银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000975 证券简称：银泰资源 公告编号：2016-107
银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨海飞、主管会计工作负责人叶薇及会计机构负责人(会计主管
人员)叶薇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,943,616,630.23 4,907,513,422.55 0.74%
归属于上市公司股东的净资产
3,728,840,170.70 3,768,058,553.48 -1.04%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 232,584,254.36 -7.54% 557,805,265.92 8.64%
归属于上市公司股东的净利润
75,364,276.20 -12.23% 163,922,715.91 -1.60%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
71,169,433.93 -9.85% 151,627,188.34 8.32%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 224,375,489.26 25.67%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0697 -11.88% 0.1516 -1.24%
稀释每股收益（元/股） 0.0697 -11.88% 0.1516 -1.24%
加权平均净资产收益率 2.05% -0.28% 4.45% 0.14%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,467.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 其中内蒙古财政厅拨付奖励补
3,025,650.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 助资金 300 万元
委托他人投资或管理资产的损益 14,832,660.34 银行理财收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,518,951.69
减：所得税影响额 3,125,801.74
少数股东权益影响额（税后） -80,502.83
合计 12,295,527.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 27,494 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国银泰投资有
境内非国有法人 18.73% 202,608,648 37,500,000 质押 202,444,286
限公司
王水 境内自然人 18.31% 198,018,132 148,513,599 质押 126,516,000
侯仁峰 境内自然人 18.30% 197,987,769 0 质押 88,000,000
程少良 境内自然人 6.12% 66,179,974 12,500,000 质押 53,679,974
中国证券金融股
境内非国有法人 2.80% 30,322,966 0
份有限公司
广州凯得控股有
国家 2.46% 26,660,177 0
限公司
李红磊 境内自然人 1.54% 16,638,143 0 质押 16,638,100
中央汇金资产管
国有法人 0.85% 9,195,100 0
理有限责任公司
北京和聚投资管
理有限公司-和
其他 0.62% 6,742,961 0
聚平台证券投资
基金
辛向东 境内自然人 0.56% 6,006,069 4,504,552
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
候仁峰 197,987,769 人民币普通股 197,987,769
中国银泰投资有限公司 165,108,648 人民币普通股 165,108,648
程少良 53,679,974 人民币普通股 53,679,974
王水 49,504,533 人民币普通股 49,504,533
中国证券金融股份有限公司 30,322,966 人民币普通股 30,322,966
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广州凯得控股有限公司 26,660,177 人民币普通股 26,660,177
