新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
1
新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李建伦、主管会计工作负责人刘成及会计机构负责人(会计主管人员)李辉声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 8,904,650,173.07 7,871,272,747.48 13.13%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,353,895,588.76 1,386,984,055.38 -2.39%
股本（股） 312,033,600.00 312,033,600.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.3389 4.4450 -2.39%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 468,749,816.78 396,629,908.39 18.18%
归属于上市公司股东的净利润（元） -49,811,838.50 -33,975,163.05 46.61%
经营活动产生的现金流量净额（元） -150,975,254.10 -35,071,793.79 330.47%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.4838 -0.1124 330.47%
基本每股收益（元/股） -0.1596 -0.1089 46.59%
稀释每股收益（元/股） -0.1596 -0.1089 46.59%
加权平均净资产收益率（%） -3.66% -4.16% 0.50%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
-4.15% -5.06% 0.91%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 116,605.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
2,506,903.04
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
3,220,000.95
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,953,086.45
所得税影响额 -1,166,045.90
少数股东权益影响额 -866,338.25
合计 6,764,211.59新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
2
对重要非经常性损益项目的说明
非经常性损益中非流动资产处置损益116605.3 元，计入当期损益的政府补助2506903.04 元，交易性金融负债产生的公允价值
变动损益等3220000.95 元,除上述各项之外的其他营业外收入和支出2953086.45 元，所得税影响额-1166045.90 元，少数股东
权益影响额-866338.25 元,合计影响6764211.59 元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 35,123
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中材股份有限公司 113,196,483 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 6,491,668 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投
资基金
4,961,716 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
红-005L-FH002 深
4,799,997 人民币普通股
新疆维吾尔自治区石油管理局 4,783,750 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投
资基金
3,714,928 人民币普通股
中国银行－大成财富管理2020 生命周期证券
投资基金
2,999,890 人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投
资基金
2,932,254 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－
个人分红
2,888,800 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 2,765,406 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
应收账款较年初增加的原因：由于疆内地区水泥销售逐步启动，公司销售收入增加，应收帐款也随之增长。
预付账款较年初增加的原因：主要为支付的新建项目设备、工程预付款。
存货较年初增加的原因：公司冬存水泥及熟料，存货有所增加。
在建工程增长的原因：公司新建项目及续建项目陆续开工，投资增加。
净利润减少原因：由于销售价格下降引起毛利率下降。公允价值变动收益较去年减少约790 万。
经营活动净现金减少原因：主要是本期收款中票据金额较大、淡季生产储备增加等原因所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
3
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年01 月13 日 公司会议室 实地调研 安信证券 石磊 公司经营及发展情况。
2010 年03 月12 日 公司会议室 实地调研 西部证券 邱鹏 公司经营及发展情况。
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险
等）
该衍生品与USDCMS30、USD 6M LIBOR 相关联，目前
USDCMS30 虽然在安全范围内，但在合约期内仍然有向下的可能，
公司将密切关注上述指标的走势，根据具体情况选择是否继续持
仓或者进行平盘交易。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期内USDCMS30均在安全范围内，因此衍生品形成收益36.71
万元，累计浮亏731.41 万元，随着USDCMS30 指标的继续走好，
截止2010 年3 月31 日公允价值已回升至-173.3 万元。
数据模型相关参数包括：经过凸性调整后的USDCMS30 和
USD6MLIBOR 远期曲线、执行价格在3.90%和3.80%的
USDCMS30 Black-Scholes 正态年化隐含波动率、执行价格在
7.00%和7.10%的 USD6MLIBOR Black-Scholes 正态年化隐含波
动率、USDCMS30 与USD6MLIBOR 美元贴现因子以及人民币
QUANTO 调整。同时会使用到一些市场数据，如美元利率期货和
美元调期利率。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
报告期相比是否发生重大变化的说明 衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期一致
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制
情况的专项意见
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
董事会：
做为新疆天山水泥股份有限公司独立董事，我们对公司衍生
品投资及风险控制情况做如下专项意见：
本公司衍生品投资截至2010 年3 月31 日累计亏损731 万元。
2010 年12 月31 日公司持有的衍生品公允价值-25.39 万美元，折
合人民币-173.21 万，公司确认交易性金融负债及公允价值变动损
失173.21 万元。与年初相比降低285.29 万元人民币，公司据此确
认公允价值变动收益285.29 万元。
我们认为：公司已建立了衍生品投资的内部控制制度，公司管新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
4
理层形成了防范金融衍生品风险的意识。
独立董事：甘智和 彭友谊 赵成斌
二0 一0 年四月二十七日
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
期末合约金额占公司
报告期末净资产比例
利率调期 358,400,000.00 338,400,000.00 367,140.81 24.99%
合计 358,400,000.00 338,400,000.00 367,140.81 24.99%
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2010 年03 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 868,320,991.45 155,739,388.90 877,465,340.48 85,869,123.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 154,106,575.61 14,642,500.00 123,808,073.63 16,401,673.58
