新疆天山水泥股份有限公司

    2009年半年度报告

    二00九年八月二十五日2

    目 录

    第一节 重要提示………………………………………………………2

    第二节 公司基本情况…………………………………………………3

    第三节 股本变动和主要股东持股情况………………………………4

    第四节 董事、监事、高级管理人员情况……………………………7

    第五节 董事会报告……………………………………………………7

    第六节 重要事项………………………………………………………12

    第七节 财务报告………………………………………………………18

    第八节 备查文件目录…………………………………………………89

    第一节 重要提示

    公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存

    在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完

    整性负个别及连带责任。

    董事谭仲明、赵新军因出差在外未能亲自出席本次董事会，分别委托董事李

    建伦、张丽荣代为行使表决权。

    公司董事长李建伦、总裁张丽荣、总会计师刘成和会计机构负责人李辉声明：

    保证2009 年半年度报告中财务报告的真实、完整。

    公司2009 年半年度财务报告未经审计。3

    第二节 公司基本情况

    一、公司简介

    1、公司的名称：新疆天山水泥股份有限公司

    公司英文名称： XINJIANG TIANSHAN CEMENT CO．，LTD．

    公司英文名称缩写：TSC

    2、公司法定代表人：李建伦

    3、公司董事会秘书：周林英

    联系地址：乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦

    电话：（0991）6686791

    传真：（0991）6686782

    4、公司注册地址：乌鲁木齐市水泥厂街242号

    公司办公地址：乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦 邮政编码：830013

    公司国际互联网网址：http://www.sinoma-tianshan.cn

    电子信箱：zhoulinying@ sinoma-tianshan.cn

    5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》

    登载公司半年度报告的国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn

    6、公司半年度报告备置地点：乌鲁木齐市河北东路1256号天合大厦天山股份

    董事会办公室

    7、公司股票上市交易地点： 深圳证券交易所

    股票简称：天山股份

    股票代码： 000877

    二、主要财务数据和指标

    单位：元

    本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减

    （％）

    总资产 7,264,493,160.50 6,006,231,595.83 20.95%

    归属于上市公司股东的所有者权益 941,172,027.37 849,990,036.54 10.73%

    股本 312,033,600.00 312,033,600.00 0.00%

    归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.0163 2.7240 10.73%

    报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）

    营业总收入 1,764,541,698.80 1,396,364,728.91 26.37%

    营业利润 173,207,644.14 81,515,503.66 112.48%

    利润总额 208,659,150.28 106,454,495.60 96.01%4

    归属于上市公司股东的净利润 144,227,702.83 63,127,299.42 128.47%

    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益

    后的净利润

    127,123,066.05 66,566,460.07 90.97%

    基本每股收益（元/股） 0.4622 0.2023 128.47%

    稀释每股收益（元/股） 0.4622 0.2023 128.47%

    净资产收益率（%） 15.32% 8.76% 6.56%

    经营活动产生的现金流量净额 315,377,241.55 421,958,697.44 -25.26%

    每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.0107 1.3523 -25.26%

    注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 单位：元

    非经常性损益项目 金额 附注（如适用）

    非流动资产处置损益 -2,130,705.04

    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相

    关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受

    的政府补助除外

    4,267,000.00

    债务重组损益 -28,017.18

    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交

    易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，

    以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融

    资产取得的投资收益

    16,666,726.90

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,836,367.56

    所得税影响额 -3,679,971.33

    少数股东权益影响额 -826,764.13

    合计 17,104,636.78 -

    三、根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号》文件

    的要求计算的利润数据

    净资产收益率 每股收益（元）

    报告期利润 金额（元） 全面摊薄 加权平均

    基本每股

    收益

    稀释每股

    收益

    主营业务利

    润

    484,080,827.97 51.43% 53.01%

    1.5514

    1.5514

    营业利润

    173,207,644.14 18.40% 18.97%

    0.5551

    0.5551

    净利润

    144,227,702.83 15.32% 15.79%

    0.4622

    0.4622

    扣除非经常

    性损益后的

    净利润

    127,123,066.05 13.51% 13.92%

    0.4074

    0.4074

    第三节 股本变动和主要股东持股情况

    一、股份变动情况表5

    单位：股

    本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后

    数量 比例 发行新

    股 送股

    公积金

    转股

    其他 小计 数量 比例

    一、有限售条件股份 101,000,547 32.37% －97,687,652 －97,687,652 3,312,895 1.06％

    1、国家持股

    2、国有法人持股 97,594,803 31.28% －97,594,803 －97,594,803 0 0

    3、其他内资持股 3,240,000 1.04% 3,240,000 1.04％

    其中：境内非国有法

    人持股

    3,240,000 1.04% 3,240,000 1.04％

    境内自然人持股

    4、外资持股

    其中：境外法人持

    股

    境外自然人持

    股

    5、高管股份 165,744 0.05% -92,849 -92,849 72,895 0.02％

    二、无限售条件股份 211,033,053 67.63% 97,687,652 97,687,652 308,720,705 98.94%

    1、人民币普通股 211,033,053 67.63% 97,687,652 97,687,652 30,8720,705 98.94%

    2、境内上市的外资

    股

    3、境外上市的外资

    股

    4、其他

    三、股份总数 312,033,600 100.00% 0 0 312,033,600 100%

    二、有限售条件股份可上市交易时间

    单位：股

    序

    号

    时间

    限售期满新增可上市交

    易股份数量

    有限售条件股份

    数量余额

    无限售条件股

    份数量余额

    限售条件

    1 3,240,000 3,240,000 0 注16

    三、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

    单位：股

    序

    号

    有限售条件股东名称

    持有的有限售

    条件股份数量

    可上市

    交易时间

    新增可上市交

    易股份数量

    限售条件

    1 新疆金融租赁有限公司 3,240,000 0 注1

    注1：股改时新疆金融租赁有限公司持有天山股份2,160,000股，占总股本的

    1.04%，均被司法冻结，中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任

    公司承诺先行代为支付对价，新疆金融租赁有限公司该等股份的上市流通，应先

    向中国非金属材料总公司、新疆天山建材（集团）有限责任公司偿还代为支付的

    股份或款项及其派生的任何增值部分，并取得中国非金属材料总公司、新疆天山

    建材（集团）有限责任公司的书面同意。由于公司2008年实施公积金转增股本，

    每10股转增5股,限售股份增至3,240,000股。截至本报告期未向上述股东支付代垫

    股份，故未解除限售。

    四、本公司前10名股东的持股情况（截止2009年6月30日交易结束）

    单位：股

    股东总数 24,890

    前10 名股东持股情况

    股东名称 股东性质 持股比例持股总数

    持有有限售条

    件股份数量

    质押或冻结的

    股份数量

    中国中材股份有限公司 境内国有法人36.28% 113,196,483 0 无

    交通银行－博时新兴成长股票型证

    券投资基金

    境内法人 4.05% 12,634,287 0 未知

    中国工商银行－中银持续增长股票

    型证券投资基金

    境外法人 3.58% 11,169,682 0 未知

    中国银行－华夏行业精选股票型证

    券投资基金(LOF)