李红磊 16,638,143 人民币普通股 16,638,143
中央汇金资产管理有限责任公司 9,195,100 人民币普通股 9,195,100
北京和聚投资管理有限公司-和聚
6,742,961 人民币普通股 6,742,961
平台证券投资基金
高仕控股集团有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
上述股东关联关系或一致行动的 辛向东为公司控股股东中国银泰之副董事长。公司未知其他上述股东之间的关联关系或
说明 一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
高仕控股集团有限公司通过投资者信用交易担保证券账户持有 6,000,000 股。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额或本年 年初余额或上年 变动金额 变动百分百 主要变动原因
金额 同期金额
应收票据 82,358,100.00 405,378,861.18 -323,020,761.18 -79.68% 本期销售收款中银行承兑汇票减
少及票据贴现所致
其他应收款 520,637,634.52 15,233,507.45 505,404,127.07 3317.71% 增加对盛蔚矿业项目收购专项借
款所致
其他流动资产 334,400,000.00 570,050,000.00 -235,650,000.00 -41.34% 期末在做的银行理财产品减少所
致
在建工程 120,768,750.37 45,528,430.00 75,240,320.37 165.26% 本期尚未结算大竖井及井巷工程
增加所致
预收款项 231,030,513.86 121,948,359.45 109,082,154.41 89.45% 玉龙矿业本期预收款增加所致
专项储备 52,299,318.90 39,117,302.36 13,182,016.54 33.70% 本期计提尚未使用的维简费及安
全生产费增加所致
营业税金及附加 27,320,128.00 17,337,449.46 9,982,678.54 57.58% 资源税增加所致
财务费用 -4,433,432.58 -1,175,473.73 -3,257,958.85 -277.16% 按照权责发生制计提资金使用费
所致
投资收益 14,788,811.62 29,267,187.87 -14,478,376.25 -49.47% 理财收益减少所致
营业外收入 3,043,172.65 243,504.68 2,799,667.97 1149.74% 收到内蒙古财政厅拨入的奖励补
助资金所致
经营活动产生的 224,375,489.26 178,541,007.75 45,834,481.51 25.67% 本期产品销售收到的现金增加所
现金流量净额 致
投资活动产生的 -119,616,200.83 154,529,225.74 -274,145,426.57 -177.41% 长期理财产品余额变动、理财产
现金流量净额 品收益减少和对外投资增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月12日，银泰资源股份公司（简称“公司”或“银泰资源”）、上海盛蔚矿业投资有限公司（简称“盛蔚矿业”）、
沈国军、王水、李红磊、程少良、上海趵虎投资管理中心（有限合伙）在北京签署了《上海盛蔚矿业投资有限公司增资协议》。
拟将盛蔚矿业注册资本由人民币 1,000 万元增至人民币 268,000 万元。
2、2016年5月12日，公司和盛蔚矿业签署了《借款协议》，公司向盛蔚矿业借款人民币49,000万元，借款期限为实际放
款之日起36个月，经双方协商可提前还款，按照人民银行同期贷款基准利率付息，利息支付方式为一次性还本付息。本次借
款是为满足盛蔚矿业资产收购资金所需。
3、2016年5月16日，公司、盛蔚矿业、Sino Gold Mining Pty Limited及Eldorado Gold Corporation签订了《SHARE PURCHASE
AGREEMENT》，盛蔚矿业拟购买Sino Gold Mining Pty Limited持有的Sino Gold Tenya (HK) Limited78.95%股权、TJS
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
Limited100%股权、Sino Gold BMZ Limited100%股权，公司为本次交易提供担保。盛蔚矿业完成对境外资产收购的交割后，
银泰资源再以发行股份购买资产的方式购买除银泰资源外其他股东持有的盛蔚矿业剩余股权。
