新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文
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证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2010-020
新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李建伦、主管会计工作负责人刘成及会计机构负责人(会计主管人员)李辉声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 8,904,650,173.07 7,871,272,747.48 13.13%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,353,895,588.76 1,386,984,055.38 -2.39%
股本（股） 312,033,600.00 312,033,600.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.3389 4.4450 -2.39%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 468,749,816.78 396,629,908.39 18.18%
归属于上市公司股东的净利润（元） -49,811,838.50 -33,975,163.05 46.61%
经营活动产生的现金流量净额（元） -150,975,254.10 -35,071,793.79 330.47%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.4838 -0.1124 330.47%
基本每股收益（元/股） -0.1596 -0.1089 46.59%
稀释每股收益（元/股） -0.1596 -0.1089 46.59%
加权平均净资产收益率（%） -3.66% -4.16% 0.50%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
-4.15% -5.06% 0.91%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 116,605.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
2,506,903.04
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
3,220,000.95
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,953,086.45
所得税影响额 -1,166,045.90新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文
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少数股东权益影响额 -866,338.25
合计 6,764,211.59
对重要非经常性损益项目的说明
非经常性损益中非流动资产处置损益116605.3 元，计入当期损益的政府补助2506903.04 元，交易性金融负债产生的公允价值
变动损益等3220000.95 元,除上述各项之外的其他营业外收入和支出2953086.45 元，所得税影响额-1166045.90 元，少数股东
权益影响额-866338.25 元,合计影响6764211.59 元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 35,123
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中材股份有限公司 113,196,483 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 6,491,668 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投
资基金
4,961,716 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
红-005L-FH002 深
4,799,997 人民币普通股
新疆维吾尔自治区石油管理局 4,783,750 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投
资基金
3,714,928 人民币普通股
中国银行－大成财富管理2020 生命周期证券
投资基金
2,999,890 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投
资基金
2,932,254 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－
个人分红
2,888,800 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 2,765,406 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
应收账款较年初增加的原因：由于疆内地区水泥销售逐步启动，公司销售收入增加，应收帐款也随之增长。
预付账款较年初增加的原因：主要为支付的新建项目设备、工程预付款。
存货较年初增加的原因：公司冬存水泥及熟料，存货有所增加。
在建工程增长的原因：公司新建项目及续建项目陆续开工，投资增加。
净利润减少原因：由于销售价格下降引起毛利率下降。公允价值变动收益较去年减少约790 万。
经营活动净现金减少原因：主要是本期收款中票据金额较大、淡季生产储备增加等原因所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年01 月13 日 公司会议室 实地调研 安信证券 石磊 公司经营及发展情况。
2010 年03 月12 日 公司会议室 实地调研 西部证券 邱鹏 公司经营及发展情况。
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险
等）
该衍生品与USDCMS30、USD 6M LIBOR 相关联，目前
USDCMS30 虽然在安全范围内，但在合约期内仍然有向下的可能，
公司将密切关注上述指标的走势，根据具体情况选择是否继续持
仓或者进行平盘交易。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期内USDCMS30均在安全范围内，因此衍生品形成收益36.71
万元，累计浮亏731.41 万元，随着USDCMS30 指标的继续走好，
截止2010 年3 月31 日公允价值已回升至-173.3 万元。
数据模型相关参数包括：经过凸性调整后的USDCMS30 和
USD6MLIBOR 远期曲线、执行价格在3.90%和3.80%的
USDCMS30 Black-Scholes 正态年化隐含波动率、执行价格在
7.00%和7.10%的 USD6MLIBOR Black-Scholes 正态年化隐含波
动率、USDCMS30 与USD6MLIBOR 美元贴现因子以及人民币
QUANTO 调整。同时会使用到一些市场数据，如美元利率期货和
美元调期利率。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
报告期相比是否发生重大变化的说明 衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期一致
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制
情况的专项意见
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
董事会：
做为新疆天山水泥股份有限公司独立董事，我们对公司衍生品
投资及风险控制情况做如下专项意见：
本公司衍生品投资截至2010 年3 月31 日累计亏损731 万元。2010新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告正文
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年12 月31 日公司持有的衍生品公允价值-25.39 万美元，折合人
民币-173.21 万，公司确认交易性金融负债及公允价值变动损失
173.21 万元。与年初相比降低285.29 万元人民币，公司据此确认
公允价值变动收益285.29 万元。
我们认为：公司已建立了衍生品投资的内部控制制度，公司
管理层形成了防范金融衍生品风险的意识。
独立董事：甘智和 彭友谊 赵成斌
二0 一0 年四月二十七日
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
期末合约金额占公司
报告期末净资产比例
利率调期 358,400,000.00 338,400,000.00 367,140.81 24.99%
合计 358,400,000.00 338,400,000.00 367,140.81 24.99%
新疆天山水泥股份有限公司董事会
董事长：李建伦
二0 一0 年四月二十七日