    境内法人 3.22% 10,062,138 0 未知

    中国建设银行－华宝兴业收益增长

    混合型证券投资基金

    境内法人 2.68% 8,350,000 0 未知

    新疆维吾尔自治区石油管理局 境内国有法人1.53% 4,783,750 0 未知

    中国建设银行－诺德价值优势股票

    型证券投资基金

    境内法人 1.42% 4,442,005 0 未知

    新疆金融租赁有限公司 境内法人 1.04% 3,240,000 3,240,000 3,240,000

    中国银行－华夏大盘精选证券投资

    基金

    境内法人 0.96% 3,009,839 0 未知7

    广发证券股份有限公司 境内法人 0.96% 2,996,200 0 未知

    前10 名无限售条件股东持股情况

    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类

    中国中材股份有限公司 113,196,483 人民币普通股

    交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 12,634,287 人民币普通股

    中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 11,169,682 人民币普通股

    中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 10,062,138 人民币普通股

    中国建设银行－华宝兴业收益增长混合型证券投资基金8,350,000 人民币普通股

    新疆维吾尔自治区石油管理局 4,783,750 人民币普通股

    中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投资基金 4,442,005 人民币普通股

    中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 3,009,839 人民币普通股

    广发证券股份有限公司 2,996,200 人民币普通股

    中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金 2,584,750 人民币普通股

    上述股东关联关系或一致

    行动的说明

    中国中材股份有限公司与上述股东不存在关联关系或一致行动，未知上述除该公司

    外其余股东之间是否存在关联关系或一致行动。

    第四节 董事、监事、高级管理人员情况

    一、报告期内董事、监事和高级管理人员持有本公司股票变动情况。

    姓名 职务 期初持股数（股） 期末持股数（股）

    张丽荣 董事、 总裁 33,360 33,360

    姜瀛 监事 11,120 11,120

    李敬梅 监事 100 100

    居来提●吐尔地 监事 3,600 3,600

    朱风友 副总裁 29,653 29,653

    周林英 董事会秘书 19,460 19,460

    二、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况

    报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在新聘或解聘情况。

    第五节 董事会报告

    一、 经营成果和财务状况分析8

    1、经营成果相关指标同比分析 单位：元

    金额

    指标 2009 年1－6 月 2008 年1－6 月

    报告期与去年同期比较

    增减幅度

    主营业务收入 1,764,541,698.80 1,396,364,728.91 26.37%

    主营业务利润 484,080,827.97 369,834,649.37 30.89%

    净利润 144,227,702.83 63,127,299.42 128.47%

    现金及现金等价物

    净增加额 346,703,800.73 17,615,164.36 1868.21%

    注：主营业务收入变动原因：本报告期内新疆区内水泥需求旺盛，水泥销量

    及销售价格增加所致。

    主营业务利润变动原因：水泥销量及销售价格增长，主营业务利润较上年同

    期上升。

    净利润变动原因：水泥销售价格上涨以及销售量的增长使得净利润上升幅度

    较大。

    现金及现金等价物净增加额变动原因：本报告期内企业盈利能力增加及新增

    贷款较上年同期有所增长，现金及现金等价物净增加额同比上升。

    2、财务状况分析 单位：元

    金额

    指标 2009 年6 月30 日2008 年12 月31 日 增减幅度

    总资产 7,264,493,160.50 6,006,231,595.83 20.95%

    股东权益 941,172,027.37 849,990,036.54 10.73%

    股东权益变动原因：本年度净利润转入使股东权益比上年同期上升。

    二、报告期内公司主要经营情况

    1、公司主营业务的范围

    公司主营业务范围为：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务，矿

    产资源的开采、利用；商品混凝土的生产与销售。

    2、主营业务经营状况

    2009 年上半年，公司在“坚定信心谋发展，提高运营增份额，管理精细控成

    本，持续创造负责任的和谐的企业氛围，全面提升企业整体价值”的经营方针指

    导下，在国家实施积极的财政政策、大力拉动内需的带动下，新疆“十一五”期

    间重点工程建设速度大大加快，天山股份紧握发展机遇，采取积极有效的措施，9

    着力落实保利润、促销量、抓项目的工作要点，2009 年上半年销售水泥较去年同

    期增长24.57％，确保了公司上半年经济运行呈现良好的增长态势。2009 年上半年

    的主要经营工作如下：

    1）、深化管理，提高运营效率和运营质量

    2009 年上半年管理工作紧紧围绕公司经营方针，重点抓运营环节的关键要素，

    通过提高运营效益小组提高运营效率，同时对关键要素进行对比，采用对标方式

    找出差距，取得明显的效果，运营效率有较大的提高。一是创新管理方法，改进

    管控模式。继续按照公司“原则不变，尊重差异”的管理思路实施对事业部的管

    理，有效激发了事业部的内在活力；二是抓机遇，提高公司产能利用率。2009 年

    上半年，公司重点关注设备运转率、台产等，尤其重点关注窑的运转率，支持各

    事业部针对窑运转率的提高和外购熟料、提高粉磨能力的超产激励办法，发挥磨

    机产能，为争得更多市场份额和更大的效益做出了努力；三是全方位拓宽成本控

    制手段。

    2）、进一步加强技术创新能力

    2009 年上半年公司各级技术部门积极思考本系统生产中的技术瓶颈，因地制

    宜，利用当地特有的物料资源，开展技术公关工作。营造鼓励技术创新、鼓励技

    术发明的氛围，注重日常生产中的技术积累和经验总结。公司博士后工作站与新

    疆大学互相合作，已经开展新材料课题的研究。

    3）、做好安全流程再造工作

    为确保公司员工及财产不受损失，公司全面启动了安全流程再造工作，同时对

    危险源进行检查与指导，确保安全管理工作的顺利进行。

    4）、坚持做优做强主业，加快战略实施

    强化战略管理职能，结合新疆加速优势资源转换战略的实施、节能减排循环经

    济，公司启动了2009－2013 年战略规划咨询工作。根据区域经济发展的要求积极

    推进新建和技改项目，2009 年共启动了电石渣制水泥熟料、水泥粉磨、纯低温余

    热发电等项目建设。

    3、主营业务分产品销售情况 单位：元

    分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率

    主营业务收入比

    上年同期增减

    主营业务成本比

    上年同期增减

    毛利率比上

    年同期增减

    水泥 1,632,864,883.97 1,155,840,852.39 29.21% 34.15% 34.74% -0.31%10

    商品混凝土 118,001,153.22 105,090,322.32 10.94% -29.72% -30.03% 0.39%

    旅游业 1,375,297.27 75,279.13 94.52% 25.86% 14.26% 0.56%

    其他 12,300,364.34 7,932,162.64 35.51% 21.27% -0.11% 13.80%

    4、公司未有单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10％的情况。

    5、2009年下半年重点工作

    1）、提高运营效率，加强对标管理

    通过每月对台产、运转率、熟料强度、煤耗等关键业绩指标的同期及全国水

    平进行对比，找出差距，寻找原因，加强过程中对标的管理与跟踪落实，从而进

    一步提高运营的效率。

    2）、加强安全管理工作

    下半年，公司仍然要按计划推进安全管理工作，通过对危险源的进一步辨别，

    分级归档，从而进一步加强对安全管理工作的推进，同时要通过对事业部安全工

    作的现场检查指导，提升公司安全管理水平，提高员工安全防范的意识。

    3）、加强产能发挥，促进产销平衡，实现利润最大化

    产能发挥是降低能耗成本的关键，要通过严把器材备件的采购质量关，对设

    备维修计划合理安排。重点关注窑磨生产能力的均衡发挥，关注窑台产、运转率、

    熟料强度的提高，公司总部成立的提高运营小组，对分子公司的疑难设备工艺问

    题进行公关解决，各生产厂对设备基础管理要加强，各生产工序相关工作做到有

    序衔接。合理匹配水泥品种，使产能合理发挥，紧紧抓住市场机遇，实现公司利

    润最大化目标。

    4）、加大市场开拓力度，创新产品营销策略和手段，提高市场占有率

    面对激烈的市场竞争，公司销售系统一方面要提高市场敏感度，积极改变营

    销的策略与方式方法，加大对跨年度工程的跟踪与落实力度，另一方面要确保重

    点工程项目和固有客户的供应与服务，提升服务质量和客户满意度。在巩固现有

    市场份额的基础上，进一步提高市场占有率。

    6、风险及应对措施

    针对煤耗、电耗的上升，要继续加强技术管理与技术公关，进一步降低公司

    综合能耗，强化成本控制，从而实现公司利润最大化的目标。

    三、报告期内投资情况11

    1、报告期内，公司无募集资金或以前募集资金延续使用到本报告期的情形。

    2、重大非募集资金投资项目情况

    报告期内，公司自筹资金，紧紧围绕主业，按计划启动了部分投资项目和技

    改项目，主要项目简介如下：

    喀什2000 吨/日熟料生产线：由本公司的全资子公司阿克苏天山多浪水泥有

    限责任公司在喀什地区配套建设，该项目预计投资总额16,620.78 万元。至报告

    期末，项目进入试生产阶段。

    溧水5000 吨/日熟料生产线项目：由本公司的控股子公司江苏天山水泥集团

    有限公司在江苏溧水投资建设一条日产5000t/d 水泥熟料生产线项目，该项目预

    计投资总额33,000 万元。至报告期末项目土建主体完工，设备正在安装。

    塔什店扩建一条2500t/d 熟料生产线项目：由本公司塔里木分公司在库尔勒

    塔什店投资新建一条2500t/d 水泥熟料生产线项目，该项目预计投资总额22,000

    万元，设备正在进行安装。

    吐鲁番4.5MW 纯低温余热发电项目：在吐鲁番熟料公司2000t/d 熟料生产线

    上实施的4.5MW 纯低温余热发电技改项目，预计投资总额4,500 万元。至报告期

    末项目土建主体完工，设备开始安装。该项目以自筹资金先行投入项目，待募集

    资金到位后予以置换。

    哈密2500t/d 水泥生产线项目：由本公司的全资子公司哈密新天山水泥有限

    责任公司在哈密市投资新建一条2500t/d 水泥生产线项目，该项目预计投资总额

    36,634.37 万元。至报告期末，项目土建开始施工，该项目以自筹资金先行投入项

    目，待募集资金到位后予以置换。

    昌吉州硫磺沟90 万吨矿渣微粉项目：由本公司的控股子公司新疆屯河水泥有

    限责任公司在硫磺沟投资新建一条90 万吨矿渣微粉项目，该项目预计投资估算

    14,084.07 万元。至报告期末，项目土建开始施工。

    布尔津2000t/d 熟料生产线项目：由新疆屯河水泥有限责任公司布尔津分公

    司在布尔津县投资新建一条2000t/d 熟料生产线项目，该项目预计静态投资估算

    为24,000 万元。至报告期末，项目土建开始施工。

    米东2×2000t/d 电石渣制水泥生产线项目：由本公司的控股子公司新疆米东

    天山水泥有限责任公司在乌市米东新区投资新建两条2000t/d 电石渣制水泥生产12

    线项目，该项目预计静态投资估算为48,823.43 万元。至报告期末，项目土建开

    始施工。

    塔什店90 万吨水泥粉磨项目：由本公司塔里木分公司在库尔勒塔什店投资扩

    建一条90 万吨水泥粉磨项目，该项目预计投资总额8,844 万元。至报告期末，项

    目土建主体接近完工，设备准备安装。该项目以自筹资金先行投入项目，待募集

    资金到位后予以置换。

    米东筑友120 商混项目，由本公司的控股子公司新疆天山筑友混凝土有限责

    任公司在乌市米东新区投资新建一条120 商混生产线项目，该项目预计投资估算

    2,107.86 万元。至报告期末，项目已进入生产调试。

    第六节 重要事项

    一、公司治理情况

    报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、

    《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和部门的规范性文件，不断

    完善公司治理结构，健全公司内部控制制度体系，规范公司运作。为控制证券以

    及金融衍生产品投资风险，公司针对《公司章程》、《董事会议事规则》等进行

    了修订和补充，明确金融衍生产品、金融工具的使用以及新的经济业务必须提交

    公司董事会审议；同时制定了《金融衍生工具管理制度》，对金融衍生工具及高

    风险业务进行了界定，规定了此类业务的管理权限，严守套期保值原则，切实有

    效管控风险，规范业务操作流程。

    二、报告期内，公司上年度利润分配及资本公积金转增股本方案执行情况。

    经信永中和会计师事务所有限责任公司对公司2008 年经营业绩及财务状况进

    行审计验证，以母公司实际可供分配的利润108,778,411.50 元为基数，公司以股

    本312,033,600 股为基数，每10 股派1.7元（含税）现金红利，共派现53,045,712.00

    元，剩余55,732,699.50 元利润结转下一年度分配，利润分配事项已于2009 年6

    月12 日执行完毕。

    三、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。13

    四、报告期内无重大资产购买、出售及企业合并事项。

    五、报告期内重大关联交易信息

    1、购销商品、提供和接受劳务发生的关联交易 单位:元

    向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务

    关联方 交易金额

    占同类交易

    金额的比例交易金额

    占同类交易金

    额的比例

    新疆天山建材机械有限责任公司 1,695,194.09 0.07%

    新疆建化实业有限公司 4,883,278.33 0.20%

    中国中材国际工程股份有限公司 20,530,000.00 0.85%

    新疆天山建材机械有限责任公司 258,038.00 0.01%

    新疆金建建材有限责任公司 1,909,312.14 0.08%

    新疆天山建材实业有限责任公司 9,007,320.24 0.37%

    新疆天山帝派瓷业有限责任公司 50,000.00 0.00%

    常熟仕名重型机械有限公司 2,617,260.00 0.11%

    溧阳中材重型机器有限公司 1,715,000.00 0.07%

    河南中材环保有限公司 2,192,757.17 0.09%

    天津水泥工业设计研究院 1,960,000.00 0.08%

    成都建筑材料工业设计研究院有

    限公司 3,500,000.00 0.15%

    天津仕名机械装备有限公司 1,090,455.45 0.05%

    苏州中材建设有限公司 6,782,487.50 0.28%

    中国建筑材料工业建设西安工程

    有限公司 6,412,965.16 0.27%

    中国建筑材料工业地质勘查中心

    江苏总队 100,000.00 0.00%

    中天仕名科技集团有限公司 13,296,572.88 0.55%

    昆山中材机电设备有限公司 2,000.00 0.00%

    扬州新中材机器制造有限公司 1,260,000.00 0.05%

    天津天安机电设备安装工程有限

    公司 4,130,000.00 0.17%

    新疆金建建材有限责任公司 2,146,496.38 0.12%

    新疆天山建材机械有限责任公司 60,905.35 0.00%

    新疆天山建材（集团）房地产开

    发有限公司 89,232.00 0.01%

    新疆天山建材实业有限责任公司 856,090.47 0.05%

    新疆天山建材建筑安装有限责任

    公司 222,021.52 0.01%

    新疆建材运输公司 8,112.94 0.00%

    新疆国统管道股份有限公司 7,598,008.00 0.43%

    合计 10,980,866.66 0.62% 83,392,640.96 3.46%

    六、重大合同及履行情况14

    1、报告期无重大托管、承包、租赁事项。

    2、担保事项 单位：万元

    公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

    担保对象名称 发生日期（协议签署

    日） 担保金额担保类型 担保期 是否履行

    完毕

    是否为关联方担

    保（是或否）

    江阳玄武岩有限

    公司 2009 年04 月01 日264.04 连带责任 一年 否 否

    大西部旅游股份

    有限公司 2009 年05 月27 日500.00 连带责任 半年 否 是

    报告期内担保发生额合计 764.04

    报告期末担保余额合计（A） 764.04

    公司对子公司的担保情况

    报告期内对子公司担保发生额合计 95,624.26

    报告期末对子公司担保余额合计（B） 136,294.73

    公司担保总额（包括对子公司的担保）

    担保总额（A+B） 137,058.77

    担保总额占公司净资产的比例 145.63%

    其中：

    为股东、实际控制人及其关联方提供担

    保的金额（C）

    0.00

    直接或间接为资产负债率超过70%的

    被担保对象提供的债务担保金额（D）

    36,126.30

    担保总额超过净资产 50%部分的金额

    （E）

    66,938.81

    上述三项担保金额合计（C+D+E） 103,065.11

    未到期担保可能承担连带清偿责任说

    明

    为了减少江苏天山水泥集团有限公司担保风险，两家公司协商一

    致：以溧阳市江阳玄武岩有限公司对江苏天山水泥集团有限公司溧

    阳分公司的400 万元的应收账款提供反担保。

    公司独立董事关于公司与控股股东及其他关联方资金往来、公司对外担保情

    况的专项说明及独立意见：

    根据证监发[2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公

    司对外担保若干问题的通知》和证监发【2005】120 号文《关于规范上市公司对外

    担保行为的通知》的精神，我们作为新疆天山水泥股份有限公司的独立董事，在

    认真审阅了该公司提供的公司与控股股东及其他关联方资金往来、公司对外担保

    资料后，发表如下独立意见：

    公司与控股股东及其他关联方之间的资金往来均为经营性往来，属正常业务，

    无非经营性占用。

    截至2009 年6 月30 日，公司累计对外担保余额760.04 万元，对控股子公司

    担保余额136,294.73 万元，公司累计担保总额占公司最近一期未经审计净资产（归15

    属母公司）的比例145.63%。报告期内，公司没有为自然人、非法人单位、股东及

    其关联方担保的事项发生；报告期内，公司发生担保行为履行了相关的审批程序，

    符合公司 日常生产经营和业务发展的需要，符合有关政策法规和公司章程的规

    定。公司能够严格遵守国家法律法规的规定，充分披露了对外担保情况。

    3、报告期内发生或以前期间发生延续到报告期内的重大委托理财。

    受托单位 委托金额 账面成本

    （万元）

    起止时间 约定收益 实际收益

    （万元）

    德恒证券有限责任公司 12000.00 1999.3.31-2004.7.15 12% 0 2366.50

    恒信证券有限责任公司 9000.00 2002.11.21-2004.3.26

    2003.4.15-2004.4.15

    12%

    0

    7525.25

    金新信托投资股份有限公司 10000.00 2000.3.2-2004.3.2

    2001.9.17-2004.9.17 12% 0 7630.14

    4、报告期内，公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东在报告期内没有发

    生或以前期间发生但持续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能产生重要影

    响的承诺事项。

    七、报告期内，公司无证券投资情况。

    八、报告期内，公司未持有其他上市公司股权。

    九、持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

    所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股）

    占该

    公司

    股权

    比例

    期末账面值 报告期损益

    报告期

    所有者

    权益变

    动

    东方人寿保险股份有限公司 50,000,000.00

    50,000,000.00 6.25% 0 0 无变动

    德恒证券有限责任公司 49,800,000.00

    49,800,000.00 6.50% 0 0 无变动

    新疆西部建设股份有限公司

    8,000,000.00

    8,878,500.00 8.46%

    8,000,000.00 0 无变动

    十、报告期内或持续到报告期，持股5％以上(含5％)的股东承诺事项的履行情

    况16

    根据中国中材股份有限公司（即中国非金属材料总公司）在天山股份股权分

    置改革后续安排中的承诺，其所持天山股份的股份可上市流通期为G+36个月，G为

    非流通股股东所持限售股份上市流通日。

    该承诺已履行完毕，限售流通股份于2009年6月5日上市流通。

    十一、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

    接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料

    2009 年1 月12 日 公司 实地调研

    中国国际金融有限公司

    罗炜 关雪

    公司的经营情况，拥有产能、战

    略情况，未提供资料。

    2009 年1 月21 日 公司 实地调研

    南方基金 郑晓曦

    光大证券 华光磊

    公司的经营、拥有产能情况，未

    提供资料。

    2009 年2 月6 日 公司 实地调研嘉实基金 赵勇

    公司的经营、产能情况，未提供

    资料。

    2009 年3 月25 日 公司 实地调研

    中银基金 陈军

    中欧基金 沈洋

    中信建投 杨明 田东红

    中国平安 王承炜

    诺德基金 陈国光

    公司经营、战略情况，未提供资

    料。

    十二、报告期内公司持股5％以上股东不存在自愿延长股份限售期、设定或提

    高最低减持价格等股份限售承诺的情况。

    十三、其他重要事项

    1、报告期内无逾期贷款情况。

    2、报告期内无逾期担保情况

    3、公司控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）为

    新疆屯河草业有限责任公司向中国农行新疆昌吉自治州分行借款2,500 万元提供

    连带责任担保，因新疆屯河草业有限责任公司已经停业无力偿还贷款，中国农业

    银行昌吉回族自治州分行2007 年8 月9 日将公司控股子公司屯河水泥作为连带责

    任方诉至法院，要求其在保证范围内偿还贷款本金及利息。

    2008 年3 月7 日，新疆高级人民法院作出(2007)新民二初字第33 号《民事判

    决书》，判决公司偿还本金2,500 万元及利息763.3125 万元；2009 年3 月3 日经

    中华人民共和国最高人民法院（2008）发二终字第140 号裁定撤销新疆维吾尔自17

    治区高级人民法院（2007）新民二初字第33 号民事判决，并发回新疆维吾尔自治

    区高级人民法院重审；2009 年4 月24 日后经新疆维吾尔自治区高级人民法院调解，

    中国农业银行昌吉回族自治州分行与屯河水泥达成调解协议，屯河水泥偿还2,500

    万元后，担保责任则可解除；2009 年4 月24 日，由屯河水泥向中国农业银行昌吉

    回族自治州分行偿还新疆屯河草业有限责任公司在昌吉州农行的2,500 万元贷款

    本金，诉讼事项完毕，公司控股子公司屯河水泥的担保责任也相应解除。

    十四、报告期内公司其他重要内容公告索引

    披露日期 公告名称 公告主要内容 披露媒体

    2009年1月24日 业绩预增公告 公司2008年度业绩预增事宜证券时报D17版、巨潮网站

    2009年2月27日

    新疆天山水泥股份有

    限公司四届二次董事

    会决议公告

    2009年度贷款公司额度、公司

    及控股子公司提供担保等情

    况

    证券时报D8版、巨潮网站

    2009年3月25日

    新疆天山水泥股份有

    限公司2009年第一次

    临时股东大会决议公

    告

    公司及控股子公司担保、公司

    向中国中材股份有限公司续

    借款事宜

    证券时报D17版、巨潮网站

    2009年3月25日

    新疆天山水泥股份有

    限公司四届三次董事

    会决议公告

    公司2008年度报告等事宜

    证券时报D17版、巨潮网站

    2009年4月16日

    新疆天山水泥股份有

    限公司2008年度股东

    大会决议公告

    公司董事会报告、监事会报

    告、利润分配等事宜。 证券时报D36版、巨潮网站

    2009年4月21日

    新疆天山水泥股份有

    限公司四届四次董事

    会决议公告

    公司2009年第一季度报告 证券时报D8版、巨潮网站

    2009年4月29日

    新疆天山水泥股份有

    限公司四届五次董事

    会决议公告

    公司非公开发行股票事宜 证券时报B9版、巨潮网站

    2009年5月16日

    新疆天山水泥股份有

    限公司2009年第二次

    临时股东大会决议公

    告

    公司非公开发行股票事宜 证券时报B12版、巨潮网站

    2009年5月23日

    新疆天山水泥股份有

    限公司董事会公告

    2009年第一季度报告更正事

    宜

    证券时报B4版、巨潮网站

    2009年6月3日

    新疆天山水泥股份有

    限公司董事会公告

    限售股份解除限售事宜

    证券时报D8版、巨潮网站

    2009年6月6日

    新疆天山水泥股份有

    限公司董事会公告

    公司2008年度权益分派实施

    事宜

    证券时报B9版、巨潮网站18

    第七节 财务报告

    资 产 负 债 表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年06 月30 日 单位：（人民币）元

    期末余额 年初余额

    项目 合并 母公司 合并 母公司

    流动资产：

    货币资金 1,082,665,955.31 148,794,344.44 666,549,489.28 170,685,414.83

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产 2,049,672.60 2,786,555.06

    应收票据 106,036,015.25 16,746,858.79 94,421,878.91 550,000.00

    应收账款 400,921,070.34 114,441,950.92 178,161,320.15 4,430,596.22

    预付款项 194,506,960.03 64,011,409.61 153,903,074.94 28,419,357.12

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利 18,032,690.48 7,847,749.10 8,892,520.52

    其他应收款 33,600,325.39 713,062,176.15 18,484,516.80 701,928,380.10

    买入返售金融资产

    存货 509,637,047.72 133,382,281.93 431,687,738.36 103,549,538.11

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

    流动资产合计 2,329,417,046.64 1,208,471,712.32 1,553,842,322.60 1,018,455,806.90

    非流动资产：

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资 213,430,655.99 1,137,909,529.99 214,990,008.57 1,076,468,351.09

    投资性房地产 20,967,941.33 18,640,813.45 18,691,393.60 16,263,400.32

    固定资产 3,275,300,094.80 601,616,770.34 3,368,777,449.04 621,955,243.62

    在建工程 1,141,696,791.51 309,457,312.73 601,825,106.37 186,934,411.95

    工程物资 50,974,467.28 32,127,905.64 36,793,924.51 33,058,480.06

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产 190,348,138.48 24,983,873.06 169,067,086.28 25,005,023.10

    开发支出

    商誉 22,718,605.65 22,718,605.65

    长期待摊费用 1,563,047.11 175,059.48 1,812,288.55 180,419.82

    递延所得税资产 18,076,371.71 14,269,794.78 17,713,410.66 13,906,833.73

    其他非流动资产

    非流动资产合计 4,935,076,113.86 2,139,181,059.47 4,452,389,273.23 1,973,772,163.69

    资产总计 7,264,493,160.50 3,347,652,771.79 6,006,231,595.83 2,992,227,970.59

    流动负债：

    短期借款 1,523,631,419.00 404,640,000.00 991,001,419.00 246,430,000.00

    向中央银行借款19

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债 12,219,146.92 12,219,146.92 36,590,439.03 36,590,439.03

    应付票据 379,676,666.43 25,676,666.43 206,170,261.91 3,170,261.91

    应付账款 718,344,458.55 180,759,550.41 633,560,892.06 177,537,181.24

    预收款项 256,554,990.78 83,136,467.86 74,266,472.74 18,586,755.56

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬 59,670,538.51 9,185,769.13 85,020,328.32 16,561,119.80

    应交税费 121,856,585.47 38,159,525.01 66,786,254.93 3,600,632.65

    应付利息 3,103,856.82 3,103,856.82 3,103,856.82 3,103,856.82

    应付股利 13,190,736.13 1,135,200.00 35,383,074.12 584,400.00

    其他应付款 581,808,967.29 499,053,754.25 777,192,614.77 683,527,252.95

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    一年内到期的非流动负债 44,280,000 44,280,000.00 50,372,480.31 30,000,000.00

    其他流动负债

    流动负债合计 3,714,337,365.90 1,301,349,936.83 2,959,448,094.01 1,219,691,899.96

    非流动负债：

    长期借款 2,094,175,945.00 1,322,901,774.00 1,680,258,167.81 1,077,061,774.00

    应付债券

    长期应付款 29,315,183.89 3,927,272.00 31,538,343.68 4,800,000.00

    专项应付款 24,265,455.01 12,504,690.79

    预计负债 35,846,840.63

    递延所得税负债

    其他非流动负债

    非流动负债合计 2,147,756,583.90 1,326,829,046.00 1,760,148,042.91 1,081,861,774.00

    负债合计 5,862,093,949.80 2,628,178,982.83 4,719,596,136.92 2,301,553,673.96

    所有者权益（或股东权益）：

    实收资本（或股本） 312,033,600.00 312,033,600.00 312,033,600.00 312,033,600.00

    资本公积 208,984,562.50 223,097,311.35 208,984,562.50 223,097,311.35

    减：库存股

    盈余公积 46,764,973.78 46,764,973.78 46,764,973.78 46,764,973.78

    一般风险准备

    未分配利润 373,388,891.09 137,577,903.83 282,206,900.26 108,778,411.50

    外币报表折算差额

    归属于母公司所有者权益合

    计

    941,172,027.37 719,473,788.96 849,990,036.54 690,674,296.63

    少数股东权益 461,227,183.33 436,645,422.37

    所有者权益合计 1,402,399,210.70 719,473,788.96 1,286,635,458.91 690,674,296.63

    负债和所有者权益总计 7,264,493,160.50 3,347,652,771.79 6,006,231,595.83 2,992,227,970.59

    法定代表人：李建伦 总会计师：刘成 会计机构负责人：李辉20

    利 润 表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：(人民币）元

    本期金额 上期金额 项目

    合并 母公司 合并 母公司

    一、营业总收入 1,764,541,698.80 438,001,979.40 1,396,364,728.91 338,141,540.72

    其中：营业收入 1,764,541,698.80 438,001,979.40 1,396,364,728.91 338,141,540.72

    利息收入

    已赚保费

    手续费及佣金收入

    二、营业总成本 1,606,441,428.98 388,448,812.57 1,320,529,578.13 336,070,212.52

    其中：营业成本 1,268,938,616.48 290,488,074.65 1,016,054,458.63 239,107,711.36

    利息支出

    手续费及佣金支出

    退保金

    赔付支出净额

    提取保险合同准备金净额

    保单红利支出

    分保费用

    营业税金及附加 11,522,254.35 2,457,187.70 10,475,620.91 2,820,923.79

    销售费用 123,904,891.39 36,190,867.46 115,922,083.81 30,866,494.91

    管理费用 113,656,741.43 26,637,840.91 70,432,994.13 18,595,885.19

    财务费用 77,579,736.52 30,908,515.87 83,559,869.35 31,687,754.31

    资产减值损失 10,839,188.81 1,766,325.98 24,084,551.30 12,991,442.96

    加：公允价值变动收益（损

    失以“-”号填列）

    23,634,409.65 24,371,292.11

    投资收益（损失以“-”

    号填列）

    -8,527,035.33 6,476,783.65 5,680,352.88 92,989,135.26

    其中：对联营企业

    和合营企业的投资收益

    汇兑收益（损失以“-”

    号填列）

    三、营业利润（亏损以“-”

    号填列）

    173,207,644.14 80,401,242.59 81,515,503.66 95,060,463.46

    加：营业外收入 39,094,034.14 5,831,264.50 30,596,217.82 10,114,487.27

    减：营业外支出 3,642,528.00 337,898.16 5,657,225.88 3,426,601.27

    其中：非流动资产处置损失

    四、利润总额（亏损总额以

    “-”号填列）

    208,659,150.28 85,894,608.93 106,454,495.60 101,748,349.46

    减：所得税费用 35,042,824.49 4,049,404.60 19,654,473.73 2,742,976.59

    五、净利润（净亏损以“-”

    号填列）

    173,616,325.79 81,845,204.33 86,800,021.87 99,005,372.87

    归属于母公司所有者的

    净利润

    144,227,702.83 81,845,204.33 63,127,299.42 99,005,372.87

    少数股东损益 29,388,622.96 23,672,722.45

    六、每股收益：

    （一）基本每股收益 0.4622 0.2023

    （二）稀释每股收益 0.4622 0.2023

    法定代表人：李建伦 总会计师：刘成 会计机构负责人：李辉21

    现金流量表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：人民币）元

    本期金额 上期金额 项目

    合并 母公司 合并 母公司

    一、经营活动产生的现金流

    量：

    销售商品、提供劳务收到的

    现金

    1,511,377,907.12 376,013,934.45 1,283,895,011.15 345,729,405.61

    客户存款和同业存放款项净

    增加额

    向中央银行借款净增加额

    向其他金融机构拆入资金净

    增加额

    收到原保险合同保费取得的

    现金

    收到再保险业务现金净额

    保户储金及投资款净增加额

    处置交易性金融资产净增加

    额

    收取利息、手续费及佣金的

    现金

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额

    收到的税费返还 29,989,494.02 4,521,470.88 23,634,995.06 2,970,473.52

    收到其他与经营活动有关的

    现金

    192,321,787.31 16,582,239.48 442,245,263.97 278,854,291.39

    经营活动现金流入小计 1,733,689,188.45 397,117,644.81 1,749,775,270.18 627,554,170.52

    购买商品、接受劳务支付的

    现金

    874,914,368.83 230,533,852.53 726,074,923.14 136,852,723.95

    客户贷款及垫款净增加额

    存放中央银行和同业款项净

    增加额

    支付原保险合同赔付款项的

    现金

    支付利息、手续费及佣金的

    现金

    支付保单红利的现金

    支付给职工以及为职工

    支付的现金

    149,165,974.47 40,903,900.36 131,322,257.37 35,321,830.63

    支付的各项税费 158,138,259.48 22,316,264.31 129,570,633.87 31,157,432.50

    支付其他与经营活动有

    关的现金

    236,093,344.12 62,850,927.22 340,848,758.36 421,886,861.56

    经营活动现金流出小计 1,418,311,946.90 356,604,944.42 1,327,816,572.74 625,218,848.64

    经营活动产生的现金流量

    净额

    315,377,241.55 40,512,700.39 421,958,697.44 2,335,321.88

    二、投资活动产生的现金流

    量：

    收回投资收到的现金 2,000,000.00

    取得投资收益收到的现金 3,686,469.18 38,450,964.68

    处置固定资产、无形资

    产和其他长期资产收回的现

    756,994.71 207,735.15 1,436,649.2922

    金净额

    处置子公司及其他营业

    单位收到的现金净额

    收到其他与投资活动有

    关的现金

    6,996,328.15 1,479,646.01 699,869.74

    投资活动现金流入小计 9,753,322.86 1,687,381.16 5,822,988.21 38,450,964.68

    购建固定资产、无形资

    产和其他长期资产支付的现

    金

    367,252,180.20 90,598,602.18 254,804,568.92 179,843,837.99

    投资支付的现金 18,000,000.00 79,400,000.00 108,340,400.00 108,340,400.00

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业

    单位支付的现金净额

    支付其他与投资活动有

    关的现金

    54,132,959.68 101,249,609.81 21,000,000.00

    投资活动现金流出小计 439,385,139.88 169,998,602.18 464,394,578.73 309,184,237.99

    投资活动产生的现

    金流量净额

    -429,631,817.02 -168,311,221.02 -458,571,590.52 -270,733,273.31

    三、筹资活动产生的现金

    流量：

    吸收投资收到的现金

    其中：子公司吸收少数

    股东投资收到的现金

    取得借款收到的现金 2,002,290,000.00 859,290,000.00 659,875,400.00 374,430,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有

    关的现金

    96,839,794.24 198,467,511.71 1,536,196.25 12,353,833.15

    筹资活动现金流入小计 2,099,129,794.24 1,057,757,511.71 661,411,596.25 386,783,833.15

    偿还债务支付的现金 1,059,268,265.04 442,026,473.00 505,090,464.16 203,930,000.00

    分配股利、利润或偿付

    利息支付的现金

    149,415,580.85 87,721,057.67 102,086,917.65 42,289,556.79

    其中：子公司支付给少

    数股东的股利、利润

    支付其他与筹资活动有

    关的现金

    429,487,572.15 423,956,848.10 6,157.00 5,332.00

    筹资活动现金流出小计 1,638,171,418.04 953,704,378.77 607,183,538.81 246,224,888.79

    筹资活动产生的现

    金流量净额

    460,958,376.20 104,053,132.94 54,228,057.44 140,558,944.36

    四、汇率变动对现金及现金

    等价物的影响

    五、现金及现金等价物净增

    加额

    346,703,800.73 -23,745,387.69 17,615,164.36 -127,839,007.07

    加：期初现金及现金等

    价物余额

    455,926,644.12 161,611,649.53 612,892,546.79 270,199,003.00

    六、期末现金及现金等价物

    余额

    802,630,444.85 137,866,261.84 630,507,711.15 142,359,995.93

    法定代表人：李建伦 总会计师：刘成 会计机构负责人：李辉23

    合并所有者权益变动表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：（人民币）元

    本期金额 上年金额

    归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益

    项目 实收资

    本（或

    股本）

    资本公

    积

    减：库

    存股

    盈余公

    积

    一般风

    险准备

    未分配

    利润

    其他

    少数股

    东权益

    所有者

    权益合

    计

    实收资

    本（或

    股本）

    资本公

    积

    减：库

    存股

    盈余公

    积

    一般风

    险准备

    未分配

    利润

    其他

    少数股

    东权益

    所有者

    权益合

    计

    一、上年年末余额

    312,03

    3,600.0

    0

    208,98

    4,562.5

    0

    46,764,

    973.78

    282,20

    6,900.2

    6

    436,64

    5,422.3

    7

    1,286,6

    35,458.