4、2016年9月22 日，盛蔚矿业股东李红磊与上海澜聚企业管理中心（有限合伙）签订《股权转让协议》。李红磊将其
持有的 65,000万元股权转让给上海澜聚企业管理中心（有限合伙），由于李红磊尚未履行出资义务，上海澜聚企业管理中
心（有限合伙）受让股权后需履行全部出资义务。经双方协商一致，股权转让价格为人民币 1 元。
5、2016年9月22日，沈国军、程少良与王水签订《股权转让协议》。盛蔚矿业股东王水将其持有的 32,000万元股权转
让给沈国军，将其持有的 3,000 万元股权转让给程少良。由于王水尚未履行出资义务，沈国军和程少良受让股权后需履行
全部出资义务，经交易各方协商一致，股权转让价格分别为 1 元。
6、2016年9月22日，公司、盛蔚矿业、沈国军、王水、上海趵虎投资管理中心（有限合伙）、程少良、上海巢盟企业管
理中心（有限合伙）、北京惠为嘉业投资有限公司、上海澜聚企业管理中心（有限合伙）、上海温悟企业管理中心（有限合
伙）和共青城润达投资管理合伙企业（有限合伙）签订了《上海盛蔚矿业投资有限公司增资协议》之补充协议，将盛蔚矿业
注册资本由268,000万元增加至 451,000万元。
7、2016年9月22日，公司与盛蔚矿业签署了《关于矿业项目借款协议之补充协议》，为保证盛蔚矿业收购资金的充实，
公司再向盛蔚矿业提供不超过31,000万元借款用于本次矿产资源收购，连同已向盛蔚矿业提供的49,000万元借款，使借款总
额共计不超过80,000万元。
8、2016年10月18日，银泰资源与沈国军、王水、程少良、北京惠为嘉业投资有限公司、上海趵虎投资管理中心（有限
合伙）、上海澜聚企业管理中心（有限合伙）、上海巢盟企业管理中心（有限合伙）、上海温悟企业管理中心（有限合伙）、
共青城润达投资管理合伙企业（有限合伙）签订了《发行股份购买资产协议》，银泰资源拟以发行股份作为支付对价购买交
易对方持有的上海盛蔚99.78%的股权。交易各方初步商定上海盛蔚99.78%的股权交易作价为450,000万元。本次交易完成前，
银泰资源持有上海盛蔚0.22%的股权，本次交易完成后，银泰资源将持有上海盛蔚100%的股权，并间接控制上海盛蔚拥有的
黄金勘探、开发及生产业务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于与关联人共同投资暨关联交易的公
2016 年 05 月 13 日 巨潮资讯网
告
对外提供财务资助的公告 2016 年 05 月 13 日 巨潮资讯网
关于公司与上海盛蔚矿业投资有限公司
共同签署并实施收购 Sino Gold Tenya
(HK) Limited78.95%股权、TJS 2016 年 05 月 24 日 巨潮资讯网
Limited100%股权、Sino Gold BMZ
Limited100%股权的公告
关于上海盛蔚矿业投资有限公司增资扩
股及公司放弃优先购买权、优先增资权 2016 年 09 月 23 日 巨潮资讯网
的关联交易公告
对外提供财务资助的公告 2016 年 09 月 23 日 巨潮资讯网
发行股份购买资产暨关联交易预案 2016 年 10 月 19 日 巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
股改承诺
本公司及本
公司关联方
今后将不以
任何方式（包
括但不限于
单独经营、通
过合资经营
或拥有另一
公司或企业
的股份及其
他权益）直接
或间接参与
任何与银泰
中国银泰投 资源主营业 2009 年 09 月 未有违反承
无
资有限公司 务构成竞争 13 日 诺的情况
的业务或活
动；对于银泰
资源拟发展
有关矿产资
源、能源业务
收购报告书或权益变动报告书中所 的计划，收购
作承诺 人承诺如若
成功获得上
述有关相关
项目，在同等
条件下，银泰
资源将享有
优先选择权。
本人因本次
重大资产重
组交易获得
自取得股份
的银泰资源 2012 年 03 月
王水 之日起 36 个 已履行完毕
股份自登记 26 日
月
至本人名下
之日起 36 个
月内不转让。
本人、侯仁峰
及李红磊承
诺三人之间 2012 年 03 月 未有违反承
王水 无
不存在通过 26 日 诺的情况
协议或其他
安排，在玉龙
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
矿业的生产
经营和股份
收益等方面
形成一致行
动关系的情
形；亦不存在
通过协议或
其他安排，共
同扩大将来
其所能支配
的银泰资源
股份表决权
数量的行为
或事实。
重大资产重
组交易完成
后本人持有
银泰资源股
权比例为
18.24%。非经
银泰资源书
面许可，本人
不得将此次 2012 年 03 月 未有违反承
王水 无
