华东医药:关于运用闲置资金购买银行理财产品或结构性存款的公告2016-12-27
证券代码:000963 证券简称:华东医药 公告编号: 2016-043
公司债代码:112247 公司债简称:15华东债
华东医药股份有限公司
关于运用闲置资金购买银行理财产品或结构性存款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
为充分利用公司阶段性闲置资金,提高资金使用效率,进一步提
升公司整体业绩水平,公司董事会和股东大会分别于2015年12月25
日和2016年1月6日审议并通过了决议(详见公司发布的2015-060、
2016-007号公告),授权公司使用闲置资金进行低风险银行短期理财
产品投资,投资行为授权期限为2016年1月6日到2017年1月5日。
因上述授权期限即将到期,公司于 2016 年 12 月 23 日召开了第
八届董事会临时会议,授权公司以自有闲置资金购买保本型银行短期
理财产品或结构性存款,授权期限为一年,根据《深圳证券交易所股
票上市规则》相关规定,上述投资事宜自董事会审议通过之日起生效,
因涉及金额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%,本事项无需提
交公司股东大会审议,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。
第 1 页 共 5 页
一、投资概述
1、投资目的
为提高资金使用效率,合理利用自有闲置资金,在不影响公司正
常经营的情况下,利用自有闲置资金购买保本型银行短期理财产品或
结构性存款,增加公司收益。
2、投资额度
公司拟使用投资额度:单笔不超过公司最近一期经审计总资产的
5%(不含);存续总额不超过公司最近一期经审计总资产的 30%(不
含),且不超过最近一期经审计净资产的 50%(不含)。在上述额度
内,资金可以滚动使用。
3、投资品种
(1)保本型理财产品:安全性高、流动性好、发行主体有保本约
定的短期理财产品。为控制风险,以上额度内资金只能用于购买 6 个
月以内(含)的保本型理财产品,不得进行证券及衍生品投资、委托
贷款(包括为控股子公司外的其他单位提供财务资助)及深圳证券交
易所认定的其他高风险投资,不得购买以股票及其衍生品以及无担保
债券为投资标的的银行理财产品。
(2)结构性存款:结构性存款属于保本浮动收益型的短期存款产
品。金融机构承诺保本保固定收益,依观察标的的变动取得额外浮动
收益。
4、投资行为授权期限
授权期限为一年。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规
第 2 页 共 5 页
定,本事项自董事会审议通过之日起生效,无需提交股东大会审议。
5、资金来源
公司用于购买银行保本型理财产品或结构性存款的资金为公司
阶段性闲置资金,必须在保证公司正常经营所需资金情况下,选择适
当的时机,投资于安全性、流动性较高的低风险理财品种,投资风险
小,能够更好地发挥资金的作用,提高资金使用效率。
二、 风险控制措施
1、公司董事会审议通过后,由财务部根据公司流动资金情况、
理财产品和结构性存款的安全性、期限和收益率选择合适的银行理财
产品,并进行投资的初步测算,提出方案;由公司财务负责人进行审
核,然后再由董事长审批。
2、公司将严格控制资金风险,保障资金的安全,公司相关人员
负责对短期理财产品和结构性存款进行风险评估,如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素,应及时采取相应的保全措施,控制
投资风险。
3、公司财务部建立台账对短期理财产品和结构性存款进行管
理,建立健全完整的会计账目,做好资金使用的财务核算工作。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露
报告期内保本型银行短期理财产品投资、结构性存款以及相应的损益
情况。
第 3 页 共 5 页
三、 对公司的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的
原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置资金适
度进行保本型的投资理财业务,不会影响公司主营业务的正常开展。
2、通过购买保本型的短期理财和结构性存款,有利于提高资金
使用效率,增加收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋
求更多的投资回报。
四、独立董事事前认可和独立意见
本事项在事前已经公司独立董事认真了解和询问,并得到其事
前认可。董事会审议公司运用闲置资金购买短期银行理财产品的议案
时,独立董事发表意见如下:
1、上述投资行为有利于提高公司资金使用效率,进一步提升公
司整体业绩水平,有利于公司全体股东的利益。
2、公司利用自有闲置资金进行适度的低风险的投资理财业务,
不会影响公司主营业务的正常开展。
五、截止公告日,公司购买银行短期理财产品或结构性存款未
到期情形
1、理财产品:
产品名称 福瀛理财 2016 年第 9 期保证收益型对公定向理财
购买金额 人民币壹亿伍仟万元整
第 4 页 共 5 页
产品期限 90 天(2016 年 12 月 23 日——2017 年 3 月 23 日)
发行方 宁波东海银行股份有限公司
产品类型 保证收益型理财
预计年化收益率 4.31%
2、结构性存款:
结构性存款一 结构性存款二 结构性存款三 结构性存款四
购买金额 人民币贰亿元 人民币贰亿元 人民币贰亿元 人民币贰亿元
59 天(2016 年 11 66 天(2016 年 11 73 天(2016 年 11 62 天(2016 年 12
产品期限 月 11 日——2017 月 11 日——2017 月 11 日——2017 月 16 日——2017
年 1 月 9 日) 年 1 月 16 日) 年 1 月 23 日) 年 02 月 16 日)
发行方 兴业银行 兴业银行 兴业银行 光大银行
产品类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保证收益型
预计年化收益率 不低于 3.35% 不低于 3.35% 不低于 3.35% 3.80%
除此之外,公司不存在其他购买银行短期理财产品或结构性存
款未到期或到期未收回情形。
华东医药股份有限公司董事会
2016 年 12 月 26 日
第 5 页 共 5 页