    91

    208,02

    2,400.0

    0

    320,40

    9,077.3

    0

    32,920,

    347.13

    104,04

    8,815.7

    1

    507,70

    4,797.0

    7

    1,173,1

    05,437.

    21

    加：会计政策变更

    前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额

    312,03

    3,600.0

    0

    208,98

    4,562.5

    0

    46,764,

    973.78

    282,20

    6,900.2

    6

    436,64

    5,422.3

    7

    1,286,6

    35,458.

    91

    208,02

    2,400.0

    0

    320,40

    9,077.3

    0

    32,920,

    347.13

    104,04

    8,815.7

    1

    507,70

    4,797.0

    7

    1,173,1

    05,437.

    21

    三、本年增减变动金额（减

    少以“-”号填列）

    91,181,

    990.83

    24,581,

    760.96

    115,76

    3,751.7

    9

    104,01

    1,200.0

    0

    -111,42

    4,514.8

    0

    13,844,

    626.65

    178,15

    8,084.5

    5

    -71,059

    ,374.70

    113,53

    0,021.7

    0

    （一）净利润

    144,22

    7,702.8

    3

    29,388,

    622.96

    173,61

    6,325.7

    9

    192,00

    2,711.2

    0

    114,25

    3,003.3

    1

    306,25

    5,714.5

    1

    （二）直接计入所有者

    权益的利得和损失

    -7,413,

    314.80

    -7,091,

    847.98

    -14,505

    ,162.78

    1．可供出售金融资产

    公允价值变动净额

    2．权益法下被投资单

    位其他所有者权益变动的

    影响

    3．与计入所有者权益

    项目相关的所得税影响

    4．其他 -7,413,

    314.80

    -7,091,

    847.98

    -14,505

    ,162.7824

    上述（一）和（二）小

    计

    144,22

    7,702.8

    3

    29,388,

    622.96

    173,61

    6,325.7

    9

    -7,413,

    314.80

    192,00

    2,711.2

    0

    107,16

    1,155.3

    3

    291,75

    0,551.7

    3

    （三）所有者投入和减

    少资本

    -90,876

    ,365.30

    -90,876

    ,365.30

    1．所有者投入资本 -90,876

    ,365.30

    -90,876

    ,365.30

    2．股份支付计入所有

    者权益的金额

    3．其他

    （四）利润分配 -53,045

    ,712.00

    -4,806,

    862.00

    -57,852

    ,574.00

    13,844,

    626.65

    -13,844

    ,626.65

    -87,344

    ,164.73

    -87,344

    ,164.73

    1．提取盈余公积 13,844,

    626.65

    -13,844

    ,626.65

    2．提取一般风险准

    备

    3．对所有者（或股东）

    的分配

    -53,045

    ,712.00

    -4,806,

    862.00

    -57,852

    ,574.00

    -87,344

    ,164.73

    -87,344

    ,164.73

    4．其他

    （五）所有者权益内部

    结转

    104,01

    1,200.0

    0

    -104,01

    1,200.0

    0

    1．资本公积转增资本

    （或股本）

    104,01

    1,200.0

    0

    -104,01

    1,200.0

    0

    2．盈余公积转增资本

    （或股本）

    3．盈余公积弥补亏损

    4．其他

    四、本期期末余额

    312,03

    3,600.0

    0

    208,98

    4,562.5

    0

    46,764,

    973.78

    373,38

    8,891.0

    9

    461,22

    7,183.3

    3

    1,402,3

    99,210.

    70

    312,03

    3,600.0

    0

    208,98

    4,562.5

    0

    46,764,

    973.78

    282,20

    6,900.2

    6

    436,64

    5,422.3

    7

    1,286,6

    35,458.

    91

    法定代表人：李建伦 总会计师：刘成 会计机构负责人：李辉25

    母公司所有者权益变动表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：（人民币）元

    本期金额 上年金额

    项目 实收资本

    （或股本）

    资本公积

    减：

    库存

    股

    盈余公积 未分配利润

    所有者权益

    合计

    实收资本

    （或股本）

    资本公积

    减：

    库存

    股

    盈余公积

    未分配利

    润

    所有者权益

    合计

    一、上年年末余额 312,033,60

    0.00

    223,097,31

    1.35

    46,764,973.7

    8

    108,778,411.5

    0

    690,674,296

    .63

    208,022,40

    0.00 328,958,511.35 32,920,347.

    13

    -68,410,052

    .25

    501,491,206

    .23

    加：会计政策变更

    前期差错更正

    其他

    二、本年年初余额 312,033,60

    0.00

    223,097,31

    1.35

    46,764,973.7

    8

    108,778,411.5

    0

    690,674,296

    .63

    208,022,40

    0.00 328,958,511.35 32,920,347.

    13

    -68,410,052

    .25

    501,491,206

    .23

    三、本年增减变动金额（减

    少以“-”号填列）

    28,799,492.33 28,799,492.

    33

    104,011,20

    0.00 -105,861,200.00 13,844,626.

    65

    177,188,46

    3.75

    189,183,090

    .40

    （一）净利润 81,845,204.33 81,845,204.

    33

    191,033,09

    0.40

    191,033,090

    .40

    （二）直接计入所有者

    权益的利得和损失

    -1,850,000.00 -1,850,000.

    00

    1．可供出售金融资产

    公允价值变动净额

    2．权益法下被投资单

    位其他所有者权益变动的

    影响

    3．与计入所有者权益

    项目相关的所得税影响

    4．其他 -1,850,000.00 -1,850,000.

    00

    上述（一）和（二）小

    计

    81,845,204.33 81,845,204.

    33 -1,850,000.00 191,033,09

    0.40

    189,183,090

    .40

    （三）所有者投入和减

    少资本26

    1．所有者投入资本

    2．股份支付计入所有

    者权益的金额

    3．其他

    （四）利润分配 -53,045,712.0

    0

    -53,045,712

    .00

    13,844,626.

    65

    -13,844,626

    .65

    1．提取盈余公积 13,844,626.

    65

    -13,844,626

    .65

    2．对所有者（或股东）

    的分配

    -53,045,712.0

    0

    -53,045,712

    .00

    3．其他

    （五）所有者权益内部

    结转

    104,011,20

    0.00 -104,011,200.00

    1．资本公积转增资本

    （或股本）

    104,011,20

    0.00 -104,011,200.00

    2．盈余公积转增资本

    （或股本）

    3．盈余公积弥补亏

    损

    4．其他

    四、本期期末余额 312,033,60

    0.00

    223,097,31

    1.35 46,764,973.78 137,577,903.8

    3

    719,473,788

    .96

    312,033,60

    0.00 223,097,311.35 46,764,973.

    78

    108,778,41

    1.50

    690,674,296

    .63

    法定代表人：李建伦 总会计师：刘成 会计机构负责人：李辉27

    资产减值准备明细表

    编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2009 年06 月30 日 单位：（人民币）元

    本期减少数 项目 年初账面余额本期计提额

    转回 转销

    期末账面余额

    一、坏账准备 110,576,131.07 9,946,215.08 -301,555.47 120,823,901.62

    二、存货跌价准备 4,861,834.89 23,713.97 4,838,120.92

    三、可供出售金融资产减值准备

    四、持有至到期投资减值准备 175,218,822.57 175,218,822.57

    五、长期股权投资减值准备 99,800,000.00 99,800,000.00

    六、投资性房地产减值准备

    七、固定资产减值准备 22,391,396.16 892,973.73 23,284,369.89

    八、工程物资减值准备

    九、在建工程减值准备 5,757,295.21 5,757,295.21

    十、生产性生物资产减值准备

    其中：成熟生产性生物资产减值准

    备

    十一、油气资产减值准备

    十二、无形资产减值准备

    十三、商誉减值准备 9,067,864.14 9,067,864.14

    十四、其他

    合计 427,673,344.04 10,839,188.81 23,713.97 -301,555.47 438,790,374.35

    新疆天山水泥股份有限公司

    合并财务报表附注

    2009 年1-6 月

    （除特别说明外，金额以人民币元表述）

    一、 公司的基本情况

    新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“本公司”或 “天山股份”）是新疆维吾尔

    自治区人民政府（新政函[1998]70 号）批准成立，并经自治区人民政府（新政函[1998]95

    号）同意调整发起人及股本，以新疆水泥厂 45 万吨分厂为主体进行改组，联合新疆石油

    管理局、新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司、新疆金融租赁有限责任公司、中国建

    筑材料西北公司、新疆建化工业总厂等五家单位共同发起，以募集方式设立的股份有限公

    司。1998 年11 月18 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记。

    1998 年10 月19 日经中国证券监督管理委员会批准（证监发[1998]264 号、265 号），

    向社会公开发行人民币普通股5,000 万股。1999 年1 月本公司股票在深圳证券交易所上

    市流通,上市时注册资本为12,946 万元。

    2000 年10 月配股完成后，注册资本变更为14,446 万元；2001 年10 月送红股完成后，

    注册资本变更为17,335 万元。28

    2004 年7 月28 日，根据本公司2003 年年度股东大会决议，以2003 年12 月31 日总

    股本17,335 万股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增2 股，转增后注册资本变

    更为20,802.24 万元。

    本公司于2006 年5 月实施股权分置改革工作，向流通股股东每10 股送3.2 股。国有

    法人股股东中国非金属材料总公司(以下简称“中材总公司”)持有股份数由61,200,000

    股变更为44,843,871 股，持股比例由29.42％变更为21.56％，新疆天山建材（集团）有

    限责任公司（以下简称“天山建材”）持有股份数由41,788,800 股变更为30,620,451 股，

    持股比例由20.09％变更为14.72％，2006 年12 月公司第一大股东中材总公司实际控制

    人中国材料工业科工集团公司（现名为“中国中材集团公司”）与第二大股东天山建材的

    实际控制人新疆国资委达成协议，以无偿划转的方式，将后者所持有的天山建材的股权无

    偿划转给中国材料工业科工集团公司，中国证监会豁免中国材料工业科工集团公司要约收

    购义务。

    2007 年7 月31 日,本公司控股股东中国中材集团公司(以下简称“中材公司”)改制

    设立中国中材股份有限公司(以下简称“中材股份”),本公司第二大股东天山建材将持有

    的本公司14.72%的股权作为出资投入中材股份。本次改制完成后,本公司控股股东中材股

    份直接持有本公司36.28%的股权。

    2008 年5 月23 日，根据本公司2007 年年度股东大会决议，以2007 年12 月31 日总

    股本20,802.24 万股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增5 股，转增后注册资

    本变更为31,203.36 万元。

    所处行业：水泥制造业。

    经营范围：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务。

    天山股份主要产品：水泥产品、商品混凝土等。

    二、 财务报表的编制基础

    天山股份财务报表以持续经营为基础编制。

    三、 遵循企业会计准则的声明

    天山股份编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了天山股份的

    财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

    四、 会计政策、会计估计变更和重要前期差错更正

    1. 会计政策变更及影响29

    天山股份本年度无需要披露的会计政策变更。

    2. 会计估计变更及影响

    天山股份本年度无需要披露的会计估计变更。

    3. 重要前期差错更正及影响

    天山股份本年度无需要披露的重要前期会计差错更正。

    五、 重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法

    1. 会计期间

    天山股份的会计期间为公历1 月1 日至12 月31 日。

    2. 记账本位币

    天山股份以人民币为记账本位币。

    3. 记账基础和计价原则

    天山股份会计核算以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产

    等以公允价值计量外，以历史成本为计价原则。

    4. 现金及现金等价物

    天山股份现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之

    现金等价物指持有期限不超过3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风

    险很小的投资。

    5. 金融资产和金融负债

    （1） 金融资产

    天山股份按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计

    入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四大类。

    1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期

    内出售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。

    2） 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图

    和能力持有至到期的非衍生金融资产。

    3） 应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资

    产，包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。30

    4） 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未

    被划分为其他类的金融资产。

    金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资

    产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初

    始确认金额。当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几

    乎所有的风险和报酬已转移至转入方的，终止确认该金融资产。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价

    值进行后续计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变

    动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价

    值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。

    可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益；持有期间按实际利率法计算的利

    息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计

    入投资收益；处置时，取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益的公允价值变动累

    计额之后的差额，计入投资损益。

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，天山股份于资产负债表日对

    其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提

    减值准备。如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入

    股东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售

    债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关

    的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益；对已确认减值损失的可供出售权益工具

    投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认

    的减值损失予以转回，计入股东权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量

    的权益工具投资发生的减值损失，不予转回。

    （2） 金融负债

    天山股份的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的

    金融负债和其他金融负债。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认

    时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公

    允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利

    息支出计入当期损益。

    其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

    6. 应收款项坏账准备

    天山股份对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，对于有确凿证据表明确实无法收回

    的应收款项，经天山股份按规定程序批准后列作坏账损失，冲销提取的坏账准备。31

    天山股份将单项金额超过500 万元的应收款项做为重大应收款项；对于超过信用期

    限，有确凿证据表明存在无法回收风险的单项金额不重大应收账款，天山股份将其划分为

    特别组合，单独进行减值测试，计提坏账准备；上述两项以外的应收款项作为其他不重大

    的应收款项，按账龄计提坏账准备。

    应收款项按账龄划分的坏账准备计提比例如下：

    账龄 计提比例（%）

    1 年以内 5

    1-2 年 10

    2-3 年 20

    3-4 年 50

    4-5 年 80

    5 年以上 100

    7. 存货

    天山股份存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。

    存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平

    均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

    年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧

    过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存

    商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；

    其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该

    存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存

    货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计

    的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可

    变现净值以合同价格为基础计算；企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部

    分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。

    8. 长期股权投资

    长期股权投资主要包括天山股份持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大

    影响的权益性投资，或者对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市

    场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

    共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为

    任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的

    决策需要各合营方一致同意等。32

    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与

    其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为当本公司直接或通过子

    公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权股份时，除非有明确证据

    表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外。

    通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者

    权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取

    得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资

    产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。在合并（购买）

    日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照

    实际支付的购买价款作为初始投资成本，初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关

    的费用、税金及其他必要支出；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性

    证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约

    定的价值作为初始投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，

    按相关会计准则的规定确定初始投资成本。

    本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合

    营企业及联营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃

    市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控

    制、共同控制或重大影响，但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投

    资，作为可供出售金融资产核算。

    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，当期投资收益仅限于所获得

    的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的

    利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值。

    采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益

    的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认

    资产等的公允价值为基础，按照天山股份的会计政策及会计期间，并抵销内部交易损益的

    调整后净利润进行确认。

    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上

    构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如天山股份对被投资单位负有

    承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期损益。被投资单位以

    后期间实现净利润的，天山股份在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益

    分享额。

    9. 投资性房地产

    天山股份投资性房地产包括已出租的房屋建筑物。

    天山股份投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买

    价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建

    造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。33

    天山股份对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率

    计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：

    类 别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%）

    房屋建筑物 20-40 5 2.38-4.75

    当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固

    定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，

    将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换

    后的入账价值。

    当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，

    终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账

    面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

    10. 固定资产

    天山股份固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管

    理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。

    固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他，按其取得时

    的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价、增值税、进口关税等相关

    税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支

    出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出

    构成；投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协

    议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产

    公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。

    与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认

    条件的，计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；不符合固定资产确认条

    件的，于发生时计入当期损益。

    除已提足折旧仍继续使用的固定资产外，天山股份对所有固定资产计提折旧。计提

    折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。天山股份固定

    资产的预计净残值率、分类折旧年限、折旧率如下：

    序号 类别 折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%)