应收账款 244,837,925.12 31,501,214.54 140,278,808.83 10,684,666.85
预付款项 484,763,067.75 104,329,284.53 345,136,394.85 47,510,908.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 3,892,520.52 3,892,520.52
其他应收款 37,574,319.90 963,114,239.01 18,874,557.20 838,862,089.93
买入返售金融资产
存货 749,707,104.21 263,749,417.06 497,016,866.70 152,902,623.21
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,539,309,984.04 1,536,968,564.56 2,002,580,041.69 1,156,123,606.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 301,336,290.00 301,336,290.00 282,247,515.00 282,247,515.00新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
5
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 213,566,428.37 1,278,511,840.42 212,612,547.88 1,273,808,153.39
投资性房地产 20,276,445.05 18,100,615.27 20,506,943.81 18,280,681.33
固定资产 3,788,903,078.92 953,162,068.40 3,758,619,216.97 882,587,584.39
在建工程 1,731,952,005.62 54,915,911.60 1,280,801,603.58 117,657,052.38
工程物资 1,053,629.36 357,736.72 1,327,061.23 864,308.07
固定资产清理 102,850.72
生产性生物资产
油气资产
无形资产 253,593,420.79 24,655,237.56 257,830,006.40 24,929,848.24
开发支出
商誉 22,718,605.65 22,718,605.65
长期待摊费用 5,240,784.95 157,018.97 5,432,555.67 159,699.14
递延所得税资产 26,596,649.60 20,139,516.59 26,596,649.60 20,139,516.59
其他非流动资产
非流动资产合计 6,365,340,189.03 2,651,336,235.53 5,868,692,705.79 2,620,674,358.53
资产总计 8,904,650,173.07 4,188,304,800.09 7,871,272,747.48 3,776,797,964.64
流动负债：
短期借款 1,857,631,419.00 639,640,000.00 1,588,631,419.00 404,640,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 1,732,992.78 1,732,992.78 4,585,852.92 4,585,852.92
应付票据 242,820,408.06 32,120,408.06 259,514,163.06 14,114,163.06
应付账款 889,618,206.94 344,161,198.00 933,226,461.54 312,519,823.87
预收款项 595,227,627.51 89,105,680.88 142,576,788.80 28,506,122.54
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 68,226,410.94 11,011,177.53 103,534,755.36 23,991,953.62
应交税费 -36,908,182.01 -1,455,916.94 13,404,219.44 13,048,381.03
应付利息 10,417,907.01 10,417,907.01 10,785,047.82 10,785,047.82
应付股利 9,250,072.08 1,135,200.00 9,250,072.08 1,135,200.00
其他应付款 542,729,200.14 435,894,007.34 556,688,782.18 493,793,571.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,198,368.06 1,120,000.00 61,727,305.25 13,300,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,182,944,430.51 1,564,882,654.66 3,683,924,867.45 1,320,420,116.20
非流动负债：
长期借款 2,659,399,221.32 1,345,279,397.00 2,150,986,721.32 1,284,499,397.00新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
6
应付债券
长期应付款 61,319,802.47 3,927,272.00 66,147,783.33 3,927,272.00
专项应付款 114,462,855.01 90,000,000.00 24,462,855.01
预计负债 849,801.58 236,997.06
递延所得税负债 44,000,443.50 44,000,443.50 41,137,127.25 41,137,127.25
其他非流动负债 2,600,000.00 2,600,000.00
非流动负债合计 2,882,632,123.88 1,483,207,112.50 2,285,571,483.97 1,329,563,796.25
负债合计 7,065,576,554.39 3,048,089,767.16 5,969,496,351.42 2,649,983,912.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 312,033,600.00 312,033,600.00 312,033,600.00 312,033,600.00
资本公积 459,591,902.48 472,433,157.85 443,366,443.73 456,207,699.10
减：库存股
专项储备 11,054,623.39 2,919,487.78 10,556,710.26 2,714,659.26
盈余公积 70,518,693.00 70,518,693.00 70,518,693.00 70,518,693.00
一般风险准备
未分配利润 500,696,769.89 282,310,094.30 550,508,608.39 285,339,400.83
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,353,895,588.76 1,140,215,032.93 1,386,984,055.38 1,126,814,052.19
少数股东权益 485,178,029.92 514,792,340.68
所有者权益合计 1,839,073,618.68 1,140,215,032.93 1,901,776,396.06 1,126,814,052.19
负债和所有者权益总计 8,904,650,173.07 4,188,304,800.09 7,871,272,747.48 3,776,797,964.64
4.2 利润表
编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 468,749,816.78 91,449,537.76 396,629,908.39 73,056,358.66
其中：营业收入 468,749,816.78 91,449,537.76 396,629,908.39 73,056,358.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 545,137,908.32 116,378,771.68 453,459,781.78 79,646,492.79
其中：营业成本 401,550,269.47 66,495,346.92 320,954,213.93 48,876,267.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 865,719.84 66,345.28 1,345,084.62 143,705.90新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
