新疆天山水泥股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000877 证券简称：天山股份 公告编号：2011-057
新疆天山水泥股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张丽荣、主管会计工作负责人刘成及会计机构负责人(会计主管人员)李辉声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 14,575,593,723.47 10,360,191,115.98 40.69%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,410,851,761.93 3,614,681,970.28 22.03%
股本（股） 388,945,144.00 388,945,144.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
11.3405 9.2936 22.02%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 3,019,137,630.01 54.84% 6,379,880,109.62 59.60%
归属于上市公司股东的净利润（元） 595,858,265.72 82.21% 978,614,935.38 103.91%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 975,978,680.47 7.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 2.51 7.34%
股）
基本每股收益（元/股） 1.5320 82.21% 2.5161 85.99%
稀释每股收益（元/股） 1.5320 82.21% 2.5161 85.99%
加权平均净资产收益率（%） 14.20% 4.24% 23.62% 4.35%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
14.31% 4.25% 23.58% 4.25%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 521,339.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
11,327,404.36
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
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债务重组损益 -52,905.89
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -8,720,260.98
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,153,297.02
所得税影响额 -2,057,218.40
少数股东权益影响额 -4,677,468.56
合计 1,494,186.63 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 44,409
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中材股份有限公司 113,196,483 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投
14,104,956 人民币普通股
资基金
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证
5,000,564 人民币普通股
券投资基金
中国银河投资管理有限公司 5,000,000 人民币普通股
新疆维吾尔自治区石油管理局 4,783,750 人民币普通股
中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券
4,759,986 人民币普通股
投资基金
中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 4,182,787 人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国
4,133,751 人民币普通股
Ａ股基金
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投
3,330,144 人民币普通股
资基金
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 2,500,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、市场需求增长及公司新建项目投产，使收入增长 59.6%
2、疆内市场需求增长及江苏地区销价提高，使归属于母公司净利润增长 103.91%
3、由于贷款及销售收入增长使货币资金增长 53.62%
4、公司给客户的信用额度随销售及销售收入增长而增长，使应收账款增长 432%,部分货款在年底收回。
5、公司新投资项目开工及去年项目续建，使在建工程较年初增长 84.25%。
6、由于市场需求增加，预收账款增加 129.9%
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、因苏州市行政规划调整，将苏州市吴中区吴淞江以北区域划给了苏州工业园区，苏州工业园区对后划入区域重新进行规划，
苏州天山水泥有限公司（简称：苏州天山）现所在厂区由原来的工业集中区变成住宅区，苏州天山年产 100 万吨水泥粉磨站
需整体搬迁至吴江区同里镇邱舍经济开发区。目前政府补偿款已经到位 5000 万元，搬迁工作有序进行。
2、根据哈密市人民政府哈市府函【2011】80 号文《关于协调新疆天山水泥股份有限公司哈密分公司拆迁的通知》的要求，因
哈密市政府规划需要，要求本公司哈密分公司进行拆迁。2011 年 9 月 14 日全部拆迁款 2600 万元已经全部到位，截止报告期
拆迁工作已经完成。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
为避免可能产生的同业
竞争，本公司控股股东
中国中材股份有限公司
（简称：中材股份）及
实际控制人中国中材集
团有限公司（简称：中
材集团）承诺：（1）中
材集团、中材股份保证
不利用实际控制人或控
股股东的地位损害天山
中国中材集团有
收购报告书或权益变动报告书中所作承 股份及天山股份其他股
限公司 中国中 正在履行
诺 东的利益。（2）在中材
材股份有限公司
集团、中材股份作为天
山股份的实际控制人和
控股股东期间，保证中
材集团、中材股份及其
控股子公司和实际控制
的其他企业与天山股份
（包括天山股份所控股
企业）在同一销售市场
上不进行相同经营业务
的投入，不从事与天山
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股份相同或类似的生