    1 房屋建筑物 20-40 5 2.38-4.75

    2 机器设备 5-20 5 4.75-19.00

    3 运输设备 6-12 5 7.92-15.83

    4 办公设备及其他 5-12 5 7.92-19.0034

    天山股份于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进

    行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定

    资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额

    计入当期损益。

    11. 在建工程

    在建工程按实际发生的成本计量。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计

    量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、

    工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用

    和汇兑损益。

    在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按

    估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产

    原值差异作调整。

    12. 借款费用

    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑

    差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已

    经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产

    活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可

    销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

    专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收

    入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超

    过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率，确定资本化

    金额。

    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1 年以上）的购建或者生

    产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续

    超过3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

    13. 无形资产

    天山股份无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入

    的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，

    按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价

    值确定实际成本。35

    土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他

    无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期

    平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。

    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并

    作适当调整。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如

    果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊

    销。

    14. 非金融资产减值

    天山股份于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限

    的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，天山股份将

    进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均

    进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产

    组组合为基础测试。

    减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述

    资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允

    价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

    出现减值的迹象如下：

    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预

    计的下跌。

    （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将

    在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响。

    （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预

    计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。

    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。

    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。

    （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所

    创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。

    （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

    15. 商誉

    购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确

    认为商誉。

    16. 长期待摊费用

    天山股份长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1 年

    以上(不含1 年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能

    使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。36

    17. 职工薪酬

    天山股份在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，并根据职工提

    供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，计

    入当期损益。

    职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、

    工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。

    如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减

    而提出给予补偿的建议，如果天山股份已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减

    建议，并即将实施，同时天山股份不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认

    因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益。

    职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。天山股份将自职工停止提供

    服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负

    债确认条件时，确认为预计负债计入当期损益。

    18. 预计负债

    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相

    关的业务同时符合以下条件时，天山股份将其确认为负债：该义务是天山股份承担的现时

    义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与

    或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过

    对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价

    值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

    19. 收入确认原则

    天山股份的营业收入主要包括销售商品收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则

    如下：

    天山股份在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、天山股份既没有保

    留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额

    能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可

    靠地计量时，确认销售商品收入的实现。

    与交易相关的经济利益很可能流入天山股份、收入的金额能够可靠地计量时，确认让

    渡资产使用权收入的实现。

    20. 租赁

    天山股份在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。

    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。天山股份作

    为承租方，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两37

    者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入

    账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。

    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。天山股份作为承租方的租金在租赁期内的

    各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，天山股份作为出租方的租金在租赁期内

    的各个期间按直线法确认为收入。

    21. 政府补助

    政府补助在能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产

    的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额计

    量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名

    义金额(1 元)计量。

    与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期

    损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，

    并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入

    当期损益。

    22. 递延所得税资产和递延所得税负债

    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额

    (暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏

    损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得

    税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

    天山股份以暂时性差异在可预见的未来能否转回及很可能取得用来抵扣可抵扣暂时

    性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认

    的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延

    所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额

    时，减记的金额予以转回。

    23. 所得税的会计核算

    所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当期所得税和递延所得

    税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入股东权

    益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所

    得税费用或收益计入当期损益。

    当期所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税

    务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所

    得税资产和递延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。

    24. 企业合并38

    企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。天

    山股份在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得

    被合并方或被购买方控制权的日期。

    对于同一控制下的企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并

    日在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价的差额，调整资

    本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

    对于非同一控制下企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出

    的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得

    的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的

    被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核确认后，计入当期损益。

    25. 分部报告

    业务分部是指天山股份内可区分的、能够提供单项或一组相关产品或劳务的组成部

    分，该组成部分承担了不同于其他组成部分的风险和报酬。地区分部是指天山股份内可区

    分的、能够在一个特定的经济环境内提供产品或劳务的组成部分，该组成部分承担了不同

    于在其他经济环境内提供产品或劳务的组成部分的风险和报酬。

    天山股份以地区分部为主要报告形式，以业务分部为次要报告形式。分部间转移价格

    参照市场价格确定，共同费用除无法合理分配的部分外按照收入比例在不同的分部之间分

    配。

    26. 金融工具公允价值的确定

    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的市场报价确定其公允价值。不存在活跃市

    场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的

    各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价

    值、现金流量折现法和期权定价模型等，采用估值技术时，尽可能多使用市场参数，不使

    用天山股份特定相关的参数。

    27. 合并财务报表的编制方法

    （1）合并范围的确定原则

    本公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。

    （2）合并财务报表所采用的会计方法

    天山股份合并财务报表按照《企业会计准则第33 号－合并财务报表》及相关规定的

    要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中

    不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列

    示。

    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照

    本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。39

    对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认

    净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公

    司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营

    成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。

    六、 税项

    天山股份适用的主要税种及税率如下：

    1. 企业所得税

    天山股份企业所得税的适用税率为25%，根据西部大开发税收优惠政策，部分分、子

    公司继续享有按15%缴纳企业所得税的优惠政策，具体享受优惠公司如下：新疆天山筑友

    混凝土有限责任公司、库尔勒天山神州混凝土有限责任公司。

    2. 增值税

    天山股份商品销售收入适用增值税。其中：水泥、熟料销项税率为17%；商品混凝土

    税率为6%。

    购买除了生产商品混凝土外的原材料等所支付的增值税进项税额可以抵扣销项税，税

    率为17%。

    增值税应纳税额为当期销项税抵减当期进项税后的余额。

    根据财政部、国家税务总局财税[2001]198 号《关于部分资源综合利用及其他产品增

    值税政策问题的通知》规定，经主管税务机关核准，本公司及部分子公司享受增值税即征

    即退优惠政策，具体如下：

    公司名称 享受优惠品种

    新疆天山水泥股份有限公司塔里木分公司 42.5R 普通水泥和32.5R 复合水泥

    新疆天山水泥股份有限公司鄯善分公司 32.5 级复合水泥、42.5 级普通水泥、32.5 早强

    新疆屯河水泥有限责任公司 22.5 级砌筑水泥、32.5 级复合水泥、32.5 钢渣

    硅酸盐水泥、32.5R 复合硅酸盐水泥

    新疆屯河水泥有限责任公司额敏水泥分公司 32.5 级复合水泥

    新疆屯河水泥有限责任公司布尔津水泥分公

    司

    32.5 级复合水泥

    新疆屯河富蕴水泥有限责任公司 32.5 水泥

    新疆屯河金波水泥有限责任公司 32.5 级复合水泥

    新疆米东天山水泥有限责任公司 熟料

    新疆和静天山水泥有限责任公司 42.5 级普通水泥、32.5 级复合水泥

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 32.5 级复合水泥、42.5 级普通水泥

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司库车矿化

    水泥厂

    32.5 级复合水泥、40

    公司名称 享受优惠品种

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司帕米尔分

    公司

    32.5 复合硅酸盐水泥

    江苏天山水泥集团有限公司 32.5#复合硅酸盐水泥

    无锡天山水泥有限公司 32.5#复合硅酸盐水泥

    苏州天山水泥有限公司 32.5 复合硅酸盐水泥

    宜兴天山水泥有限责任公司 32.5#复合硅酸盐水泥

    3. 营业税

    吐鲁番旅游发展有限公司门票收入适用营业税，适用税率5%。

    巴州天山水泥有限责任公司之子公司巴州天山物业管理有限责任公司管理费收入适

    用营业税，适用税率5%。

    4. 城建税及教育费附加

    根据地域不同，本公司及分、子公司分别适用城建税税率为：1%、5%、7%；适用教育

    费附加费率为：3%、4%。

    5. 房产税

    天山股份以房产原值的70%为计税依据，适用税率为1.2%。

    6. 资源税

    本公司及其子公司按开采石灰石、石膏等应税矿产品数量缴纳资源税，单位税额为

    0.5 元/吨-2 元/吨。

    七、 企业合并及合并财务报表

    （一） 重要子公司

    公司名称 注册地 业务性质

    注册资本

    （万元） 经营范围

    新疆巴州天山水泥有限责任公司 库尔勒市 生产、销售 2,000.00

    生产销售水泥，加工

    销售蛭石

    新疆和静天山水泥有限责任公司 巴州和静县 生产、销售 2,736.04 生产销售各类水泥

    新疆屯河水泥有限责任公司

    昌吉回族自治

    州昌吉市 生产、销售 35,000.00 生产销售各类水泥

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 阿克苏市 生产、销售 13,525.00 生产销售各类水泥

    江苏天山水泥集团有限公司 江苏省无锡市 生产、销售 31,135.27 生产销售各类水泥

    库尔勒天山神州混凝土有限责任公

    司 库尔勒市 生产、销售 2,425.27

    生产销售各类混凝

    土

    吐鲁番旅游发展有限公司 吐鲁番市 旅游产业 6,012.27

    旅游资源、景点的开

    发、建设、管理、旅

    游产品开发及销售

    宜兴天山水泥有限责任公司 江苏省宜兴市 生产、销售 15,000.00 生产销售各类水泥41

    新疆天山筑友混凝土有限责任公司 乌鲁木齐市 生产、销售 1,951.33

    生产销售各类混凝

    土

    新疆米东天山水泥有限公司 乌鲁木齐市 生产、销售 10,960.32

    生产销售熟料、各类

    水泥

    哈密新天山水泥有限责任公司 哈密市 生产、销售 300.00 生产销售各类水泥

    （续）

    公司名称

    期末投资

    金额(万

    元) 持股比例

    表决权比

    例

    是否合

    并报表 备注

    新疆巴州天山水泥有限责任公司 2,000.00 100.00% 100.00% 是

    新疆和静天山水泥有限责任公司 2,151.15 74.63% 74.63% 是

    新疆屯河水泥有限责任公司 17,850.00 51.00% 51.00% 是

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 16,675.72 100.00% 100.00% 是

    江苏天山水泥集团有限公司 21,529.39 66.01% 66.01% 是

    库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 1,455.17 60.00% 60.00% 是

    吐鲁番旅游发展有限公司 3,136.27 64.41% 64.41% 是

    宜兴天山水泥有限责任公司 33,898.57 100.00% 100.00% 是 非同一控制合并

    新疆天山筑友混凝土有限责任公司 1,729.65 91.95% 91.95% 是

    新疆米东天山水泥有限公司 10,960.32 80.84% 80.84% 是

    哈密新天山水泥有限责任公司 300.00 100.00% 100.00% 是

    （二） 本年合并财务报表合并范围的变动

    1. 报告期新纳入合并范围的公司情况

    公司名称

    新纳入合并范

    围的原因

    持股比

    例

    资产总额

    (万元)

    负债总额

    （万元）

    净资产（万

    元）

    净利润

    （万

    元）

    哈密新天山水泥有限公司 新设立 100.00% 10,560.81 10,260.81

    300.00 -

    阿勒泰天山建材有限公司 新设立 100.00% 1,000.00 -

    1,000.00 -

    新疆和静天山金特矿微粉有限公司 新设立 100.00% 600.00

    600.00 -

    哈密新天山水泥有限责任公司成立于2009 年1 月 16 日，注册资本300 万元，注册

    地址为哈密工业园区重工业加工区，法定代表人为王鲁岩，主要经营范围为水泥、混凝土

    生产销售。

    新疆和静天山水泥有限责任公司（以下简称“和静公司”） 于 2009 年5 月15 日出

    资成立新疆和静天山金特矿微粉有限公司，注册资本3，000 万元，注册地址为和静县和

    静镇查汗通沟路18 号院，法定代表人为葛建华，主要经营范围为矿渣微粉、水泥的生产

    销售，按公司章程规定该公司和静公司占65%股权，首次由和静公司出资600 万元，占首

    次出资额的100%。42

    新疆屯河水泥有限责任公司于2009 年4 月3 日出资成立全资子公司阿勒泰天山建材

    有限责任公司，注册资本1，000 万元，注册地址为北屯镇阿福路，法定代表人为黄金平，

    主要经营范围为商品混凝土的生产和销售。

    2. 报告期内不再纳入合并范围的子公司情况

    本报告期内无不再纳入合并范围子公司。

    （三） 本年企业合并

    1. 通过同一控制下的企业合并取得的子公司情况

    本报告期内无通过同一控制下企业合并取得的子公司。

    2. 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的情况

    本报告期内无通过非同一控制下企业合并取得的子公司。

    八、 合并财务报表主要项目注释

    下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指2009 年1 月1 日，“期

    末”系指2009 年6 月30 日，“本期”系指2009 年1 月1 日至6 月30 日，“同期”系指

    2008 年1 月1 日至6 月30 日，货币单位为人民币元。

    1. 货币资金

    期末金额 年初金额

    项目 原币

    折算

    汇率折合人民币 原币

    折算汇

    率 折合人民币

    库存现金

    人民币 76,542.53 1 76,542.53 82,962.41 1 82,962.41

    银行存款 0.00

    人民币 802,553,902.32 1 802,553,902.32 455,843,681.71 1 455,843,681.71

    其他货币资

    金 0.00

    人民币 280,035,510.46 1 280,035,510.46 210,622,845.16 1 210,622,845.16

    合计 1,082,665,955.31 1,082,665,955.31 666,549,489.28 666,549,489.28

    （1）期末其他货币资金28,003.55 万元，其中：保函保证金1,440.43 万元，银行承

    兑汇票保证金27,563.12 万元。

    （2）除上述情况外，年末无因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回

    收风险的款项。

    2. 交易性金融资产

    项目 期末公允价值 年初公允价值

    衍生金融资产

    2,049,672.60 2,786,555.0643

    合计 2,049,672.60 2,786,555.06

    根据新疆屯河水泥有限责任公司与中国工商银行股份有限公司昌吉分行（以下简称

    “工行昌吉分行”）于2007 年12 月20 日签订的《代客风险管理业务协议》、《中国工

    商银行代客风险管理业务委托书》及相应的《人民币利率互换交易确认书》，新疆屯河水

    泥有限责任公司与工行昌吉分行进行了一项人民币利率互换交易，名义本金25,000 万元，

    期限自2008 年3 月18 日至2013 年3 月18 日。

    根据新疆屯河水泥有限责任公司与工行昌吉分行于2008 年10 月13 日签订的《中国

    工商银行代客风险管理业务委托书》及相应的《人民币利率互换交易确认书》，新疆屯河

    水泥有限责任公司与工行昌吉分行进行了一项人民币利率互换交易，名义本金25,000 万

    元，期限自2009 年3 月18 日至2013 年3 月18 日。

    第二笔交易签署后，上述两笔交易完全对冲，新疆屯河水泥有限责任公司自第二笔交

    易日起，每季因此获得名义本金乘以30 个基点的固定收益。

    在2008 年12 月31 日，新疆屯河水泥有限责任公司根据合同期内可获得的收益，选

    取2008 年12 月31 日中国人民银行公布的3-5 年期的金融机构人民币贷款基准利率作为

    折现率，确认一项交易性金融资产。

    交易性金融资产投资变现不存在重大限制。

    2009 年1 月1 日至6 月30 日，新疆屯河水泥有限责任公司获得收益736，882.46 元，

    2009 年6 月30 日交易性金融资产为2,049,672.60 元

    3. 应收票据

    票据种类 期末金额 年初金额

    银行承兑汇票 104,459,156.46 90,597,254.15

    商业承兑汇票 1,576,858.79 3,824,624.76

    合计 106,036,015.25 94,421,878.91

    4. 应收账款

    （1） 应收账款账龄

    期末数 期初数

    账面余额 账面余额

    账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备

    一年以内

    354,238,880.89 71.48%

    17,820,150.05

    151,479,828.58 57.49%

    7,626,993.07

    一至二年

    59,601,829.77 12.03%

    5,960,182.98

    26,327,248.17 9.99%

    2,632,724.82

    二至三年

    9,223,433.93 1.86%

    1,844,686.79

    6,365,102.62 2.42%

    1,270,098.21

    三年以上

    72,480,676.03 14.63%

    68,998,730.47

    79,314,662.74 30.10%

    73,795,705.86

    其中：三至四年 0.92% 2.81%44

    4,577,838.45 2,288,919.23 7,401,904.15 3,700,084.63

    四至五年

    5,965,131.70 1.20%

    4,772,105.36

    9,110,805.95 3.46%

    7,293,668.59

    五年以上

    61,937,705.88 12.50%

    61,937,705.88

    62,801,952.64 23.83%

    62,801,952.64

    合计

    495,544,820.62 100.00%

    94,623,750.28

    263,486,842.11 100.00%

    85,325,521.96

    （2） 应收账款风险分类：

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类 金额 比例(%) 金额

    计提比

    例(%) 金额 比例(%) 金额

    计提比

    例(%)

    单项金额重大

    的应收账款 68,292,912.40 13.78%

    23,292,909.63 34.11%

    30,975,451.86 11.76%

    30,975,451.86 100.00%

    单项金额不重

    大但按信用风

    险特征组合后

    该组合的风险

    较大的应收账

    款 41,013,217.45 8.28%

    41,013,217.45 100.00%

    31,826,500.78 12.08%

    31,826,500.78 100.00%

    其他不重大应

    收账款 386,238,690.77 77.94%

    30,317,623.20 7.85%

    200,684,889.47 76.17%

    22,523,569.32 11.22%

    合计 495,544,820.62 100.00%

    94,623,750.28 19.09%

    263,486,842.11 100.00%

    85,325,521.96 32.38%

    （3） 其他单项金额不重大的应收账款

    期末金额 年初金额

    项目 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 306,870,456.92 5% 15,451,728.85 151,479,828.58 5% 7,626,993.07

    1-2 年 59,601,829.77 10% 5,960,182.98 26,327,248.17 10% 2,632,724.82

    2-3 年 9,223,433.93 20% 1,844,686.79 6,365,102.62 20% 1,270,098.21

    3-4 年 4,577,838.45 50% 2,288,919.23 7,401,904.15 50% 3,700,084.63

    4-5 年 5,965,131.70 80% 4,772,105.36 9,110,805.95 80% 7,293,668.59

    5 年以上

    合计 386,238,690.77 30,317,623.20 200,684,889.47 22,523,569.32

    （4） 期末应收账款中不含持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。

    （5） 期末余额中前五名欠款单位欠款5,760 万元，占应收账款总额的11.62%。

    （6） 期末余额中应收关联方款项见本附注十二、（三）、1。

    5. 预付款项

    年末金额 年初金额

    项目 金额 比例 金额 比例45

    1 年以内 136,801,598.89 70.33% 139,218,295.08 90.46%

    1－2 年 56,998,469.78 29.30% 10,717,891.10 6.96%

    2－3 年 547,385.07 0.28% 3,625,477.05 2.36%

    3 年以上 159,506.29 0.08% 341,411.71 0.22%

    合计 194,506,960.03 100.00% 153,903,074.94 100.00%

    （1） 账龄超过1 年的重要预付款项如下：

    单位名称 与本公司关系欠款金额 欠款时间 欠款原因

    杨巷财政所 非关联方 17,289,000.00 1-2 年 矿山资源费

    成都市利君实业有限公司 非关联方 10,742,824.00 1-2 年 设备

    杨巷供电所 非关联方 9,999,999.95 1-2 年 电力

    衢州市久恒耐磨材料有限责任公

    司 非关联方 1,217,232.00 1-2 年 材料款

    合计 39,249,055.95

    （2） 期末余额中前五名欠款单位欠款5,957.07 万元，占预付账款总额的30.63%。

    （3） 期末预付款项中不含持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。

    6. 应收股利

    项目 年初金额 本年增加 本年减少 期末金额

    伊犁南岗建材（集团）有限责

    任公司 7,847,749.10 7,847,749.10 0.00

    合计 7,847,749.10 7,847,749.10 0.00

    其中：一年以上应收未收股利 4,208,039.41 4,208,039.41 0.00

    7. 其他应收款

    （1）其他应收款账龄

    期末数 期初数

    账面余额 账面余额

    账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备

    一年以内

    31,643,529.28 52.92%

    1,582,176.46

    17,276,439.15 39.50%

    863,821.96

    一至二年

    2,652,765.07 4.44%

    265,276.51

    904,362.21 2.07%

    90,436.22

    二至三年

    1,075,503.37 1.80%

    215,100.67

    571,621.79 1.31%

    114,324.36

    三年以上

    24,428,679.01 40.85%

    24,137,597.70

    24,982,702.76 57.12%

    24,182,026.57

    其中：三至四年

    365,086.59 0.61%

    182,543.30

    1,242,482.09 2.84%

    621,241.05

    四至五年

    542,690.10 0.91%

    434,152.08

    897,175.70 2.05%

    717,740.55

    五年以上

    23,520,902.32 39.33%

    23,520,902.32

    22,843,044.97 52.23%

    22,843,044.9746

    合计

    59,800,476.73 100.00%

    26,200,151.34

    43,735,125.91 100.00%

    25,250,609.11

    （2）其他应收款风险分类

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类 金额 比例(%) 金额

    计提比

    例(%) 金额 比例(%) 金额

    计提比

    例(%)

    单项金额重

    大的其他应

    收款项 20,879,060.00 34.91%

    20,879,060.00 100.00%

    20,879,060.00 47.74%

    20,879,060.00 100%

    单项金额不

    重大但按信

    用风险特征

    组合后该组

    合的风险较

    大的其他应

    收款项 2,641,842.32 4.42%

    2,641,842.32 100.00%

    1,963,984.97 4.49%

    1,963,984.97 100%

    其他不重大

    其他应收款

    项 36,279,574.41 60.67%

    2,679,249.02 7.39%

    20,892,080.94 47.77%

    2,407,564.14 11.52%

    合计 59,800,476.73 100.00%

    26,200,151.34 43.81%

    43,735,125.91 100%

    25,250,609.11 57.74%

    （3）其他单项金额不重大的其他应收款：

    期末金额 年初金额

    项目 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 31,643,529.28 5% 1,582,176.46 17,276,439.15 5% 863,821.96

    1-2 年 2,652,765.07 10% 265,276.51 904,362.21 10% 90,436.22

    2-3 年 1,075,503.37 20% 215,100.67 571,621.79 20% 114,324.36

    3-4 年 365,086.59 50% 182,543.30 1,242,482.09 50% 621,241.05

    4-5 年 542,690.10 80% 434,152.08 897,175.70 80% 717,740.55

    5 年以上

    合计 36,279,574.41 2,679,249.02 20,892,080.94 2,407,564.14

    （4）期末其他应收款中不含持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。

    （5）期末其他应收款余额中前五名欠款单位欠款情况：

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限

    占其他应收款总额的

    比例(%)

    德隆国际战略投资公司 非关联方 10,000,000.00 5 年以上 16.72%

    新疆生命红科技投资开发有限责任公司 非关联方 5,650,000.00 5 年以上 9.45%

    新疆德隆房地产开发有限公司 非关联方 5,229,060.00 5 年以上 8.74%

    新疆建材工业协会 非关联方 3,025,467.60 1 年以内 5.06%

    库尔勒华州混凝土有限责任公司 非关联方 2,358,667.65 1-2 年 3.94%

    合计 - 26,263,195.25 - 43.92%47

    8.存货及跌价准备

    （1） 存货的类别

    项目 期末金额 年初金额

    原材料 313,820,445.92 241,502,873.31

    在产品 88,207,752.39 91,368,889.59

    库存商品 112,446,970.33 103,677,810.35

    合计 514,475,168.64 436,549,573.25

    （2） 存货的跌价准备

    本年减少

    项目 年初金额 本年增加 转回 其他转出 年末金额

    原材料 3,359,901.81 - 23,713.97 3,336,187.84

    在产品 193,087.99 193,087.99

    库存商品 1,308,845.09 1,308,845.09

    合计 4,861,834.89 - 23,713.97 - 4,838,120.92

    （3）期末存货中无已被抵押、冻结的资产。

    9.有至到期投资

    （1） 持有至到期投资原值

    项目 期末金额（原值） 年初金额（原值）

    委托理财

    德恒证券有限责任公司 23,664,975.00 23,664,975.00

    恒信证券有限责任公司 75,252,464.24 75,252,464.24

    金新信托投资股份有限公司 76,301,383.33 76,301,383.33

    合计 175,218,822.57 175,218,822.57

    （2） 持有至到期投资减值准备

    项目 期末金额（减值准备） 年初金额（减值准备）

    委托理财

    德恒证券有限责任公司 23,664,975.00 23,664,975.00

    恒信证券有限责任公司 75,252,464.24 75,252,464.24

    金新信托投资股份有限公司 76,301,383.33 76,301,383.33

    合计 175,218,822.57 175,218,822.57

    本期持有至到期投资原值及减值准备未发生变化。

    10. 长期股权投资48

    （1） 长期股权投资

    项目 期末金额 年初金额

    按成本法核算长期股权投资 111,857,235.68 111,857,235.68

    按权益法核算长期股权投资 201,373,420.31 202,932,772.89

    长期股权投资合计 313,230,655.99 314,790,008.57

    减：长期股权投资减值准备 99,800,000.00 99,800,000.00

    长期股权投资净值 213,430,655.99 214,990,008.57

    （2） 按成本法、权益法核算的长期股权投资

    初始 年初 本期 本期 期末

    被投资单位名

    称

    持股

    比例

    (%)