7
销售费用 43,373,956.92 11,846,958.76 34,956,414.91 9,092,609.24
管理费用 54,084,025.08 10,617,114.74 44,790,418.69 7,469,198.55
财务费用 38,378,272.52 20,226,390.91 43,463,143.35 16,182,243.91
资产减值损失 6,885,664.49 7,126,615.07 7,950,506.28 -2,117,532.25
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
2,852,860.14 2,852,860.14 10,735,814.26 10,735,814.26
投资收益（损失以“-”号
填列）
1,321,045.78 18,272,827.84 -10,652,310.73 -6,586,910.38
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-72,214,185.62 -3,803,545.94 -56,746,369.86 -2,441,230.25
加：营业外收入 11,244,040.90 1,308,501.04 14,871,822.34 3,230,678.73
减：营业外支出 441,173.92 132,207.44 2,898,361.48 175,262.74
其中：非流动资产处置损失29,054.55
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-61,411,318.64 -2,627,252.34 -44,772,909.00 614,185.74
减：所得税费用 2,216,830.62 402,054.19 2,408,159.42 439,591.08
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-63,628,149.26 -3,029,306.53 -47,181,068.42 174,594.66
归属于母公司所有者的净
利润
-49,811,838.50 -3,029,306.53 -33,975,163.05 174,594.66
少数股东损益 -13,816,310.76 -13,205,905.37
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1596 -0.1089
（二）稀释每股收益 -0.1596 -0.1089
七、其他综合收益 16,225,458.75 16,225,458.76
八、综合收益总额 -47,402,690.51 13,196,152.23 -47,181,068.42 174,594.66
归属于母公司所有者的综
合收益总额
-33,586,379.75 13,196,152.23 -33,975,163.05 174,594.66
归属于少数股东的综合收
益总额
-13,816,310.76 -13,205,905.37
4.3 现金流量表
编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
434,908,038.41 113,510,229.07 464,217,723.27 121,374,366.65
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
8
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,127,510.99 1,190,141.78 9,606,114.95 2,653,705.06
收到其他与经营活动有关
的现金
238,095,489.30 129,921,798.44 105,390,809.68 3,633,469.43
经营活动现金流入小计678,131,038.70 244,622,169.29 579,214,647.90 127,661,541.14
购买商品、接受劳务支付的
现金
570,956,666.44 99,690,677.72 392,386,490.81 86,794,151.06
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
101,771,288.65 29,063,023.20 76,582,626.57 23,112,793.47
支付的各项税费 44,592,012.49 9,824,009.12 37,127,001.52 3,203,891.33
支付其他与经营活动有关
的现金
111,786,325.22 158,884,862.64 108,190,322.79 68,815,413.52
经营活动现金流出小计829,106,292.80 297,462,572.68 614,286,441.69 181,926,249.38
经营活动产生的现金
流量净额
-150,975,254.10 -52,840,403.39 -35,071,793.79 -54,264,708.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 13,202,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
626,493.50 613,735.15 207,735.15
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
961,914.05
投资活动现金流入小计626,493.50 13,202,000.00 1,575,649.20 207,735.15
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
374,765,305.30 24,647,490.56 122,065,899.67 42,301,162.84新疆天山水泥股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
9
投资支付的现金 53,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
10,966,482.84
投资活动现金流出小计374,765,305.30 24,647,490.56 133,032,382.51 95,301,162.84
投资活动产生的现金
流量净额
-374,138,811.80 -11,445,490.56 -131,456,733.31 -95,093,427.69
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 0.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,233,680,000.00 494,000,000.00 517,200,000.00 289,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
11,941,538.52 8,459,521.72 6,990,773.76 6,819,116.60
筹资活动现金流入小计1,245,621,538.52 502,459,521.72 524,190,773.76 295,819,116.60
偿还债务支付的现金 445,447,500.00 210,400,000.00 231,268,000.46 96,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
66,002,753.19 31,034,294.38 50,852,275.57 17,497,397.54
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
131,326,147.72 127,402,411.05 15,181,825.32 15,146,147.28
筹资活动现金流出小计642,776,400.91 368,836,705.43 297,302,101.35 129,543,544.82
筹资活动产生的现金
流量净额
602,845,137.61 133,622,816.29 226,888,672.41 166,275,571.78
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额77,731,071.71 69,336,922.34 60,360,145.31 16,917,435.85
加：期初现金及现金等价物
余额
676,144,935.19 74,161,141.28 666,549,489.28 170,685,414.83
六、期末现金及现金等价物余额753,876,006.90 143,498,063.62 726,909,634.59 187,602,850.68
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
新疆天山水泥股份有限公司董事会
董事长：李建伦
二0 一0 年四月二十七日