重组获得的 26 日 诺的情况
股票质押给
任何他方，亦
不以托管、信
托等其他方
式将股东权
利委托或让
渡给任何他
方。
本人因本次
重大资产重
组交易获得
自取得股份
的银泰资源 2012 年 03 月
候仁峰 之日起 36 个 已履行完毕
股份自登记 26 日
月
至本人名下
之日起 36 个
月内不转让。
本人、王水及
2012 年 03 月 未有违反承
候仁峰 李红磊承诺 无
26 日 诺的情况
三人之间不
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存在通过协
议或其他安
排，在玉龙矿
业的生产经
营和股份收
益等方面形
成一致行动
关系的情形；
亦不存在通
过协议或其
他安排，共同
扩大将来其
所能支配的
银泰资源股
份表决权数
量的行为或
事实。
重大资产重
组交易完成
后本人持有
银泰资源股
权比例为
18.24%。非经
银泰资源书
面许可，本人
不得将此次 2012 年 03 月 未有违反承
候仁峰 无
重组获得的 26 日 诺的情况
股票质押给
任何他方，亦
不以托管、信
托等其他方
式将股东权
利委托或让
渡给任何他
方。
1、避免同业
竞争的承诺：
一、实际控制
人及中国银
中国银泰投 2012 年 03 月 未有违反承
资产重组时所作承诺 泰承诺：截至 无
资有限公司 26 日 诺的情况
本函签署之
日，未投资、
从事、参与或
与任何他方
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
联营、合资或
合作其他任
何与铅、锌、
银矿产品开
采、加工相同
或相似业务；
亦不直接或
间接从事、参
与或进行与
银泰资源生
产、经营相竞
争的任何活
动且不会对
该等业务进
行投资。二、
如实际控制
人、中国银泰
及其控股企
业与银泰资
源及其控股
企业之间存
在有竞争性
同类业务，实
际控制人、中
国银泰及其
他控股企业
将立即通知
银泰资源，将
该商业机会
让与银泰资
源并自愿放
弃与银泰资
源的业务竞
争。三、实际
控制人、中国
银泰在该承
诺函生效前
已存在的与
银泰资源及
其控股企业
相同或相似
的业务，一旦
与银泰资源
及其控股企
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
业构成竞争，
实际控制人、
中国银泰将
采取由银泰
资源优先选
择控股或收
购的方式进
行；如果银泰
资源放弃该
等优先权，则
实际控制人、
中国银泰将
通过注销或
以不优惠于
其向银泰资
源提供的条
件转让股权
给第三方等
方式，解决该
等同业竞争
问题。四、实
际控制人、中
国银泰如因
不履行或不
适当履行上
述承诺因此
给银泰资源
及其相关股
东造成损失
的，应以现金
方式全额承
担该等损失，
同时互付连
带保证责任。
五、自本承诺
出具日始生
效，为不可撤
销的法律文
件。
2、关于减少
及规范关联
中国银泰投 2012 年 03 月 未有违反承
交易之承诺： 无
资有限公司 26 日 诺的情况
一、本次重大
资产重组完
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
成后，中国银
泰及其他控
股企业将尽
量避免与银
泰资源之间
产生关联交
易事项；对于
不可避免发
生的关联业
务往来或交
易，将在平
等、自愿的基
础上，按照公
平、公允和等
价有偿的原
则进行，交易
价格将按照
市场公认的
合理价格确
定。二、中国
银泰将严格
遵守银泰资
源公司章程
等规范性文
件中关于关
联交易事项
的回避规定，
所涉及的关
联交易均将
按照规定的
决策程序进
行，并将履行
合法程序、及
时对关联交
易事项进行
信息披露；不
利用关联交
易转移、输送
利润，损害银
泰资源及其
他股东的合
法权益。三、
中国银泰如
因不履行或
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不适当履行
上述承诺因
此给银泰资
源及其相关
股东造成损
失的，应以现
金方式全额
承担该等损
失，同时互付
连带保证责
任。四、自本
承诺出具日
始生效，为不
可撤销的法
律文件。
3、关于保证
银泰资源独
立性的承诺：
一、本次重大
资产重组完
成后，中国银
泰仍为银泰
资源之控股
股东，沈国军
先生仍为银
泰资源之实
际控制人，将
继续按照 A
股上市公司
中国银泰投 2012 年 03 月 未有违反承
相关规范性 无
资有限公司 26 日 诺的情况
文件对于控
股股东、实际
控制人的相
关要求履行
法定义务，避
免同业竞争、
规范关联交
易、保证银泰
资源在资产、
机构、业务、
财务、人员等
方面保持独
立性。二、中
国银泰及实