    表决

    权比

    例（%）

    金额 金额 增加 减少 金额

    成本法核算

    北京中天高科特

    种车辆有限责任

    公司 10 10 3,377,235.68 3,377,235.68 3,377,235.68

    德恒证券有限责

    任公司 6.5 6.5 49,800,000.00 49,800,000.00 49,800,000.00

    东方人寿保险股

    份有限公司 6.25 6.25 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

    新疆西部建设股

    份有限公司 8.46 8.46 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00

    北京中水协网信

    息咨询有限公司 5.76 5.76 80,000.00 80,000.00 80,000.00

    吐鲁番统一旅游

    营销服务有限公

    司 6.73 6.73 600,000.00 600,000.00 600,000.00

    小计 111,857,235.68 111,857,235.68 111,857,235.68

    权益法核算

    中材天山（云浮）

    水泥有限公司 30.95 30.95 55,710,000.00 66,724,853.11 41,178.90 66,766,032.01

    新疆大西部旅游

    股份有限公司 38.16 38.16 36,334,978.00 43,798,435.46 5,493,446.20 38,304,989.26

    伊犁南岗建材

    （集团）有限责

    任公司 31.64 31.64 55,000,000.00 90,878,165.86 3,892,914.72 94,771,080.58

    无锡恒久管桩制

    造有限公司 25 25 3,750,000.00 1,531,318.46 1,531,318.46

    小计 150,794,978.00 202,932,772.89 3,934,093.62 5,493,446.20 201,373,420.31

    合计 262,652,213.68 314,790,008.57 3,934,093.62 5,493,446.20 313,230,655.99

    本期增加主要是按照持股比例享有的被投资单位净利润增加额，本期减少主要是被投

    资单位新疆大西部旅游股份有限公司利润减少所致。

    （3） 长期股权投资减值准备49

    本年减少

    被投资单位名称 年初金额 本年增加

    转回 其他转出

    期末金额

    德恒证券有限责

    任公司 49,800,000.00 49,800,000.00

    东方人寿保险股

    份有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00

    合计 99,800,000.00 99,800,000.00

    （4）天山股份用于银行借款质押的股权：伊犁南岗建材（集团）有限责任公司31.64%

    的股权。

    11. 投资性房地产

    项目 年初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额

    一、原价合计

    24,480,013.01

    2,538,173.47

    -

    27,018,186.48

    1、房屋、建筑物

    24,480,013.01

    2,538,173.47

    27,018,186.48

    二、累计折旧和累计摊销合计

    5,788,619.41

    261,625.74

    -

    6,050,245.15

    1、房屋、建筑物

    5,788,619.41

    261,625.74

    6,050,245.15

    三、投资性房地产减值准备累计金额

    合计

    -

    -

    -

    -

    1、房屋、建筑物

    -

    四、投资性房地产账面价值合计

    18,691,393.60

    2,276,547.73

    -

    20,967,941.33

    1、房屋、建筑物

    18,691,393.60

    2,276,547.73

    -

    20,967,941.33

    12. 固定资产

    （1） 固定资产明细表

    项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额

    原价 5,273,029,667.47 60,886,909.29 49,557,127.48 5,284,359,449.28

    房屋建筑物 2,138,666,633.90 10,586,622.14 15,331,300.57 2,133,921,955.47

    机器设备 2,949,386,829.93 39,051,343.04 29,167,272.32 2,959,270,900.65

    运输设备 141,979,352.46 10,306,447.25 5,058,554.59 147,227,245.12

    办公设备及其他 42,996,851.18 942,496.86 0.00 43,939,348.04

    累计折旧 1,881,860,822.27 129,416,320.68 25,502,158.36 1,985,774,984.59

    房屋建筑物 558,910,624.09 32,234,327.73 6,174,607.73 584,970,344.09

    机器设备 1,208,380,450.70 85,792,296.93 17,072,618.75 1,277,100,128.88

    运输设备 87,168,239.02 10,712,009.61 2,205,406.88 95,674,841.75

    办公设备及其他 27,401,508.46 677,686.41 49,525.00 28,029,669.87

    减值准备 22,391,396.16 892,973.73 0.00 23,284,369.89

    房屋建筑物 6,889,482.17 892,973.73 7,782,455.90

    机器设备 15,340,112.64 15,340,112.64

    运输设备 0.00

    办公设备及其他 161,801.35 161,801.3550

    账面价值 3,368,777,449.04 -69,422,385.12 24,054,969.12 3,275,300,094.80

    房屋建筑物 1,572,866,527.64 -22,540,679.32 9,156,692.84 1,541,169,155.48

    机器设备 1,725,666,266.59 -46,740,953.89 12,094,653.57 1,666,830,659.13

    运输设备 54,811,113.44 -405,562.36 2,853,147.71 51,552,403.37

    办公设备及其他 15,433,541.37 264,810.45 -49,525.00 15,747,876.82

    本期用于借款抵押的固定资产原值为28,918.11 万元，净值为160,318.39 万元。

    13. 在建工程

    （1） 在建工程明细表

    工程名称 工程预算 资金来源

    工程投入占预算比

    例

    江苏2*4500t/d 熟料线 450,000,000.00 借款、自筹71.28%

    塔里木塔什店项目 225,000,000.00 借款 93.86%

    阿克苏2000t/d 熟料生产线 168,248,000.00 借款、自筹93.89%

    屯河米东熟料生产线（含一、二期） 644,255,300.00 自筹 11.22%

    屯河本部米泉项目 自筹

    吐鲁番熟料分公司低温余热发电项目 45,000,000.00 自筹 47.67%

    哈密新天山2500d/t 水泥生产线 366,343,700.00 自筹 23.60%

    塔里木塔什店粉磨项目 88,440,000.00 自筹 54.90%

    米东筑友120 商混项目 21,078,600.00 自筹 7.92%

    头水90 万吨矿渣微粉项目 140,840,700.00 自筹 47.86%

    布尔津2000t/d 熟料生产线项目 240,000,000.00 自筹 25.14%

    其他

    (续)

    年初 本年 本年 其他 期末

    工程名称 金额 增加 转固 减少 金额

    江苏2*4500t/d 熟料线 234,082,166.77 86,673,745.83 320,755,912.60

    塔里木塔什店项目 179,327,452.25 31,862,359.37 211,189,811.62

    阿克苏2000t/d 熟料生

    产线 127,556,402.91 52,314,950.32

    21,900,001.44 157,971,351.79

    屯河米东熟料生产线

    （含一、二期） 9,616,981.88 64,672,647.38

    2,012,518.40 72,277,110.86

    屯河本部米泉项目 12,131,146.49 12,131,146.49

    吐鲁番熟料分公司低

    温余热发电项目 21,452,382.13 21,452,382.13

    哈密新天山2500d/t

    水泥生产线 86,440,779.90 86,440,779.9051

    塔里木塔什店粉磨项

    目 48,551,270.32 48,551,270.32

    米东筑友120 商混项

    目 1,669,082.41 1,669,082.41

    头水90 万吨矿渣微粉

    项目 67,406,743.88 67,406,743.88

    布尔津2000t/d 熟料

    生产线项目 60,343,145.26 60,343,145.26

    其他 44,868,251.28 77,075,299.25 22,613,348.75 12,064,852.32 87,265,349.46

    合计 607,582,401.58 598,462,406.05 44,513,350.19 14,077,370.72 1,147,454,086.72

    （2） 在建工程减值准备

    本年减少

    项目 年初金额 本年增加

    转回其他转出

    期末金额

    屯河本部米泉项目 5,757,295.21 5,757,295.21

    合计 5,757,295.21 5,757,295.21

    14. 工程物资

    项目 期末金额 年初金额

    设备器材类 43,966,460.77 28,241,747.38

    建材 - 846,379.31

    金属零配件类 992,005.13 532,826.35

    耐材类 4,877,776.84 6,772,630.10

    其他 1,138,224.54 400,341.37

    合计 50,974,467.28 36,793,924.51

    15. 无形资产

    项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额

    一、原价合计

    194,564,849.46

    25,693,196.77

    -

    220,258,046.23

    土地使用权

    147,749,259.84

    24,789,763.90

    172,539,023.74

    采矿权

    22,467,795.56

    -

    22,467,795.56

    商标使用权

    19,715,500.00

    -

    19,715,500.00

    软件

    3,217,898.06

    903,432.87

    4,121,330.93

    码头河道使用费

    1,068,032.00

    -

    1,068,032.00

    草原补偿费

    346,364.00

    -

    346,364.00

    二、累计摊销合计

    25,497,763.18

    4,412,144.57

    -

    29,909,907.7552

    土地使用权

    12,714,664.44

    1,941,288.04

    14,655,952.48

    采矿权

    5,006,005.95

    1,082,964.37

    6,088,970.32

    商标使用权

    5,392,987.60

    1,001,411.85

    6,394,399.45

    软件

    2,141,226.94

    341,073.93

    2,482,300.87

    码头河道使用费

    98,560.00

    10,770.00

    109,330.00

    草原补偿费

    144,318.25

    34,636.38

    178,954.63

    三、无形资产净值合计

    169,067,086.28

    21,281,052.20

    -

    190,348,138.48

    土地使用权

    135,034,595.40

    22,848,475.86

    -

    157,883,071.26

    采矿权

    17,461,789.61

    -1,082,964.37

    -

    16,378,825.24

    商标使用权

    14,322,512.40

    -1,001,411.85

    -

    13,321,100.55

    软件

    1,076,671.12

    562,358.94

    -

    1,639,030.06

    码头河道使用费

    969,472.00

    -10,770.00

    -

    958,702.00

    草原补偿费

    202,045.75

    -34,636.38

    -

    167,409.37

    本公司无形资产不存在减值情况。

    本期无形资产—土地使用权的增加，主要系本公司控股子公司江苏水泥集团有限公司

    之子公司江苏汉天水泥有限公司增加土地使用权所致。

    本期用于抵押的土地使用权的帐面价值为 4,456.92 万元。

    16. 商誉

    项目 年末原值 减值准备

    宜兴天山水泥有限责任公司 31,786,469.79 9,067,864.14

    合计 31,786,469.79 9,067,864.14

    商誉系本公司收购宜兴市恒来建材有限公司100%股权所致。

    17. 递延所得税资产

    （1） 已确认递延所得税资产

    项目 期末金额 年初金额

    递延所得税资产

    坏账准备影响 7,453,629.17 7,090,668.12

    存货跌价准备影响 599,876.62 599,876.62

    固定资产减值准备影响 3,670,705.79 3,670,705.79

    在建工程减值准备影响 863,594.28 863,594.2853

    交易性金融负债影响 5,488,565.85 5,488,565.85

    合计 18,076,371.71 17,713,410.66

    （2） 暂时性差异

    可抵扣暂时性差异项目 期末金额 年初金额

    坏账准备影响 45,760,837.12 43,341,096.79

    存货跌价准备影响 3,359,886.81 3,359,886.81

    固定资产减值准备影响 22,391,396.16 22,391,396.16

    在建工程减值准备影响 5,757,295.21 5,757,295.21

    交易性金融负债影响 36,590,439.03 36,590,439.03

    合计 113,859,854.33 111,440,114.00

    18. 资产减值准备明细表

    本期减少数 项目 年初账面余额本期计提额

    转回 转销

    期末账面余额

    一、坏账准备 110,576,131.07 9,946,215.08 -301,555.47 120,823,901.62

    二、存货跌价准备 4,861,834.89 23,713.97 4,838,120.92

    三、可供出售金融资产减值准备

    四、持有至到期投资减值准备 175,218,822.57 175,218,822.57

    五、长期股权投资减值准备 99,800,000.00 99,800,000.00

    六、投资性房地产减值准备

    七、固定资产减值准备 22,391,396.16 892,973.73 23,284,369.89

    八、工程物资减值准备

    九、在建工程减值准备 5,757,295.21 5,757,295.21

    十、生产性生物资产减值准备

    其中：成熟生产性生物资产减值准

    备

    十一、油气资产减值准备

    十二、无形资产减值准备

    十三、商誉减值准备 9,067,864.14 9,067,864.14

    十四、其他

    合计 427,673,344.04 10,839,188.81 23,713.97 -301,555.47 438,790,374.35

    19. 短期借款

    （1） 按币种列示

    币种 期末金额 年初金额

    人民币 1,523,631,419.00 991,001,419.00

    合计 1,523,631,419.00 991,001,419.00

    （2） 按借款条件列示

    借款类别 年末金额 年初金额

    抵押借款 296,370,000.00 323,060,000.00

    保证借款 990,701,419.00 509,321,419.0054

    质押借款 65,150,000.00 65,150,000.00

    抵押和质押 81,410,000.00 81,410,000.00

    保证和抵押 0.00 12,060,000.00

    信用借款 90,000,000.00

    合计 1,523,631,419.00 991,001,419.00

    抵押借款明细：

    短期借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 抵押物

    无锡天山水泥有限公

    司

    广东发展银行无锡支

    行

    2,000.00 2008.8.6 2009.7.28

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    400.00 2009.4.24 2009.10.19

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    400.00 2009.4.29 2010.2.5

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    400.00 2008.10.16 2009.7.16

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    500.00 2009.1.16 2009.7.19

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    450.00 2009.2.10 2009.11.10

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    600.00 2009.3.12 2009.12.19

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    600.00 2009.3.17 2009.12.25

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    500.00 2009.4.7 2010.1.7

    土地使用权

    和房产

    江苏天山水泥集团有

    限公司溧阳分公司

    溧阳市农村信用合作

    联社上沛信用社

    150.00 2009.4.15 2010.1.18

    土地使用权

    和房产

    新疆和静天山水泥有

    限责任公司

    中国建设银行股份有

    限公司巴州分行

    600.00 2009.03.13 2010.03.12 房产

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国建设银行股份有

    限公司乌鲁木齐黄河

    路支行

    5,300.00 2009.3.30 2010.3.29 机器设备

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国工商银行股份有

    限公司经二路支行

    4,221.00 2009.6.25 2010.6.24

    房屋、机器设

    备、土地

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国建设银行股份有

    限公司乌鲁木齐黄河

    路支行

    500.00 2009.6.26 2010.6.25 机器设备

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国建设银行股份有

    限公司吐鲁番地区分

    行

    3,400.00 2009.3.27 2010.3.26 机器设备55

    阿克苏天山多浪水泥

    有限责任公司

    中国工商银行股份有

    限公司阿克苏地区分

    行

    3,000.00 2009.3.25 2010.3.24 机器设备

    阿克苏天山多浪水泥

    有限责任公司

    中国工商银行股份有

    限公司阿克苏地区分

    行

    1,000.00 2009.3.25 2010.3.24 机器设备

    新疆天山水泥股份有

    限公司哈密分公司

    中国建设银行股份有

    限公司哈密地区分行

    628.00 2009.4.10 2010.4.9

    土地、房屋建

    筑物

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    上海浦东发展银行股

    份有限公司乌鲁木齐

    分行

    3,000.00 2008.9.2 2009.9.2 机器设备

    新疆屯河水泥有限责

    任公司

    中国工商银行股份有

    限公司昌吉州分行

    188.00 2009.6.23 2010.6.22 土地

    江苏汉天水泥有限公

    司

    溧水县农村信用合作

    联社晶桥信用社

    1,800.00 2009.3.18 2010.3.16 机器设备

    合计

    29,637.00

    保证借款明细：

    短期借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 担保人

    苏州天山水泥有限

    公司

    上海浦东发展银

    行股份有限公司

    仓浪支行

    500.00 2009.5.26 2010.5.25

    江苏天山水泥集团有限公

    司

    无锡天山水泥有限

    公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    1,000.00 2008.9.18 2009.9.16

    无锡天山水泥有限

    公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    1,000.00 2008.9.24 2009.9.24

    无锡天山水泥有限

    公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    1,000.00 2008.10.30 2009.10.20

    无锡天山水泥有限

    公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    1,000.00 2008.11.3 2009.11.3

    无锡天山水泥有限

    公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    500.00 2008.11.4 2009.11.4

    江苏天山水泥集团有限公

    司、新疆天山水泥股份有限

    公司、陈建良

    江苏天山水泥集团

    有限公司

    中国农业银行股

    份有限公司无锡

    太湖支行

    1,236.00 2008.12.17 2009.12.16

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    江苏天山水泥集团

    有限公司

    中国农业银行股

    份有限公司无锡

    太湖支行

    1,250.00 2008.12.10 2009.12.09

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    江苏天山水泥集团

    有限公司

    中国交通银行股

    份有限公司无锡

    河埒口支行

    4,347.1419 2009.3.10 2010.3.9

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    江苏天山水泥集团

    有限公司

    招商银行股份有

    限公司无锡分行

    1,187.00 2008.11.21 2009.11.21

    新疆天山水泥股份有限公

    司、陈建良

    江苏天山水泥集团

    有限公司 南京民生银行

    2,000.00 2009.1.8 2009.11.6

    新疆天山水泥股份有限公

    司56

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    江苏银行宜兴支

    行

    1,800.00 2008.09.12 2009.09.10

    江苏天山水泥集团有限公

    司、新疆天山水泥股份有限

    公司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    江苏银行宜兴支

    行

    1,000.00

    2008.12.17 2009.11.12 江苏天山水泥集团有限公

    司、新疆天山水泥股份有限

    公司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    招商银行股份有

    限公司无锡分行

    3,000.00 2009.04.30 2010.04.20

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    中信银行股份有

    限公司无锡清扬

    路支行

    3,000.00 2008.09.10 2009.09.10

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    兴业银行股份有

    限公司无锡分行

    1,500.00 2009.06.04 2010.06.03

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    兴业银行股份有

    限公司无锡分行

    1,500.00 2009.06.03 2010.06.02

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    上海浦东发展银

    行股份有限公司

    宜兴支行

    1,200.00 2009.06.30 2010.06.30

    江苏天山水泥集团有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    上海浦东发展银

    行股份有限公司

    无锡分行

    1,000.00 2008.09.28 2009.07.28

    江苏天山水泥集团有限公

    司

    宜兴天山水泥有限

    责任公司

    上海浦东发展银

    行股份有限公司

    无锡分行

    800.00 2008.10.15 2009.10.15

    江苏天山水泥集团有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    中国建设银行股

    份有限公司昌吉

    州分行

    5,500.00 2009.4.13 2010.4.12

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    阿克苏天山多浪水

    泥有限责任公司

    中国银行股份有

    限公司阿克苏地

    区分行

    2,000.00 2008.12.23 2009.12.22

    新疆屯河水泥有限责任公

    司

    阿克苏天山多浪水

    泥有限责任公司

    中国银行股份有

    限公司阿克苏地

    区分行

    1,450.00 2008.12.23 2009.12.22

    新疆天山水泥股份有限公

    司塔里木分公司

    阿克苏天山多浪水

    泥有限责任公司

    浦发银行乌鲁木

    齐分行

    3,000.00 2009.6.30 2010.6.30

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆天山水泥股份

    有限公司塔里木分

    公司

    中国工商银行股

    份有限公司巴州

    分行

    800.00 2009.3.12 2010.3.11

    阿克苏天山多浪水泥有限

    责任公司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    中国工商银行股

    份有限公司昌吉

    州分行

    9,400.00 2009.6.23 2010.6.22

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    中国银行股份有

    限公司昌吉回族

    自治洲分行

    5,000.00 2009.3.30 2010.3.4

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    中国银行股份有

    限公司昌吉回族

    自治洲分行

    5,000.00 2009.4.27 2010.3.4

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    华夏银行乌鲁木

    齐市支行

    3,000.00 2009.3.31 2010.3.31

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司 商业银行

    3,000.00 2009.4.27 2010.4.27

    新疆天山水泥股份有限公

    司57

    新疆屯河水泥有限

    责任公司

    中国交通银行股

    份有限公司新疆

    分行

    500.00 2009.6.29 2011.6.28

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆屯河水泥有限

    责任公司沙湾五宫

    水泥分公司

    中国银行股份有

    限公司沙湾县支

    行

    3,500.00 2009.6.28 2010.6.28

    新疆屯河富蕴水泥有限公

    司、新疆屯河金波水泥有限

    责任公司

    米东天山水泥有限

    责任公司

    国家开发银行新

    疆分行

    20,000.00 2009.6.26 2009.12.26

    新疆天山水泥股份有限公

    司

    新疆天山水泥股份

    有限公司 招行人民路支行

    1,600.00 2009.3.31 2010.2.26

    阿克苏天山多浪水泥有限

    责任公司

    新疆天山水泥股份

    有限公司 招行人民路支行

    2,500.00 2009.6.30 2010.6.30

    阿克苏天山多浪水泥有限

    责任公司

    新疆天山水泥股份

    有限公司

    兴业银行乌鲁木

    齐分行

    3,000.00 2009.6.29 2010.6.28

    阿克苏天山多浪水泥有限

    责任公司

    合计

    99,070.1419

    质押借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 质押物

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    中国交通银行股份有限公

    司新疆分行 500 2009.3.30 2010.3.29

    新疆巴州天山有限责任公

    司90%股权

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    中国交通银行股份有限公

    司新疆分行 2,500.00 2009.3.30 2010.3.29

    新疆和静天山水泥有限责

    任公司74.63%股权

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    中国银行股份有限公司新

    疆维吾尔自治区分行 3,515.00 2009.6.19 2010.6.19

    新疆屯河水泥有限责任公

    司51%股权

    合计 6,515.00

    抵押和质押借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元）

    贷款期限 质押物及抵押物

    新疆屯河水

    泥有限责任

    公司

    中国银行股

    份有限公司

    新疆维吾尔

    自治分行

    8,141.00 2008.8.21-2009.8.20

    新疆屯河富蕴水泥有限责任公

    司的99％股权、伊犁南岗建材

    (集团)有限责任公司31.64%股

    权、新疆屯河金波水泥有限责

    任公司60％股权；土地、房产

    抵押

    合计 8,141.00

    信用借款明细

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限

    新疆天山水泥股份有限公司

    浦发银行乌鲁木齐分

    行 2,000.00 2009.3.31 2010.3.3158

    新疆天山水泥股份有限公司

    华夏银行乌鲁木齐分

    行 7,000.00 2009.3.26 2010.3.26

    合计 9,000.00

    20. 交易性金融负债

    项目 期末公允价值 年初公允价值

    衍生金融负债 12,219,146.92 36,590,439.03

    合计 12,219,146.92 36,590,439.03

    根据本公司与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐黄河路支行（以下简称“建行黄河

    路支行”）于2008 年1 月15 日签订的建乌黄2008（007）《代客债务调期交易总协议》

    及相应的《代客债务调期交易委托书》，建行黄河路支行代本公司进行了一项债务调期交

    易，初始名义本金40,430 万元，最终名义本金为0，起始日为2008 年2 月26 日，到期

    日为2012 年12 月20 日。根据本公司取得的估值说明，在2008 年12 月31 日此笔业务的

    公允价值折合人民币为 -3,659 万元，本公司据此确认一项交易性金融负债。在2009 年6

    月30 日本公司取得的估值说明此笔业务的公允价值折合人民币为 -1,222 万元，本公司

    将交易性金融负债余额调整为1，222 万元，同时确认交易性金融负债公允价值变动收益

    2,437 万元。

    此次估值采用Black-Scholes Normal Model,涉及的相关参数包括：经过凸性调整后

    的USDCMS30 和USD6MLIBOR 远期曲线、执行价格在3.90% 和3.80% 的USDCMS30

    Black-Scholes 正态年化隐含波动率、执行价格在7.00% 和7.10% 的USD6MLIBOR

    Black-Scholes 正态年化隐含波动率、USDCMS30 与USD6MLIBOR 的相关性、美元贴现因子

    以及人民币QUANTO 调整等。

    敏感分析:

