的履职情况作如下汇报：
     一、出席董事会及表决情况
     2018年度，公司共召开了5次董事会，独立董事出席会议情况如下：

                        本年应参加   亲自出席   委托出席
    独立董事姓名                                           缺席(次)      备    注
                        董事会次数     (次)       (次)
        钟田丽                 5        5          0          0
        范立夫                 5        5          0          0
        黄   鹏                5        5          0          0


     在董事会会议上，我们会前对各相关议案均作了深入的了解，对议案发表了个
人意见并进行了表决。
     二、发表独立意见的情况
     报告期内，我们对董事会审议的各项议案及其他相关事项均未提出异议，事前
认可及发表独立意见情况如下：
     1.2018 年 4 月 12 日，在公司第九届董事会第十四次会议上，对公司 2017 年年
度报告、2017 年度财务报告、2017 年度利润分配方案、2017 年度内部控制自我评
价报告、子公司向银行贷款暨关联交易事项、董事会换届选举、续聘会计师事务所
及控股股东及其他关联方资金占用及对外担保事项发表了独立意见；对子公司向银
行贷款暨关联交易事项进行事前审核，发表事前意见。
     2. 2018 年 5 月 10 日，在公司第十届董事会第一次会议上，对选举公司第十届
董事会董事长及聘任高级管理人员事项发表了独立意见。
     3.2018 年 8 月 17 日，在公司第十届董事会第二次会议上，对控股股东及其他关

                                            1
铁岭新城投资控股股份有限公司                              独立董事 2018 年度述职报告


联方占用公司资金及公司对外担保情况发表了独立意见。
     4.2018 年 10 月 26 日，在公司第十届董事会第四次会议上，对公司会计政策变
更事项发表了独立意见。
     上述独立意见均及时刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证
券时报》及巨潮资讯网上。
     三、 日常工作情况
     2018 年，我们利用自己的专业知识，密切关注公司的经营情况和财务状况，与
会计师事务所审计师沟通了解公司财务审计情况，同时，利用召开董事会或股东大
会时间，对公司经营管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场调查、监督，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，
及时掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事的职责，同时通过了解公司日常
经营情况，结合自身专业知识，为公司战略发展、财务管理和规范经营提出了多项
建议。
     我们按照相关法律法规，勤勉尽责，在工作中保持客观独立，在重大决策上积
极负责地参与，对推动公司规范运作、改进经营管理、健全内部控制制度等相关方
面发挥了应有的作用，维护了公司及全体股东的利益。
     四、 在保护投资者权益方面所做的其他工作
     2018 年，我们积极有效的履行了独立董事职责，对须经公司董事会决议的重大
事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地
行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护全体股东利益
方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露及投资者关
系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
     在日常履职过程中，我们自觉学习、掌握了中国证监会和深圳证券交易所颁布
的最新法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护公司利益和
社会公众股东权益的思想意识。
     五、其他事项
     1．未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
     2．未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

                                       2
铁岭新城投资控股股份有限公司                           独立董事 2018 年度述职报告


     六、2019 年努力方向
     2019 年，我们将继续忠实、勤勉地履行职责，进一步关注公司治理和生产经营，
更多的参与公司的管理，更好地发挥独立董事的职能作用，促进公司更加规范、稳
健经营，实现公司又快又好的发展。衷心希望公司更好地树立自律、规范、诚信的
上市公司形象，尽快使公司发展壮大，以优异的业绩回报广大投资者。




                                     3
铁岭新城投资控股股份有限公司                         独立董事 2018 年度述职报告


（本页无正文，为《铁岭新城投资控股股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告》
之签署页）



     独立董事：钟田丽


                  范立夫


                  黄    鹏




                                         二〇一九年四月二十五日




                                    4