产、经营业务或活动，
以避免对天山股份的生
产经营构成业务竞争。
（3）中材集团、中材股
份将严格履行上述承
诺，如有违反，将依法
承担赔偿责任。（4）在
中材集团、中材股份控
制的其他企业与天山股
份存在关联关系期间，
本承诺书为有效之承
诺。
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
作为本公司的控股股
东，中国中材股份有限
公司持有本公司
163,171,495 股股份，中
材股份承诺：自本公司
中国中材股份有 非公开发行股份上市之
发行时所作承诺 正在履行
限公司 日起 3 年内不转让其拥
有权益的股份。如果届
时生效的法律、法规或
规范性文件对该等股份
转让另有规定，则从其
规定。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 01 长城证券 李龙；景 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研
日 顺长城基金 戴春平 料
2011 年 07 月 06 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 瑞士信贷 俞佳
日 料
2011 年 07 月 08 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 国泰君安 韩其成
日 料
2011 年 07 月 11 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 恒泰证券 刘晓雨
日 料
2011 年 07 月 14 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 光大证券 陈浩武
日 料
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2011 年 07 月 29 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 宏源证券 顾玉荣
日 料
2011 年 08 月 05 中国人寿资产管理 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研
日 有限公司 刘洪刚 料
信达澳银 巩伟；申
2011 年 09 月 19 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 万菱信 孙琳；华泰
日 料
联合 鲍雁新
中信证券 曾豪、杨
2011 年 09 月 20 公司经营情况，战略情况，未提供资
公司会议室 实地调研 涛；上投摩根 董洪
日 料
波
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
该衍生品与 USDCMS30、USD 6M LIBOR 相关联，在 1-9 月
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限
USDCMS30 指标共 70 天突破安全区间，形成投资损失 188.39 万
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险
元，报告期内衍生品损失合计 188.39 万元。
等）
1-9 月 USDCMS30 共有 70 天突破安全区间，衍生品形成损失
188.39 万元，累计浮亏 1553.88 万元，报告期末 USDCMS30 指标
仍然跌破安全区间，公允价值为-1025.10 万元。 该交易的价值主
要取决于数字期权。 Black-Scholes Normal Model 是可以对
USDCMS30 和 USD6MLIBOR 的数字期权进行估值的模型之一。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 另外还有一些模型也可以使用，不同的公司使用的模型会有差异。
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关 在模型计算中会涉及的相关参数包括：经过凸性调整后的
假设与参数的设定 USDCMS30 和 USD6MLIBOR 远期曲线、执行价格在 3.90%和
3.80%的 USDCMS30 Black-Scholes 正态年化隐含波动率、执行价
格在 7.00%和 7.10%的 USD6MLIBOR Black-Scholes 正态年化隐
含波动率、USDCMS30 与 USD6MLIBOR 美元贴现因子以及人民
币 QUANTO 调整。同时会使用到一些市场数据，如美元利率期货
和美元调期利率。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一 无变化
报告期相比是否发生重大变化的说明
关于对新疆天山水泥股份有限公司
衍生品投资及风险控制情况的专项意见
董事会：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关
规定，以及《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第 26
号--衍生品投资》的有关要求，作为做为新疆天山水泥股份有限公
司（以下简称"公司"）独立董事，对公司董事会提供的公司金融
衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料、
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 实施、决策程序及以前年度实际交易情况等进行了核查，现就公
司衍生品投资及风险控制情况发表如下独立意见：
1、本公司衍生品投资情况
本公司衍生品投资截至 2011 年 9 月 30 日累计亏损 1553.88 万元。
2011 年 9 月 30 日公司持有的衍生品公允价值-161.31 万美元，折
合人民币-1025.10 万，公司确认交易性金融负债及公允价值变动
损失 709.17 万元。与年初相比增加 683.64 万元人民币，公司据此
确认公允价值变动损失 683.64 万元。
我们认为：公司已建立了衍生品投资的内部控制制度，并且公司
衍生品投资内部控制制度的建立可以有效的防止风险，公司管理
层形成了防范金融衍生品风险的意识。经营层充分认识并高度重
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视衍生品投资，规范意识不断增强。
新疆天山水泥股份有限公司
独立董事：甘智和 彭友谊
赵成斌
二〇一一年十月二十日
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
人民币利率调期 404,300,000.00 244,110,000.00 -1,883,897.58 5.53%
合计 404,300,000.00 244,110,000.00 -1,883,897.58 5.53%
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