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
际控制人如
因不履行或
不适当履行
上述承诺因
此给银泰资
源及相关股
东造成损失
的，应以现金
方式全额承
担该等损失。
4、关于股份
锁定期的承
诺：自 2013
年 1 月 24 日
起三年内，中
国银泰对其
所拥有的
161,039,922
股银泰资源
股份无处置
计划；中国银
中国银泰投 泰因银泰资 2012 年 08 月 未有违反承
三年；96 个月
资有限公司 源重大资产 28 日 诺的情况
重组所认购
的 5,000 万股
银泰资源股
份，转让给程
少良先生
1,250 万股后，
剩余 3,750 万
股股份自
2013 年 1 月
24 日起 96 个
月内不转让。
5、关于规范
与上市公司
资金往来及
对外担保的
中国银泰投 承诺：一、本 2012 年 03 月 未有违反承
无
资有限公司 次重大资产 26 日 诺的情况
重组完成后，
中国银泰及
其关联方与
银泰资源的
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
资金往来将
严格遵守《关
于规范上市
公司与关联
方资金往来
及上市公司
对外担保若
干问题的通
知》（证监发
【2003】56
号）的相关规
定。二、本次
重大资产重
组完成后，中
国银泰将严
格遵守《关于
规范上市公
司对外担保
行为的通知》
（证监发
【2005】120
号）的有关规
定，严格控制
银泰资源对
外担保风险。
三、中国银泰
如因不履行
或不适当履
行上述承诺
因此给银泰
资源及其相
关股东造成
损失的，应以
现金方式全
额承担该等
损失。
6、关于承担
银泰资源因
法人间借贷
中国银泰投 可能遭致的 2012 年 03 月 未有违反承
无
资有限公司 损失的承诺： 26 日 诺的情况
银泰酒店公
司作为原银
泰资源（曾用
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
名"科学城"）
的子公司，因
其并无实力
出资建设北
京柏悦酒店，
建设所需资
金均由银泰
资源和中国
银泰之子公
司北京银泰
置业有限公
司投入。自
2005 年起，银
泰资源累计
投入 82,000
万元，其中
20,000 万元形
成对银泰酒
店公司的资
本金，其余
62,000 万元形
成对银泰酒
店公司的借
款。2013 年 1
月 16 日，经
北京市工商
行政管理局
核准，银泰酒
店公司股东
由银泰资源
变更为中国
银泰。如因上
述借款事项
导致银泰资
源被相关行
政主管机关
或司法机关
要求处以罚
款、征收滞纳
金或被任何
他方索赔等，
中国银泰将
以现金支付
的方式无条
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
件承担银泰
资源因此受
到的全部经
济损失的
75%。
1、关于避免
同业竞争之
承诺：由于侯
仁峰、王水及
李红磊均以
其各自持有
的玉龙矿业
股权认购银
泰资源本次
新增发行股
份，为避免重
组完成后与
银泰资源之
间产生同业
竞争，侯仁
峰、王水及李
红磊均承诺：
一、本人承
诺：截至本函
王水;侯仁峰; 2012 年 03 月 未有违反承
签署之日，除 无
李红磊 26 日 诺的情况
享有玉龙矿
业股权之外，
未投资、从
事、参与或与
任何他方联
营、合资或合
作其他任何
与铅、锌、银
矿产品开采、
加工相同或
相似业务。
二、自本函签
署之后至本
人直接或间
接持有银泰
资源股份或
担任银泰资
源（含其控股
子公司）董
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
事、监事、高
级管理人员
期间内，亦不
直接或间接
从事、参与或
进行与银泰
资源生产、经
营相竞争的
任何活动且
不会对该等
业务进行投
资。三、如本
人及其他控
股企业与银
泰资源及其
控股企业之
间存在有竞
争性同类业
务，本人及其
他控股企业
将立即通知
银泰资源，将
该商业机会
让与银泰资
源并自愿放
弃与银泰资
源的业务竞
争。四、本人
在该承诺函
生效前已存
在的与银泰
资源及其控
股企业相同
或相似的业
务，一旦与银
泰资源及其
控股企业构
成竞争，本人
将采取由银
泰资源优先
选择控股或
收购的方式
进行；如果银
泰资源放弃
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
该等优先权，
则本人将通
过注销或以
不优惠于其
向银泰资源
提出的条件
转让股权给
第三方等方
式，解决该等
同业竞争问
题。
2、减少及规
范关联交易
之承诺：一、
本次重大资
产重组完成
后，本人及其
他控股企业
将尽量避免