    风险因素变化 市值重估变化

    USDCMS30 上升/下降1bp 约增加/减少USD19,215.84

    USD6MLIBOR 上升/下降1bp 约减少/增加USD497.97

    USDCMS30 波动率上升/下降1% 约增加/减少USD1,850.70

    21. 应付票据

    票据种类 年初金额 期末金额

    银行承兑汇票 193,000,000.00 344,000,000.00

    商业承兑汇票 13,170,261.91 35,676,666.43

    合 计 206,170,261.91 379,676,666.43

    22. 应付账款59

    （1） 应付账款

    项目 年初金额 期末金额

    合计 633,560,892.06 718,344,458.55

    其中：1 年以上 33,715,420.16 65,120,239.02

    （2）账龄超过1 年的大额应付账款系尚未支付所致。

    （3）期末应付款项中不含应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。

    23. 预收款项

    （1） 预收款项

    项目 年初金额 期末金额

    合计 74,266,472.74 256,554,990.78

    其中：1 年以上 4,375,290.51 6,638,661.36

    账龄超过1 年的大额预收款项主要系合同尚未执行完毕所致。

    （2）期末预收款项中不含预收持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。

    24. 应付职工薪酬

    项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额

    工资(含奖金、

    津贴和补贴) 72,566,203.21 96,989,578.52 123,021,043.49 46,534,738.24

    职工福利费 594,602.98 594,602.98

    社会保险费 1,636,852.15 21,922,215.24 20,910,279.96 2,648,787.43

    住房公积金 367,318.68 3,735,249.37 3,715,634.46 386,933.59

    工会经费和职

    工教育费 7,950,231.69 2,867,989.38 3,812,467.38 7,005,753.69

    辞退福利 2,499,722.59 2,499,722.59

    合计 85,020,328.32 126,109,635.49 151,459,425.29 59,670,538.52

    25. 应交税费

    项目 适用税率 年初金额 期末金额

    企业所得税 15%、25% 52,135,747.35 59,494,040.55

    土地使用税 3,949,702.65 3,891,016.08

    城市维护建设税 1%、5%、7% 2,665,018.08 4,565,865.21

    教育费附加 3% 1,909,772.07 3,062,521.7360

    增值税 6%、17% 1,897,849.74 46,495,051.44

    房产税 1,250,082.55 504,011.55

    营业税 5% 246,052.18 1,994,119.25

    其他 2,732,030.31 1,849,959.66

    合计 66,786,254.93 121,856,585.47

    26. 应付股利

    项目 年初金额 期末金额

    合计 35,383,074.12 13,190,736.13

    应付股利是本公司应付少数股东的股利分配款。

    27. 其他应付款

    （1） 其他应付款

    项目 年初金额 期末金额

    合计 777,192,614.77 581,808,967.29

    其中：1 年以上 34,998,237.14 94,410,858.88

    期末其他应付款较年初下降33.58%，主要是本期归还中国中材股份有限公司和中才

    汉江水泥股份有限公司的借款所致。

    （2） 期末其他应付款中含应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项，

    如下所示：

    单位名称 年初金额 期末金额

    中国中材股份有限公司 540,000,000.00 390,000,000.00

    合计 540,000,000.00 390,000,000.00

    （3） 期末大额其他应付款

    项目 欠款金额 账龄 性质或内容

    中国中材股份有限公司 390,000,000.00 1 年以内 借款

    江苏磊通贸易公司 23,985,700.00 1 年以内 借款

    利息 8,178,176.06 1 年以内 应付利息

    杨巷镇政府 3,500,000.00 1 年以上 借款

    扶散费 2,907,541.39 1 年以内 应付散设费

    合计 428,571,417.45

    28. 一年内到期的非流动负债

    项目 期末金额 年初金额61

    一年内到期的长期借款 44,280,000.00 50,372,480.31

    合计 44,280,000.00 50,372,480.31

    一年内到期的长期借款明细如下：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 担保人或抵押物

    新疆天山水泥股份有

    限公司塔里木分公司

    中国工商银行股份有限公

    司巴州分行 1,428.00 2007.3.30-2010.3.12

    阿克苏天山多浪水

    泥有限责任公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司 华夏银行乌鲁木齐市支行 3,000.00 2007.11.23-2009.11.19

    办公楼房屋及部份

    土地

    合计 4,428.00

    29. 长期借款

    （1） 按币种列示

    币种 年末金额 年初金额

    人民币

    2,094,175,945.00 1,680,258,167.81

    合计

    2,094,175,945.00 1,680,258,167.81

    （2） 按借款条件列示

    借款类别 年末金额 年初金额

    抵押借款 746,140,000.00 700,353,784.81

    保证借款 940,159,371.00 560,097,809.00

    质押借款 234,851,774.00 248,751,774.00

    保证和抵押 112,904,800.00 104,654,800.00

    质押和抵押 60,120,000.00 66,400,000.00

    合计 2,094,175,945.00 1,680,258,167.81

    抵押借款明细：

    借款单位 贷款银行 贷款金额（万元） 贷款期限 抵押物

    江苏天山水泥集团有限公司

    300.00 2008.1.18 2010.10.20

    江苏天山水泥集团有限公司

    400.00 2008.1.18 2010.11.20

    江苏天山水泥集团有限公司

    1,000.00 2008.1.18 2010.12.20

    江苏天山水泥集团有限公司

    江苏银行无锡河

    埒支行

    500.00 2008.1.18 2009.12.20

    江苏天山水

    泥集团有限

    公司房产和

    土地62

    新疆屯河水泥有限责任公司

    沙湾五宫水泥分公司

    中国银行股份有

    限公司沙湾县支

    行

    1,303.00 2006.8.23 2012.8.22 机器设备

    新疆屯河金

    波水泥有限

    责任公司设

    备

    新疆富蕴水

    泥有限责任

    公司设备

    新疆屯河水泥有限责任公司

    中国建设银行股

    份有限公司昌吉

    州分行

    1,100.00 2006.04.10 2013.04.9

    新疆屯河水

    泥有限责任

    公司特种水

    泥厂设备

    新疆和静天山水泥有限责任

    公司

    中国建设银行股

    份有限公司巴音

    郭楞蒙古自治州

    分行

    5,930.00 2006.03.16 2013.03.15

    机器设备、土

    地使用权、房

    产

    新疆和静天山水泥有限责任

    公司

    中国农业银行股

    份有限公司和静

    县支行

    1,400.00 2006.06.07 2016.06.05 房产、土地

    新疆和静天山水泥有限责任

    公司

    中国农业银行股

    份有限公司和静

    县支行

    1,564.00 2006.06.07 2016.06.03

    机器设备、房

    产

    新疆天山水泥股份有限公司

    吐鲁番熟料分公司

    中国建设银行股

    份有限公司吐鲁

    番地区分行 12,090.00 2006.3.30 2013.3.29 房屋及土地

    阿克苏天山多浪水泥有限责

    任公司

    阿克苏地区国兴

    资产经营有限责

    任公司

    400.00 2008.4.1 2013.3.31 机器设备

    新疆天山水泥股份有限公司

    塔里木分公司

    中国农业银行股

    份有限公司巴州

    分行

    178.00 2006.12.21 2013.8.31 房屋、土地

    新疆天山水泥股份有限公司

    中国工商银行股

    份有限公司经二

    路支行

    8,907.00 2009.6.25 2012.6.22

    房屋、土地、

    机器设备

    新疆天山水泥股份有限公司

    中国工商银行股

    份有限公司经二

    路支行 13,758.00 2009.6.25 2012.6.22

    房屋、土地、

    机器设备

    新疆天山水泥股份有限公司

    哈密分公司

    中国建设银行股

    份有限公司新疆

    地区分行

    372.00 2006.4.13 2013.4.12 机器设备

    新疆屯河水泥有限责任公司

    中国工商银行昌

    吉州分行

    6,712.00 2009.6.29 2012.6.28 生产线

    新疆天山水泥股份有限公司

    中国建设银行股

    份有限公司乌鲁

    木齐黄河路支行

    8,700.00 2006.3.31 2013.3.31 房产、土地63

    新疆天山水泥股份有限公司

    商行北京路支行 10,000.00 2009.3.2 2011.3.2 机器设备

    合计 74,614.00

    保证借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 担保人

    江苏天山水泥集团有

    限公司

    招商银行股份有限公司

    无锡分行 1,142.08 2006.5.22 2012.11.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司、陈建良

    江苏天山水泥集团有

    限公司

    中国农业银行股份有限

    公司无锡太湖支行 3,023.76 2006.3.31 2012.11.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    江苏天山水泥集团有

    限公司

    中国交通银行股份有限

    公司无锡河埒口支行 2,969.06 2006.3.22 2012.11.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    江苏天山水泥集团有

    限公司

    中国建设银行股份有限

    公司无锡锡山支行 307.88 2006.6.9 2012.11.30

    无锡嘉德投

    资置业有限

    公司

    江苏天山水泥集团有

    限公司

    兴业银行股份有限公司

    无锡分行 2,841.25 2008.2.20 2012.2.19

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    江苏汉天水泥有限公

    司 南京中行 6,000.00 2009.4.30 2014.4.29

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    江苏汉天水泥有限公

    司 南京中行 4,000.00 2009.5.27 2013.12.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    江苏汉天水泥有限公

    司 交通银行南京分行 11,700.00 2009.5.31 2014.5.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    新疆屯河水泥有限责

    任公司

    中国建设银行股份有限

    公司昌吉州分行 1,900.00 2006.4.4 2013.4.3

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    新疆屯河水泥有限责

    任公司

    中国农业银行股份有限

    公司昌吉州分行 2,000.00 2006.6.30 2011.6.29

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    新疆和静天山水泥有

    限责任公司

    中国农业银行股份有限

    公司和静县支行 2,000.00 2006.07.20 2016.07.18

    新疆屯河水

    泥有限责任

    公司

    新疆和静天山水泥有

    限责任公司

    中国银行股份有限公司

    新疆分行 731.91 2006.9.19 2012.12.30

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司 乌市商业银行昆仑支行 3,800.00 2006.5.31 2015.5.31

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司塔里木

    分公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司 乌鲁木齐农信社 12,000.00 2008.3.4 2015.12.24

    中国中材股

    份有限公司64

    新疆天山水泥股份有

    限公司塔里木分公司 乌鲁木齐农信社 8,000.00 2008.3.4 2015.12.24

    中国中材股

    份有限公司

    新疆屯河水泥有限责

    任公司

    中国工商银行昌吉州分

    行 600.00 2009.6.23 2012.6.22

    新疆天山水

    泥股份有限

    公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国建设银行股份有限

    公司乌鲁木齐黄河路支

    行 11,000.00 2006.3.31 2013.3.31

    中国中材股

    份有限公司

    担保

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国交通银行股份有限

    公司新疆分行 5,000.00 2009.4.29 2012.4.29

    泰安玻璃纤

    维有限责任

    公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国交通银行股份有限

    公司新疆分行 10,000.00 2009.5.27 2012.5.27

    泰安玻璃纤

    维有限责任

    公司

    新疆天山水泥股份有

    限公司

    中国交通银行股份有限

    公司新疆分行 5,000.00 2009.6.1 2012.6.1

    泰安玻璃纤

    维有限责任

    公司

    合计 94,015.94

    质押借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 抵押物／质押物

    新疆天山水泥股份有限

    公司

    中国银行股份有限公司

    新疆分行 12,115.18 2006.6.30 2012.12.31

    新疆屯河水泥有

    限责任公司51%股

    权

    新疆天山水泥股份有限

    公司

    中国交通银行股份有限

    公司新疆分行 11,370.00 2006.3.29 2012.3.29

    江苏天山水泥集

    团有限责任公司

    56.01%股权

    合计 23,485.18

    保证和抵押借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额

    （万元） 贷款期限 抵押物和担保人

    江苏天山水

    泥集团有限

    公司

    中信银行股份有限

    公司无锡清扬路分

    行 2,500.00 2005.12.1 2013.11.30

    新疆天山水泥股份有限公司

    担保、溧阳分公司设备抵押

    江苏天山水

    泥集团有限

    公司

    中信银行股份有限

    公司无锡清扬路分

    行 1,681.91 2005.12.1 2013.11.30

    新疆天山水泥股份有限公司

    担保、溧阳分公司设备抵押

    江苏天山水

    泥集团有限

    公司

    中信银行股份有限

    公司无锡清扬路分

    行 3,000.00 2005.12.1 2012.11.30

    新疆天山水泥股份有限公司

    担保、溧阳分公司设备抵押

    江苏天山水

    泥集团有限

    公司

    中信银行股份有限

    公司无锡清扬路分

    行 283.5708 2005.12.1 2012.11.30

    新疆天山水泥股份有限公司

    担保、溧阳分公司设备抵押

    宜兴天山水

    泥有限责任

    中国银行股份有限

    公司宜兴支行 3,000.00 2007.7.9 2010.7.9

    余热发电设备抵押,无锡新恒

    来水限有限公司担保65

    公司

    新疆屯河水

    泥有限责任

    公司

    中国银行股份有限

    公司昌吉州分行 825.00 2006.6.30 2014.6.29

    沙湾地上建筑物，和静天山水

    泥有限责任公司

    合计 11,290.48

    质押和抵押借款明细：

    借款单位 贷款银行

    贷款金额（万

    元） 贷款期限 抵押物／质押物

    新疆屯河水泥

    有限责任公司

    中国银行股份有

    限公司新疆维吾

    尔自治区分行

    6,012.00 2006.7.5 2013.7.4

    新疆屯河富蕴水

    泥有限公司的99

    ％股权、伊犁南

    岗建材(集团)有

    限责任公司

    31.64%股权、新

    疆屯河金波水泥

    有限责任公司60

    ％股权；土地、

    房产抵押

    合计 6,012.00

    30. 长期应付款

    借款单位 年初金额 利率 应计利息 期末金额

    职工安置费 23,646,002.43 22,295,570.64

    国债转贷资金 4,800,000.00 3,927,272.00

    其他 3,092,341.25 3,092,341.25

    合计 31,538,343.68 29,315,183.89

    （1）国债转贷资金系2003 年自治区财政厅将国债资金480 万元转贷给本公司。

    （2）职工安置费系本公司以破产方式收购原巴州水泥厂、黑孜苇水泥厂的破产资产

    所致。

    31. 专项应付款

    项目 年初金额 本年增加 本年结转 年末金额

    科技经费 150,000.00 150,000.00

    解困房专项资

    金 400,000.00 400,000.00

    拆迁补偿款 11,954,690.79 11,760,764.22 23,715,455.01

    合计 12,504,690.79 11,760,764.22 24,265,455.01

    32. 预计负债

    项目 年初金额 本年增加 本年结转 年末金额 形成原因

    对外担保 35,846,840.63 35,846,840.63 0.00 对外担保66

    合计 35,846,840.63 0.00 35,846,840.63 0.00

    预计负债为新疆屯河水泥有限责任公司为屯河草业公司2,500 万元银行借款提供连

    带责任担保。2009 年4 月24 日，由屯河水泥向中国农业银行昌吉回族自治州分行偿还新

    疆屯河草业有限责任公司在昌吉州农行的2,500 万元贷款本金，诉讼事项完毕，公司控股

    子公司屯河水泥的担保责任也相应解除。

    截止2009 年6 月30 日该笔预计负债已清理完毕。

    33. 股本

    本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后

    数量 比例 发行新

    股 送股

    公积金

    转股

    其他 小计 数量 比例

    一、有限售条件股份 101,000,547 32.37% －97,687,652 －97,687,652 3,312,895 1.06％

    1、国家持股

    2、国有法人持股 97,594,803 31.28% －97,594,803 －97,594,803 0 0

    3、其他内资持股 3,240,000 1.04% 3,240,000 1.04％

    其中：境内非国有法

    人持股

    3,240,000 1.04% 3,240,000 1.04％

    境内自然人持股

    4、外资持股

    其中：境外法人持

    股

    境外自然人持

    股

    5、高管股份 165,744 0.05% -92,849 -92,849 72,895 0.02％

    二、无限售条件股份 211,033,053 67.63% 97,687,652 97,687,652

    308,720,705 98.94%

    1、人民币普通股 211,033,053 67.63% 97,687,652 97,687,652

    30,8720,705 98.94%

    2、境内上市的外资

    股

    3、境外上市的外资

    股

    4、其他

    三、股份总数 312,033,600 100.00% 0 0 312,033,600 100%67

    34. 资本公积

    项目 年初金额 本年增加 本年减少 期末金额

    股本溢价 185,015,034.22 185,015,034.22

    原制度资本公积转入 15,809,875.62 15,809,875.62

    其他资本公积 8,159,652.66 8,159,652.66

    合计 208,984,562.50 208,984,562.50

    35. 盈余公积

    项目 年初金额 本年增加 本年减少 期末金额

    法定盈余公积 45,182,650.94 45,182,650.94

    专项储备 1,582,322.84 1,582,322.84

    合计 46,764,973.78 46,764,973.78

    36. 未分配利润

    项目 金额

    上年年末金额 282,206,900.26

    本年年初金额 282,206,900.26

    加：本年净利润 144,227,702.83

    减：提取法定盈余公积

    提取储备基金

    分配现金股利 53,045,712.00

    本年年末金额 373,388,891.09

    37. 少数股东权益

    子公司名称 少数股权比例 2009 年年初金额 期末金额

    新疆和静天山水泥有限责任公司 25.37%

    16,588,768.80

    16,663,548.72

    库尔勒天山神州混凝土有限责任

    公司 40.00%

    17,868,385.83

    19,112,430.47

    新疆屯河水泥有限责任公司 49.00%

    241,387,048.93

    246,348,870.75

    新疆天山筑友混凝土有限责任公

    司 8.05%

    2,319,606.46

    2,299,851.00

    吐鲁番旅游发展有限公司 35.59%

    24,019,102.27

    22,039,362.85

    江苏天山水泥集团有限公司 33.99%

    134,462,510.08

    132,407,351.40

    新疆米东天山水泥有限责任公司 19.16%

    22,355,768.14

    合计 436,645,422.37 461,227,183.33

    38. 营业收入、营业成本

    （1） 营业收入68

    项目 本期金额 同期金额

    主营业务收入 1,752,241,334.46 1,386,221,644.98

    其他业务收入 12,300,364.34 10,143,083.93

    合计 1,764,541,698.80 1,396,364,728.91

    主营业务成本 1,261,006,453.84 1,008,113,368.23

    其他业务成本 7,932,162.64 7,941,090.40

    合计 1,268,938,616.48 1,016,054,458.63

    本期主营业务收入较上年增加26.40%，主要系本年水泥销售价格及数量上升、本期

    数据中含收购宜兴天山水泥有限责任公司所致。

    本期主营业务成本较同期增加25.09%，主要系本期原材料成本上涨、销量增加及本

    期数据中含宜兴天山水泥有限责任公司所致。

    （2） 主营业务—按行业分类

    本期金额 同期金额

    行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    水泥行业 1,763,166,401.53 1,268,863,337.35 1,395,271,986.23 1,015,988,574.48

