东莞控股：2018年度监事会工作报告2019-04-17
股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2019－022
东莞发展控股股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
（经公司第七届监事会第十一次会议审议通过）
2018 年度，东莞发展控股股份有限公司（下称，“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及
股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要
经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面
进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。
一、监事会工作情况
本报告期内召开监事会会议 11 次，各次会议具体情况如下：
1、2018 年 3 月 21 日，公司第六届监事会第二十六次会议在本
公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过
了《公司 2017 年度监事会工作报告》、公司 2017 年度财务决算报告》、
《公司 2017 年度利润分配预案》、《关于续聘审计机构的议案》、《公
司 2017 年年度报告》全文及摘要、关于修订<公司章程>的议案（2018
年度）》、《公司 2017 年度内部控制评价报告》。本次会议的相关公告
刊登在 2018 年 3 月 23 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯
网。
2、2018 年 4 月 20 日，公司第六届监事会第二十七次会议以通
讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过
了《公司 2018 年第一季度报告》。本次会议通过的 2018 年第一季度
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报告刊登在 2018 年 4 月 21 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮
资讯网。
3、2018 年 6 月 1 日，公司第六届监事会第二十八次会议以通讯
表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了
《关于提名第七届监事会监事候选人的议案》。本次会议决议公告刊
登在 2018 年 6 月 2 日的的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯
网。
4、2018 年 6 月 25 日，公司第七届监事会第一次会议在本公司
会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于选举公司第七届监事会主席的议案》。本次会议决议公告刊登在
2018 年 6 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
5、2018 年 8 月 20 日，公司第七届监事会第二次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于增加融资租赁子公司财务资助额度并调整相关条款的议案》。本次
会议的决议公告报告刊登在 2018 年 8 月 22 日的《证券时报》、《中国
证券报》及巨潮资讯网。
6、2018 年 8 月 24 日，公司第七届监事会第三次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《公
司 2018 年半年度报告》全文及摘要。《公司 2018 年半年度报告》全
文及摘要刊登在 2018 年 8 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》及
巨潮资讯网。
7、2018 年 9 月 30 日，公司第七届监事会第四次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于调整下属融资租赁公司关联交易项目方案的议案》、《关于下属公司
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与东莞市康亿创新能源科技有限公司开展售后回租业务的议案》。本
次会议决议公告刊登在 2018 年 10 月 9 日的《证券时报》、《中国证券
报》及巨潮资讯网。
8、2018 年 10 月 30 日，公司第七届监事会第五次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于会计政策变更的议案》、《公司 2018 年第三季度报告》、《关于修订<
监事会议事规则>的议案》。本次会议相关公告刊登在 2018 年 10 月
31 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
9、2018 年 11 月 5 日，公司第七届监事会第六次会议以通讯表
决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关
于出资设立东能新能源公司的议案》。本次会议的决议公告刊登在
2018 年 11 月 7 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
10、2018 年 11 月 23 日，公司第七届监事会第七次会议以通讯
表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了
《关于向宏通保理公司增资的议案》、《关于下属公司开展售后回租业
务的议案》、《关于终止公司名称变更并修订<公司章程>的议案》。本
次会议的相关公告刊登在 2018 年 11 月 24 日的《证券时报》、《中国
证券报》及巨潮资讯网。
11、2018 年 11 月 29 日，公司第七届监事会第八次会议以通讯
表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了
《关于向东莞信托有限公司增资的议案》。本次会议的决议公告刊登
在 2018 年 11 月 30 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。
二、监事会对公司 2018 年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
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报告期内，公司各项决策科学合理，决策程序合法有效，经营运
作正常。公司董事会能够切实履行股东大会的各项决议，利润分配等
相关事项符合法律法规及《公司章程》的规定。公司董事及高级管理
人员恪尽职守，在执行公司职务时，没有发现违反法律法规、《公司
章程》或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，公司
严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，公司财务制
度健全，内部运作规范，财务状况良好，监事会认为公司 2018 年度
财务报告真实、全面、客观地反映了公司合并及母公司的财务状况和
经营成果。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无
保留意见”审计报告是客观、公正的。
3、检查公司重大收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产的交易事项，没有发现内
幕交易行为，没有发生损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
4、检查公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司 2018 年度发生的关联交易进行了监督
和检查，认为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，有利于
发挥协同效应，实现管理增效，通过资源互补，形成稳定的产业链。
关联交易公允公正，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害
公司和其他非关联股东的利益行为。
5、对公司内部控制评价报告的意见
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报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的规
定和其他内部控制监管要求，结合公司双主业所处的不同行业、经营
特点及风险类别等因素，建立健全了涵盖公司经营管理各环节的内部
控制体系，并能在经营活动中得到有效执行，保证了公司各项业务活
动的有序开展，对经营风险起到了有效的控制，维护了公司和股东的
利益。《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地
反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，监事会对该报告无异
议。
6、公司募集资金使用管理情况
报告期内，公司没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使
用延续到报告期内的情形。
7、股东大会决议执行情况的意见
报告期内，监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监督，
认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股
东利益的行为。
8、对公司会计政策变更事项的意见
经审慎查验，监事会认为公司 2018 年实施的会计政策变更是根
据相关法律法规进行的，变更后的会计政策有利于更加客观公正地反
映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
9、公司对外担保情况
报告期内，公司未发生对外担保。
2019 年，监事会将继续严格按照国家有关法律法规政策、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，拓展工作思路，
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进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，更好地
发挥监事会的监督职能，积极维护公司及股东的合法权益，促进公司
持续健康发展。
东莞发展控股股份有限公司监事会
2019 年 4 月 17 日
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