    旅游服务 1,375,297.27 75,279.13 1,092,742.68 65,884.15

    合计 1,764,541,698.80 1,268,938,616.48 1,396,364,728.91 1,016,054,458.63

    （3） 主营业务—按产品分类

    本期金额 同期金额

    产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    水泥 1,632,864,883.97 1,155,840,852.39 1,217,221,730.74 857,858,338.15

    混凝土 118,001,153.22 105,090,322.32 167,907,171.56 150,189,145.93

    旅游服务 1,375,297.27 75,279.13 1,092,742.68 65,884.15

    其他 12,300,364.34 7,932,162.64 10,143,083.93 7,941,090.40

    合计 1,764,541,698.80 1,268,938,616.48 1,396,364,728.91 1,016,054,458.63

    （4） 主营业务—按地区分类

    本期金额 同期金额

    地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    东疆地区 373,557,833.77 254,466,394.98 301,857,193.25 217,470,319.38

    南疆地区 519,487,992.78 329,363,618.34 346,517,674.58 242,448,594.01

    北疆地区 356,136,158.32 231,869,068.88 373,745,989.82 230,539,844.13

    江苏地区 545,068,113.35 482,947,933.70 385,181,313.72 336,533,143.57

    小计 1,794,250,098.22 1,298,647,015.90 1,407,302,171.37 1,026,991,901.09

    各地区抵消 -29,708,399.42 -29,708,399.42 -10,937,442.46 -10,937,442.46

    合计 1,764,541,698.80 1,268,938,616.48 1,396,364,728.91 1,016,054,458.6369

    （5） 本期前五名客户销售收入总额15,157.84 万元，占本期全部销售收入总额的

    8.59%。

    39. 营业税金及附加

    项目 计缴比例 本期金额 同期金额

    营业税 5%、 229,676.07 183,356.04

    城市维护建设税 1%、5%、7% 6,871,762.87 6,621,982.43

    教育费附加 3%、4% 4,364,010.98 3,639,313.12

    其他 56,804.43 30,969.32

    合计 11,522,254.35 10,475,620.91

    40. 销售费用

    项目 本期金额 同期金额

    销售相关费用 69,630,238.99 67,378,559.67

    工资薪酬类 14,715,294.21 16,479,006.50

    日常消耗类 11,769,749.91 12,978,918.45

    折旧及摊销 5,507,131.05 5,553,812.60

    其他 20,971,157.01 11,299,817.11

    散装基金 1,311,320.22 2,231,969.48

    合计 123,904,891.39 115,922,083.81

    41. 管理费用

    项目 本期金额 同期金额

    工资薪酬类 25,319,421.92 25,103,425.23

    日常办公类 14,736,869.31 15,101,251.09

    维修类 33,671,737.17 2,380,274.58

    税费类 16,980,939.01 6,901,778.39

    折旧与摊销 7,473,720.80 7,872,350.12

    其他 15,474,053.22 13,073,914.72

    合计 113,656,741.43 70,432,994.13

    本期管理费用较上年增加61.37%，主要系本期含宜兴天山水泥有限责任公司财务报

    表及维修费等大幅增加所致。

    42. 财务费用

    项目 本期金额 同期金额

    利息支出 97,341,728.69 89,223,981.47

    减：利息收入 21,551,952.88 12,128,930.02

    加：其他支出 1,789,960.71 6,464,817.90

    合计 77,579,736.52 83,559,869.35

    43. 资产减值损失70

    项目 本期金额 同期金额

    坏账损失 9,946,215.08 24,084,551.30

    存货跌价损失

    固定资产减值损失 892,973.73

    商誉减值损失

    合计 10,839,188.81 24,084,551.30

    44. 公允价值变动收益

    项目 本期金额 同期金额

    交易性金融资产 -736,882.46

    交易性金融负债 24,371,292.11

    合计 23,634,409.65

    45. 投资收益

    （1） 投资收益来源

    项目 本期金额 同期金额

    成本法核算的长期股权投资收益

    权益法核算的长期股权投资收益 -1,559,352.58 6,015,799.11

    处置长期股权投资产生的投资收益

    持有交易性金融资产期间取得的投资收益 -6,967,682.75

    持有持有至到期投资期间取得的投资收益

    其他 -335446.23

    合计 -8,527,035.33 5,680,352.88

    （2） 权益法核算的长期股权投资收益

    项目 本期金额 同期金额 本年比上年增减变动的原因

    合计 -1,559,352.58 6,015,799.11

    其中：

    中材天山（云浮）水泥有

    限公司 41,178.90 10,981,418.34 受经济形势影响，营业额降低

    新疆大西部旅游股份有限

    公司 -5,493,446.20 -4,965,619.23 受经济形势影响，营业额降低

    伊犁南岗建材（集团）有

    限责任公司 3,892,914.72 地区市场较好，销量和售价均有增长

    无锡恒久管桩制造有限公

    司

    46. 营业外收入

    （1） 营业外收入71

    项目 本期金额 同期金额

    非流动资产处置利得 362,417.31 815,380.62

    其中：固定资产处置利得 362,417.31 815,380.62

    债务重组利得

    政府补助 34,773,860.80 29,676,792.33

    盘盈利得

    其他 3,957,756.03 104,044.87

    合计 39,094,034.14 30,596,217.82

    （2） 政府补助

    项目 本期金额 同期金额 来源和依据

    增值税即征即退 30,506,860.80 29,676,792.33 税收优惠

    技改拨款 372,000.00 技改拨款

    节能减排 3,320,000.00

    其他 575,000.00

    合计 34,773,860.80 29,676,792.33

    47. 营业外支出

    项目 本期金额 同期金额

    非流动资产处置损失 2,493,122.35 213,333.11

    其中：固定资产处置损失 2,493,122.35 213,333.11

    债务重组损失 28,017.18 481,209.32

    非常损失

    对外捐赠 1,490,940.00

    盘亏损失

    其他 1,121,388.47 3,471,743.45

    合计 3,642,528.00 5,657,225.88

    48. 所得税费用

    项目 本期金额 同期金额

    当期所得税 35,405,785.54 19,654,473.73

    递延所得税 -362,961.05

    合计 35,042,824.49 19,654,473.73

    49. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

    项目 序号 本期金额 同期金额

    归属于母公司股东的净利润 1 144,227,702.83 63,127,299.42

    归属于母公司的非经常性损益 2 17,104,636.78 -3,439,160.65

    归属于母公司股东、扣除非经常性

    损益后的净利润 3=1-2 127,123,066.05 66,566,460.07

    年初股份总数 4 312,033,600.00 312,033,600.00

    公积金转增股本或股票股利分配等

    增加股份数（Ⅰ） 5

    发行新股或债转股等增加股份数

    （Ⅱ） 672

    增加股份（Ⅱ）下一月份起至报告

    期年末的月份数 7

    报告期因回购或缩股等减少股份数 8

    减少股份下一月份起至报告期年末

    的月份数 9

    报告期月份数 10 6 6

    发行在外的普通股加权平均数 11=4+5+6×7÷10-8×9÷10 312,033,600.00 312,033,600.00

    基本每股收益（Ⅰ） 12=1÷11 0.46 0.20

    基本每股收益（Ⅱ） 13=3÷11 0.41 0.21

    已确认为费用的稀释性潜在普通股

    利息 14

    转换费用 15

    所得税率 16

    认股权证、期权行权增加股份数 17

    稀释每股收益（Ⅰ）

    18=[1+(14-15)×(1-16)]÷

    (11+17) 0.46 0.20

    稀释每股收益（Ⅱ）

    19=[3+(14-15)×(1-16)]÷

    (11+17) 0.41 0.21

    50. 现金流量表

    （1） 列示于现金流量表的现金和现金等价物包括：

    项目 本期金额 同期金额

    现金 802,630,444.85 630,507,711.15

    其中：库存现金 76,542.53 122,756.08

    可随时用于支付的银行存款 802,553,902.32 422,920,159.91

    可随时用于支付的其他货币资金 207,464,795.16

    现金等价物

    其中：三个月内到期的债权投资

    期末现金和现金等价物余额 802,630,444.85 630,507,711.15

    （2） 收到和支付的其他与经营活动有关的现金

    1）收到的其他与经营活动有关的现金

    项目 本期金额 同期金额

    往来款 29,318,586.96 430,116,333.95

    利息收入 4,582,667.21 12,128,930.02

    专项款及其他收入 158,420,533.14

    合计 192,321,787.31 442,245,263.97

    2）支付的其他与经营活动有关的现金

    项目 本期金额 同期金额

    支付的各项费用 178,675,361.22 267,286,128.45

    代付款项 12,856,327.95 15,446,257.42

    手续费 750,716.20 6,464,817.90

    职工借款 7,059,289.51 6,422,054.1773

    往来款 36,751,649.24 45,229,500.42

    合计 236,093,344.12 340,848,758.36

    （3） 合并现金流量表补充资料

    项目 本期金额 同期金额

    1.将净利润调节为经营活动现金流量：

    净利润 173,616,325.79 86,800,021.87

    加：资产减值准备 10,839,188.81 24,084,551.30

    固定资产折旧 127,001,133.58 101,819,509.51

    无形资产摊销 4,412,144.57 4,199,575.16

    长期待摊费用摊销 249,241.44 679,091.55

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失

    （收益以“-”填列） -2,130,705.04 -495,359.03

    固定资产报废损失（收益以“-”填列）

    公允价值变动损益（收益以“-”填列） -23,634,409.65

    财务费用（收益以“-”填列） 99,131,689.40 95,688,799.37

    投资损失（收益以“-”填列） 8,527,035.33 -5,680,352.88

    递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） -362,961.05

    递延所得税负债的增加（减少以“-”填列）

    存货的减少（增加以“-”填列） -77,949,309.36 -42,390,458.30

    经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） -288,727,214.42 -536,640,999.03

    经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） 284,405,082.15 693,804,254.50

    其他

    经营活动产生的现金流量净额 315,377,241.55 421,958,697.44

    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

    债务转为资本

    一年内到期的可转换公司债

    融资租入固定资产

    3.现金及现金等价物净变动情况：

    现金的期末余额 802,630,444.85 630,507,711.15

    减：现金的期初余额 455,926,644.12 612,892,546.79

    加：现金等价物的期末余额

    减：现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额 346,703,800.73 17,615,164.36

    九、 母公司财务报表主要项目注释74

    1. 应收账款

    （1） 应收账款账龄

    年初金额 期末金额

    项目 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 2,784,137.72 14.43% 139,281.89 118,084,531.72 87.95% 5,904,226.59

    1-2 年 768,437.41 3.98% 76,843.74 2,094,738.04 1.56% 209,473.80

    2-3 年 410,623.48 2.13% 82,124.70 220,276.36 0.16% 44,055.27

    3-4 年 86,556.30 0.45% 43,278.15 368,738.44 0.27% 184,369.22

    4-5 年 3,614,165.29 18.73% 2,891,795.50 78,956.20 0.06% 63,164.96

    5 年以上 11,636,477.23 60.28% 11,636,477.23 13,408,677.38 9.99% 13,408,677.38

    合计 19,300,397.43 100.00% 14,869,801.21 134,255,918.14 100.00% 19,813,967.22

    （2） 应收账款风险分类

    年初金额 期末金额

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例

    单项金额重大

    的应收账款

    单项金额不重

    大但按信用风

    险特征组合后

    该组合的风险

    较大的应收账

    款 11,636,477.23 60.29% 11,636,477.23 78.26% 13,408,677.38 9.99% 13,408,677.38 67.67%

    其他单项金额

    不重大的应收

    账款 7,663,920.20 39.71% 3,233,323.98 21.74% 120,847,240.76 90.01% 6,405,289.84 32.33%

    合计 19,300,397.43 100% 14,869,801.21 100% 134,255,918.14 100% 19,813,967.22 100%

    （3） 其他单项金额不重大的应收账款

    年初金额 期末金额

    项目 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 2,784,137.72 5% 139,281.89 118,084,531.72 5% 5,904,226.59

    1-2 年 768,437.41 10% 76,843.74 2,094,738.04 10% 209,473.80

    2-3 年 410,623.48 20% 82,124.70 220,276.36 20% 44,055.27

    3-4 年 86,556.30 50% 43,278.15 368,738.44 50% 184,369.22

    4-5 年 3,614,165.29 80% 2,891,795.50 78,956.20 80% 63,164.96

    5 年以上 100%

    合计 7,663,920.20 3,233,323.98 120,847,240.76 6,405,289.84

    （4） 期末应收账款中不含持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款75

    （5） 期末应收账款余额中前五名欠款单位欠款2,486.38 万元，占应收账款总额的

    18.52%。

    2. 其他应收款

    （1） 其他应收款账龄

    年初金额 期末金额

    项目 金额 比例 坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 674,509,336.04 90.84% 33,725,887.91 750,388,476.08 99.97% 37,519,423.79

    1-2 年 67,900,827.85 9.15% 6,790,082.79 115,995.79 0.02% 11,599.58

    2-3 年 14,353.81 0.00% 2,870.76 97,409.57 0.01% 19,481.91

    3-4 年 45,407.72 0.01% 22,703.86 20,000.00 0.00% 10,000.00

    4-5 年 4,000.00 0.00% 3,200.00

    合计 742,469,925.42 100.00% 40,541,545.32 750,625,881.44 100.00% 37,563,705.29

    （2） 其他应收款风险分类

    年初金额 期末金额

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例

    单项金额重大的

    应收账款 618,200,000.00 83.26% 30,910,000.00 76.24%

    741,186,989.81 98.74%

    37,059,349.49 98.66%

    单项金额不重大

    但按信用风险特

    征组合后该组合

    的风险较大的应

    收账款

    其他单项金额不

    重大的其他应收

    款 124,269,925.42 16.74% 9,631,545.32 23.76% 9,438,891.63 1.26% 504,355.80 1.34%

    合计 742,469,925.42 100% 40,541,545.32 100.00% 750,625,881.44 100.00% 37,563,705.29 100.00%

    （3） 其他单项金额不重大的其他应收款

    年初金额 期末金额

    项目 金额 比例坏账准备 金额 比例 坏账准备

    1 年以内 56,309,336.04 5% 2,815,887.91 9,201,486.27 5% 460,074.30

    1-2 年 67,900,827.85 10% 6,790,082.79 115,995.79 10% 11,599.58

    2-3 年 14,353.81 20% 2,870.76 97,409.57 20% 19,481.91

    3-4 年 45,407.72 50% 22,703.86 20,000.00 50% 10,000.00

    4-5 年 4,000.00 80% 3,200.00

    合计 124,269,925.42 9,631,545.32 9,438,891.63 504,355.80

    （4） 期末其他应收款中不含持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。

    （5） 期末其他应收款余额中前五名欠款单位欠款情况：

    单位名称

    与本公

    司关系欠款金额 欠款年限

    占其他应收款

    总额的比例76

    宜兴天山水泥有限责任公司 子公司294,900,000.00 1 年以内 39.29%

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 子公司219,300,000.00 1 年以内 29.22%

    江苏天山水泥集团有限公司 子公司149,000,000.00 1 年以内 19.85%

    哈密新天山水泥有限责任公司 子公司67,618,422.41 1 年以内 9.01%

    库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 子公司10,368,567.40 1 年以内 1.38%

    合计 741,186,989.81 98.74%

    3. 长期股权投资

    （1） 长期股权投资

    项目 年初金额 期末金额

    按成本法核算长期股权投资 1,109,543,497.98 1,170,943,497.98

    按权益法核算长期股权投资 66,724,853.11 66,766,032.01

    长期股权投资合计 1,176,268,351.09 1,237,709,529.99

    减：长期股权投资减值准备 99,800,000.00 99,800,000.00

    长期股权投资净值 1,076,468,351.09 1,137,909,529.99

    （2） 按成本法、权益法核算的长期股权投资

    持股 初始 年初 本年 本年 年末

    被投资单位名称

    比例

    （%）

    表决

    权比

    例

    （%） 金额 金额 增加 减少 金额

    成本法核算

    新疆天山筑友混凝土有限责

    任公司 67.27 67.27 10,499,100.00 10,499,100.00

    8,400,000.00 18,899,100.00

    新疆屯河水泥有限责任公司 51 51

    178,500,000.0

    0 178,500,000.00 178,500,000.00

    阿克苏天山多浪水泥有限责

    任公司 100 100 96,416,788.36 166,757,188.36 166,757,188.36

    新疆和静天山水泥有限责任

    公司 74.63 74.63 21,511,492.12 21,511,492.12 21,511,492.12

    新疆巴州天山水泥有限责任

    公司 90 90 18,000,000.00 18,000,000.00 18,000,000.00

    江苏天山水泥集团有限公司 66.01 66.01

    215,293,942.6

    9 215,293,942.69 215,293,942.69

    宜兴天山水泥有限责任公司 100 100 338,985,700.00 338,985,700.00

    库尔勒天山神州混凝土有限

    责任公司 60 60 14,551,650.00 14,551,650.00 14,551,650.00

    吐鲁番旅游发展有限公司 64.41 64.41 31,362,689.13 31,362,689.13 31,362,689.13

    北京中天高科特种车辆有限

    责任公司 10 10 3,377,235.68 3,377,235.68 3,377,235.68

    德恒证券有限责任公司 6.5 6.5 49,800,000.00 49,800,000.00 49,800,000.00

    东方人寿保险股份有限公司 6.25 6.25 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00

    新疆西部建设股份有限公司 8.46 8.46 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00

    北京中水协网信息咨询有限

    公司 5.76 5.76 80,000.00 80,000.00 80,000.00

    新疆大西部旅游股份有限公

    司 3.16 3.16 2,824,500.00 2,824,500.00 2,824,500.0077

    哈密新天山水泥有限责任公

    司 100 100

    3,000,000.00 3,000,000.00

    新疆米东天山水泥有限公司

    50,000,000.00 50,000,000.00

    小计

    700,217,397.9

    8

    1,109,543,497.9

    8 61,400,000.00 0.00 1,170,943,497.98

    权益法核算

    中材天山（云浮）水泥有限

    公司 30.95 30.95 55,710,000.00 66,724,853.11

    41,178.90 66,766,032.01

    小计 55,710,000.00 66,724,853.11 41,178.90 0.00 66,766,032.01

    合计 755,927,397.98 1,176,268,351.09 61,441,178.90 0.00 1,237,709,529.99

    （3）天山股份用于银行借款质押的股权：新疆巴州天山水泥有限责任公司90.00%

    的股权、新疆和静天山水泥有限公司74.63%的股权、新疆屯河水泥有限责任公司51.00%

    的股权、江苏天山水泥集团有限公司56.01%的股权、新疆富蕴水泥有限责任公司99.00%

    的股权、新疆屯河金波水泥有限责任公司60.00%的股权。

    4. 营业收入、营业成本

    （1） 营业收入

    项目 本期金额 同期金额

    主营业务收入 435,214,958.05 334,506,812.06

    其他业务收入 2,787,021.35 3,634,728.66

    合计 438,001,979.40 338,141,540.72

    主营业务成本 287,449,290.13 235,768,606.02

    其他业务成本 3,038,784.52 3,339,105.34

    合计 290,488,074.65 239,107,711.36

    （2） 营业收入-按行业分类

    本期金额 同期金额

    行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    水泥行业 438,001,979.40 290,488,074.65 338,141,540.72 239,107,711.36

    合计 438,001,979.40 290,488,074.65 338,141,540.72 239,107,711.36

    （3） 营业收入-按产品分类

    本期金额 同期金额

    产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    水泥 435,214,958.05 287,449,290.13 334,506,812.06 235,768,606.02

    其他 2,787,021.35 3,038,784.52 3,634,728.66 3,339,105.34

    合计 438,001,979.40 290,488,074.65 338,141,540.72 239,107,711.36

    （4）本期本公司前五名客户销售收入总额10,643.25 万元，占本期全部销售收入总

    额的24.30%。

    5. 投资收益78

    （1） 投资收益来源

    项目 本期金额 同期金额

    成本法核算的长期股权投资收益 14,140,169.96 82,007,716.92

    权益法核算的长期股权投资收益 41,178.90 10,981,418.34

    处置长期股权投资产生的投资收益

    持有交易性金融资产期间取得的投资收益 -7,704,565.21

    持有持有至到期投资期间取得的投资收益

    合计 6,476,783.65 92,989,135.26

    （2）成本法核算的长期股权投资收益

    项目 本期金额 同期金额

    合计 14,140,169.96 82,007,716.92

    其中：

    新疆天山筑友混凝土有限责任公司 489,973.80

    新疆屯河水泥有限责任公司 1,608,885.39

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 47,340,400.00

    新疆和静天山水泥有限责任公司 14,140,169.96 30,504,551.26

    新疆巴州天山水泥有限责任公司 421,225.47

    库尔勒天山神州混凝土有限责任公司 600,000.00

    吐鲁番旅游发展有限公司 908,181.00

    新疆大西部旅游股份有限公司 134,500.00

    （3）权益法核算的长期股权投资收益

    项目 本期金额 同期金额

    合计 41,178.90 10,981,418.34

    其中：

    中材天山（云浮）水泥有限公司 41,178.90 10,981,418.34

    十、 分部报告

    1. 主要报告形式 –地区分部

    （1）2009 年1-6 月分部报告

    项目 西北地区 华东地区 抵消 合计

    一、营业收入 1,219,473,585.45 545,068,113.35 1,764,541,698.80

    其中：对外交易收入 1,219,473,585.45 545,068,113.35 1,764,541,698.80

    分部间交易收入

    二、营业费用 975,242,664.38 542,779,839.27 1,518,022,503.65

    三、营业利润/亏损 350,447,828.20 2,288,274.08 246,519,195.15

    四、资产总额 4,903,645,239.99 2,573,240,892.81 443,900,000.00 7,032,986,132.80

    五、负债总额 1,102,977,784.43 1,540,928,801.37 443,900,000.00 2,200,006,585.80

    六、补充信息

    1.折旧和摊销费用 64,297,076.69 44,290,855.95 108,587,932.64

    （2）2008 年1-6 月分部报告79

    项目 西北地区 华东地区 抵消 合计

    一、营业收入 1,011,183,415.19 385,181,313.72 1,396,364,728.91

    其中：对外交易收入 1,011,183,415.19 385,181,313.72 1,396,364,728.91

    分部间交易收入

    二、营业费用 838,955,945.42 373,929,212.06 1,212,885,157.48

    三、营业利润/亏损 172,227,469.77 11,252,101.66 183,479,571.43

    四、资产总额 3,857,369,736.16 1,362,210,236.27 111,061,135.07 5,108,518,837.36

    五、负债总额 1,064,506,676.36 677,624,682.22 111,061,135.07 1,631,070,223.51

    六、补充信息

    1.折旧和摊销费用 40,434,058.22 35,652,950.22 76,087,008.44

    2. 次要报告形式 –业务分部

    （1） 对外交易收入

    项目 本期金额 同期金额

    水泥制造业 1,763,166,401.53 1,395,271,986.23

    旅游服务业 1,375,297.27 1,092,742.68

    合计 1,764,541,698.80 1,396,364,728.91

    （2） 资产总额

    项目

    本期金额 同期金额

    水泥制造业 7,000,130,528.40 5,074,519,682.62

    旅游服务业 32,855,604.40 33,999,154.74

    合计 7,032,986,132.80 5,108,518,837.36

    十一、 租赁

    1． 经营租出资产（经营租赁出租人）

    经营租赁租出资产类别 年初金额 期末金额

    机器设备 6,014,986.87 5,791,453.37

    合计 6,014,986.87 5,791,453.37

    江苏天山水泥集团有限公司将其机器设备出租给无锡市宏泰商品混凝土有限公司，合

    同期限3年，从2007年1月1日至2009年12月31日。

    2． 重大经营租赁最低租赁付款额（经营租赁承租人）

    剩余租赁期 最低租赁付款额

    1 年以内（含1 年） 2,100,000.00

    1 年以上2 年以内（含2 年） 2,100,000.0080

    剩余租赁期 最低租赁付款额

    2 年以上3 年以内（含3 年） 2,100,000.00

    3 年以上 57,550,000.00

    合计 63,850,000.00

    （1） 新疆屯河水泥有限责任公司（以下简称“屯河水泥”）与中粮新疆屯河股份有

    限公司签订的《租赁协议》,承租中粮新疆屯河股份有限公司位于昌吉市的411,697 平方

    米土地用于生产经营,租赁期限自2000 年9 月30 日至2040 年9 月30 日止,每年支付租

    赁费25 万元。根据2005 年4 月5 日屯河水泥二届三次董事会(临时会议)决议，屯河水

    泥每年向中粮新疆屯河股份有限公司支付的土地租赁费变更为100 万元。根据2008 年4

    月5 日屯河水泥三届四次董事会决议，屯河水泥每年向中粮新疆屯河股份有限公司支付的

    土地租赁费变更为200 万元。

    （2） 新疆天山筑友混凝土有限责任公司与新疆军区联勤部牛奶厂签订土地租赁协

    议，租赁位于乌鲁木齐市的土地用于生产经营，租赁期为2002 年6 月1 日至2012 年5 月

    30 日，每年租赁费10 万元。

    十二、 关联方关系及其交易

    （一） 关联方关系

    1． 母公司

    （1） 母公司基本情况

    母公司

    企业类

    型

    注册地

    法定代

    表人

    业务性质

    最终控

    制方

    组织机构代

    码

    中国中材股

    份有限公司

    股份公司北京市西城区西直

    门内北顺城街11号

    谭仲明 水泥技术装备与工程

    服务、玻璃纤维、水泥

    和高新材料业务

    中国中材

    集团公司

    10000610-0

    2． 子公司

    （1） 子公司基本情况

    子公司 子公司类型 企业类型注册地

    法定代表

    人 业务性质 组织机构代码

    新疆巴州天山水泥有限

    责任公司 全资子公司

    有限责任

    公司 库尔勒市杨兆祺 生产销售 72233939-9

    新疆和静天山水泥有限

    责任公司 控股子公司

    有限责任

    公司

    巴州和静

    县 杨兆祺 生产销售 22962344-181

    新疆屯河水泥有限责任

    公司 控股子公司

    有限责任

    公司

    昌吉回族

    自治州昌

    吉市 李风春 生产销售 72233286-7

    阿克苏天山多浪水泥有

    限责任公司 全资子公司

    有限责任

    公司 阿克苏市杨兆祺 生产销售 71089336-8

    江苏天山水泥集团有限

    公司 控股子公司

    有限责任

    公司

    江苏省无

    锡市 徐克瑞 生产销售 74393438-1

    库尔勒天山神州混凝土

    有限责任公司 控股子公司

    有限责任

    公司 库尔勒市葛建华 生产销售 74522364-7

    吐鲁番旅游发展有限公

    司 控股子公司

    有限责任

    公司 吐鲁番市刘成 旅游产业 72234934-3

    宜兴天山水泥有限责任

    公司 全资子公司

    有限责任

    公司

    江苏省宜

    兴市 张元慈 生产销售 25022588-6

    新疆天山筑友混凝土有

    限责任公司 控股子公司

    有限责任

    公司

    乌鲁木齐

    市 王鲁岩 生产销售 74867060-2

    哈密新天山水泥有限责

    任公司 全资子公司

    有限责任

    公司 哈密 王鲁岩 生产销售

    新疆米东天山水泥有限

    责任公司 控股子公司

    有限责任

    公司

    乌鲁木齐

    市 赵新军 生产销售

    （2） 子企业的注册资本及其变化

    子企业名称 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额

    新疆巴州天山水泥有限责任公司

    20,000,000.00 20,000,000.00

    新疆和静天山水泥有限责任公司

    27,360,378.42 27,360,378.42

    新疆屯河水泥有限责任公司

    350,000,000.00 350,000,000.00

    阿克苏天山多浪水泥有限责任公司

    135,250,000.00 135,250,000.00

    江苏天山水泥集团有限公司

    311,352,670.06 311,352,670.00

    库尔勒天山神州混凝土有限责任公司

    24,252,701.60 24,252,701.60

    吐鲁番旅游发展有限公司

    60,122,743.26 60,122,743.26

    宜兴天山水泥有限责任公司

    150,000,000.00 150,000,000.00

    新疆天山筑友混凝土有限责任公司

    19,513,250.00

    8,027,523.00 27,540,773.00

    哈密新天山水泥有限责任公司

    3,000,000.00 3,000,000.00

    新疆米东天山水泥有限责任公司

    60,000,000.00

    59,603,200.00 119,603,200.00

    3． 合营企业及联营企业

    （1） 合营企业及联营企业82

    合营企业及

    联营企业

    企业类

    型

    注册地

    法人代

    表

    业务性质

    注册资本

    （万元）

    持股

    比例

    表决权

    比例

    组织机构

    代码

    中材天山（云

    浮）水泥有限公

    司

    有限责任广东云浮 武新贤 生产销售 18,000.00 30.95% 30.95% 74915205-7

    新疆大西部旅

    游股份有限公

    司

    有限责任吐鲁番 陈江 旅游产业 8,500.00 38.16% 38.16% 72917117-0

    无锡恒久管桩

    制造有限公司

    有限责任

    江阴市霞客

    镇

    黄炯耀 生产销售 1,500.00 25.00% 25.00% 75320193-1

    伊犁南岗建材

    （集团）有限责

    任公司

    有限责任伊宁县城西 杨国伊 生产销售 17,384.03 31.64% 31.64% 72696462-6

    （2） 财务信息

    合营企业及 期末金额（万元） 本年金额（万元）

    联营企业 资产 负债

    所有者权

    益 营业收入 净利润

    中材天山（云浮）水泥有限

    公司 66,539.47 44,967.25 21,572.22 17,703.56 13.30

    新疆大西部旅游股份有限

    公司 25,697.17 15,718.31 9,978.86 2,872.15 -1439.58

    无锡恒久管桩制造有限公

    司 5,867.41 5,621.22 246.19 956.96 -366.75

    伊犁南岗建材（集团）有限

    责任公司 91,460.40 61,109.10 30,351.30 13,088.59 1,647.90

    4． 其他关联方

    关联关系类型 关联方名称 组织机构代码主要交易内容

    1）受同一母公司控

    制的其他企业

    中材汉江水泥股份有限公司 22059070-0 资金拆借

    中国中材国际工程股份有限公司 71092934-0 购买商品、接受劳务

    河南中材环保有限公司 75519440-5 购买商品、接受劳务

    上饶中材机械有限公司 79948564-2 购买商品、接受劳务

    常熟仕名重型机械有限公司 75461325-X 购买商品、接受劳务

    溧阳中材重型机器制造有限公司 67098102-0 购买商品、接受劳务

    苏州中材建设有限公司 74483811-3 购买商品、接受劳务

    天津仕名机电备件有限公司 78936212-0 购买商品

    成都建筑材料工业设计研究院有限

    公司

    74362770-1 接受劳务

    天津天安机电设备安装工程有限公

    司

    78938104-9 购买商品、接受劳务

    中天仕名科技集团有限公司 71829393-0 往来款

    天津水泥工业设计研究院 10306474-4 接受劳务83

    关联关系类型 关联方名称 组织机构代码主要交易内容

    2）受中材集团控制

    企业

    江苏建材地质工程勘察院 13475222-4 接受劳务

    新疆国统管道股份有限公司 71093834-3 销售商品

    新疆建材机械有限责任公司 71890089-2

    购买商品、接受劳

    务、销售商品

    新疆建材建筑安装有限责任公司 71890123-8 接受劳务、销售货物

    新疆天山建材运输公司 22859515-1 销售商品

    新疆建化实业有限责任公司 71890350-8

    销售商品、接受劳

    务、购买商品

    新疆天山帝派瓷业有限责任公司 71296605-7 购买商品

    新疆天山建材(集团)房产开发有限

    公司

    71296897-6 销售商品

    新疆天山建材(集团)有限责任公司71296510-X 销售货物

    新疆天山建材实业有限责任公司 71296962-9

    购买商品、接受劳

    务、销售商品

    中国建筑材料工业地质勘查中心江

    苏总队

    46600358-8 往来款

    新疆天山水泥制品有限公司 22866297-5 销售商品

    3）其他关联关系方新疆金建建材有限公司 22877397-4 购买商品、销售商品

    （二） 关联交易

    1． 购买商品、接受劳务等关联交易

    本期

    关联方 关联交易类型

    关联交易定

    价原则 金额 比例

    天津仕名机电备件有限公司 购买商品 市场公允价 1,090,455.45 0.05%

    新疆天山建材机械有限责任公司 购买商品 市场公允价 258,038.00 0.01%

    新疆天山建材机械有限责任公司 接受劳务 市场公允价 1,695,194.09 0.07%

    新疆金建建材有限责任公司 购买商品 市场公允价 1,909,312.14 0.08%

    新疆天山建材实业有限责任公司 购买商品 市场公允价 9,007,320.24 0.37%

    新疆天山帝派瓷业有限责任公司 购买商品 市场公允价 50,000.00 0.00%

    新疆建化实业有限责任公司 购买商品、接受劳务市场公允价 4,883,278.33 0.20%

    中国中材国际工程股份有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价 20,530,000.00 0.85%

    常熟仕名重型机械有限公司 购买商品 市场公允价 2,617,260.00 0.11%

    天津水泥工业设计研究院 接受劳务 市场公允价 1,960,000.00 0.08%

    溧阳中材重型机器制造有限公司 接受劳务 市场公允价 1,715,000.00 0.07%

    苏州中材建设有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价 6,782,487.50 0.28%

    河南中材环保有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价 2,192,757.17 0.09%

    上饶中材机械有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价84

    江苏建材地质工程勘察院 接受劳务 市场公允价 100,000.00 0.00%

    成都建筑材料工业设计研究院有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价 3,500,000.00 0.15%

    新疆天山建材建筑安装有限责任公司 接受劳务 市场公允价

    天津天安机电设备安装工程有限公司 购买商品、接受劳务市场公允价 4,130,000.00 0.17%

    中国建筑材料工业建设西安工程有限公司

    购买商品、接受劳务市场公允价 6,412,965.16 0.27%

    中天仕名科技集团有限公司

    购买商品、接受劳务市场公允价 13,296,572.88 0.55%

    昆山中材机电设备有限公司

    购买商品、接受劳务市场公允价 2,000.00 0.00%

    扬州新中材机器制造有限公司

    购买商品、接受劳务市场公允价 1,260,000.00 0.05%

    2． 销售商品、提供劳务等关联交易

    本期

    关联方 关联交易类型

    关联交易定

    价原则 金额 比例

    新疆金建建材有限责任公司 销售商品 市场公允价 2,146,496.38 0.12%

    新疆天山建材(集团)房地产有限公司 销售商品 市场公允价 89,232.00 0.01%

    新疆天山建材（集团）有限责任公司 销售商品 市场公允价

    新疆建材机械有限责任公司 销售商品 市场公允价 60,905.35 0.00%

    新疆天山建材运输公司 销售商品 市场公允价 8,112.94 0.00%

    新疆建材建筑安装有限责任公司 销售商品 市场公允价 222,021.52 0.01%

    新疆建化实业有限责任公司 销售商品 市场公允价 0.00 0.00%

    新疆天山建材实业有限责任公司 销售商品 市场公允价 856,090.47 0.05%

    新疆国统管道股份有限公司 销售商品 市场公允价 7,598,008.00 0.43%

    3． 关联托管情况

    1) 本公司2007 年12 月20 日与新疆天山建材实业有限责任公司签订《柳树沟石灰石

    矿委托管理协议》，托管新疆天山建材实业有限责任公司的柳树沟石灰石矿，托管期限自

    2008 年1 月1 日至2010 年12 月31 日，每年向新疆天山建材实业有限责任公司支付260

    万元的矿山托管费用。

    2)吐鲁番旅游发展有限公司（以下简称“吐旅”）于2008 年2 月1 日与新疆大西部

    旅游股份有限公司（以下简称“大西部”）签订《资产托管经营协议》及补充协议，将吐

    旅所属的“坎儿井民俗园景点”的全部资产委托给大西部经营管理，由大西部派出管理人

    员进行经营管理，其运营资质及财务处理仍以吐旅为主体进行。托管期限为2008 年1 月

    1 日至2015 年12 月31 日，其托管费用2008 年度和2009 年度不支付，后续五年以被托

    管资产所产生的利润为依据，另行商议。

    4． 关联担保情况85

    担保方 被担保方

    担保金额

    (万元) 担保起始日担保到期日

    担保是否已

    经履行完毕

    中国中材股份有

    限公司

    新疆天山水泥

    股份有限公司 11,000.00 2007-10-31 2013-3-31 否

    中国中材股份有

    限公司

    新疆天山水泥

    股份有限公司 20,000.00 2008-3-4 2015-12-24 否

    泰山玻璃纤维有

    限公司

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    5,000.00 2009-4-29 2012-4-29 否

    泰山玻璃纤维有

    限公司

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    10,000.00 2009-5-27 2012-5-27 否

    泰山玻璃纤维有

    限公司

    新疆天山水泥

    股份有限公司

    5,000.00 2009-6-1 2012-6-1 否

    新疆天山水泥股

    份有限公司

    大西部旅游股

    份有限公司

    500.00 2009-5-27 2009-11-27 否

    （三） 关联方往来余额

    1． 关联方应收账款

    关联方（项目） 年初金额 期末金额

    其他关联关系方 6,297,389.36

    减：坏账准备 314,869.47

    合计 5,982,519.89

    2． 关联方其他应收款

    关联方（项目） 年初金额 期末金额

    其他关联关系方 3,728,284.40 1,556,090.27

    其中:新疆大西部旅游股份有限公司 3,728,284.40 1,556,090.27

    减：坏账准备 186,414.22 77,804.51

    合计 3,541,870.18 1,556,090.27

    3． 关联方预付账款

    关联方（项目） 年初金额 期末金额

    受同一母公司控制的其他企业 17,195,640.00 12,665,482.58

    其他关联关系方 4,114,429.31 1,671,900.78

    减：坏账准备

    合计 21,310,069.31 14,337,383.36

    4． 关联方应付账款

    关联方 年初金额 期末金额

    受同一母公司控制的其他企业 112,027.00 15,000.00

    其他关联关系方 1,829,459.93 965,041.00

    合计 1,941,486.93 980,041.00

    5． 关联方其他应付款

    关联方 年初金额 期末金额86

    母公司 540,000,000.00 390,000,000.00

    受同一母公司控制的其他企业 60,390,415.11 10,000.00

    其中:中材汉江水泥股份有限公司 60,000,000.00

    其他关联关系方 276,462.04

    合计 600,666,877.15 390,010,000.00

    6． 关联方预收账款

    关联方 年初金额 期末金额

    其他关联关系方 2,866,296.49

    合计 2,866,296.49

    十三、 或有事项

    1. 未决诉讼或仲裁形成的或有事项

    无

    2. 对外提供担保

    担保单位 被担保单位 担保事项 担保余额 担保期限

    江苏天山水泥集团有限公司 溧阳市玄武岩有限公司 贷款 4,000,000.00 2009.4-2010.4

    新疆天山水泥股份有限公司 大西部旅游股份有限公司 贷款 5,000,000.00 2009.5-2009.11

    3. 除存在上述或有事项外，本公司无其他重大或有事项。

    十四、承诺事项

    1． 已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出

    投资项目名称

    合同投资额

    （万元）

    已付投资额

    （万元）

    未付投资额（万

    元）

    预计投资期间

    备

    注

    新疆米东天山水泥

    有限责任公司

    13,104 13,104

    2008.11.24-200

    8.12.24

    合计 13,104 13,104

    2008 年11 月24 日，新疆华泰重化工有限责任公司与本公司、新疆屯河水泥有限责

    任公司签订增资协议约定本公司向新疆米东天山水泥有限责任公司直接增资13,104 万

    元，新疆华泰重化工有限责任公司以土地增资1,136 万元。增资后，本公司母公司的持股

    比例将由0.00%变为64.56%。协议约定自合同生效后一个月内办理土地使用权转移手续、

    增资资金到位。

    2008 年12 月12 日，本公司2008 年第五次临时股东大会决议公告同意以新疆米东天

    山水泥有限责任公司为投资主体建设2×2000t/d 电石渣制水泥二期综合利用工程，本项

    目静态投资估算为48,823 万元。本公司向新疆米东天山水泥有限责任公司直接增资

    13,104 万元，所增资金用于项目建设。87

    2009 年3 月19 日本公司出资5,000 万元，已经新疆众鑫精算有限责任会计师事务所

    审验，并出具新众会验字（2009）016 号验资报告。

    2． 除存在上述承诺事项外，本公司无其他重大承诺事项。

    十五、补充资料

    1. 非经营性损益表

    按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号―非经常性损益

    （2008）》的要求，本公司非经常性损益如下：

    项目 本期金额 同期金额

    非流动资产处置损益 -2,130,705.04 -495,359.03

    计入当期损益的政府补助 4,267,000.00

    非货币性资产交换损益

    债务重组损益 -28,017.18

    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务

    外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的

    公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交

    易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

    16,666,726.90

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,836,367.56 -4,447,718.90

    小计 21,611,372.24 -4,855,467.60

    所得税影响额 -3,679,971.33

    非经常性净损益合计 17,931,400.91 -4,855,467.60

    其中：归属于母公司股东 17,104,636.78 -3,439,160.65

    2. 净资产收益率及每股收益

    按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号―净资产收益率和每

    股收益的计算及披露》的要求，本公司全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收

    益如下：

    （1） 本期金额

    净资产收益率 每股收益

    报告期利润

    全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益

    归属于母公司股东的净利润 15.32% 15.79% 0.46 0.46

    归属于母公司股东、扣除非经常性损益

    后的净利润 13.51% 13.92% 0.41 0.41

    （2） 上年同期金额

    报告期利润 净资产收益率 每股收益88

    全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益

    归属于母公司股东的净利润 8.76% 9.11% 0.20 0.20

    归属于母公司股东、扣除非经常性损益后

    的净利润 9.23% 9.60% 0.21 0.21

    十六、财务报告批准

    本财务报告于2009 年8 月25 日由本公司董事会批准报出。89

    第八节 备查文件目录

    一、载有董事长签名的2009 年半年度报告正本

    二、载有公司法定代表人、总会计师签章的财务报告

    三、报告期内，公司在《证券时报》上公开披露的所有文件的正本及原稿

    新疆天山水泥股份有限公司董事会

    董事长： 李建伦

    二00 九年八月二十五日