与银泰资源
之间产生关
联交易事项；
对于不可避
免发生的关
联业务往来
或交易，将在
平等、自愿的
王水;侯仁峰; 2012 年 03 月 未有违反承
基础上，按照 无
李红磊 26 日 诺的情况
公平、公允和
等价有偿的
原则进行，交
易价格将按
照市场公认
的合理价格
确定。二、本
人将严格遵
守银泰资源
公司章程等
规范性文件
中关于关联
交易事项的
回避规定，所
涉及的关联
交易均将按
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
照规定的决
策程序进行，
并将履行合
法程序、及时
对关联交易
事项进行信
息披露；不利
用关联交易
转移、输送利
润，损害银泰
资源及其他
股东的合法
权益。 三、
承诺人如因
不履行或不
适当履行上
述承诺因此
给银泰资源
及其相关股
东造成损失
的，应以现金
方式全额承
担该等损失，
同时互付连
带保证责任。
3、关于保证
银泰资源独
立性的承诺：
本次重大资
产重组完成
后，将按照包
括但不限于
《深圳证券
交易所股票
王水;侯仁峰; 2012 年 03 月 未有违反承
上市规则》等 无
李红磊 26 日 诺的情况
规范性文件
的要求，确保
银泰资源公
司的独立性，
积极促使银
泰资源在资
产、业务、财
务、人员等方
面保持独立
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
性。
4、关于本次
发行股份锁
定期的承诺：
在本次重大
资产重组中
所认购的银
泰资源之股
份，自取得该 自取得股份
王水;侯仁峰; 2012 年 03 月
股份之日起 之日起 36 个 已履行完毕
李红磊 26 日
36 个月内不 月
转让；上述期
限届满后，将
按照届时合
法有效的规
范性文件处
理股票转让
事宜。
5、关于规范
与上市公司
资金往来及
对外担保的
承诺：本次重
大资产重组
完成后，三人
及其关联方
与银泰资源
的资金往来
将严格遵守
《关于规范
王水;侯仁峰; 上市公司与 2012 年 03 月 未有违反承
无
李红磊 关联方资金 26 日 诺的情况
往来及上市
公司对外担
保若干问题
的通知》（证
监发[2003]56
号）的相关规
定。 本次重
大资产重组
完成后，侯仁
峰、王水及李
红磊将严格
遵守《关于规
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
范上市公司
对外担保行
为的通知》
（证监发
[2005]120 号）
的有关规定，
严格控制银
泰资源对外
担保风险。
6、侯仁峰、
王水及李红
磊就是否存
在关联交易
及一致行动
关系等事项
承诺如下：
一、本函出具
人承诺：截至
本函出具之
日，侯仁峰、
王水及李红
磊之间不存
在关联关系。
二、本函出具
人承诺：侯仁
峰、王水及李
王水;侯仁峰; 2012 年 03 月 未有违反承
红磊之间不 无
李红磊 26 日 诺的情况
存在通过协
议或其他安
排，在玉龙矿
业的生产经
营和股份收
益等方面形
成一致行动
关系的情形；
亦不存在通
过协议或其
他安排，共同
扩大将来其
所能支配的
银泰资源股
份表决权数
量的行为或
事实； 三、
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本函出具人
承诺：侯仁
峰、王水及李
红磊承诺不
存在关联关
系或一致行
动关系，将来
亦不会基于
其所持有的
银泰资源股
份谋求一致
行动关系；
四、承诺人如
因不履行或
不适当履行
上述承诺因
此给银泰资
源及其相关
股东造成损
失的，应以现
金方式全额
承担该等损
失，同时互付
连带保证责
任。
关于股份锁
定期的承
诺:1、自 2013
年 1 月 24 日
起三年内，本
人对其所拥
有的
53,679,974 股
银泰资源股
2012 年 03 月 未有违反承
程少良 份无处置计 3 年，96 个月
26 日 诺的情况
划。2、中国
银泰因银泰
资源重大资
产重组所认
购的 5,000 万
股银泰资源
股份，转让给
本人 1,250 万
股，该部分股
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
份自 2013 年 1
月 24 日起 96
个月内不转
让。
关于承担银
泰资源因法
人间借贷可
能遭致的损
失的承诺:银
泰酒店公司
作为原银泰
资源（曾用名
“科学城”）的
子公司，因其
并无实力出
资建设北京
柏悦酒店，建
设所需资金
均由银泰资
源和中国银
泰之子公司
北京银泰置
业有限公司
投入。自 2005 2012 年 03 月 未有违反承
程少良 无
年起，银泰资 26 日 诺的情况
源累计投入
82,000 万元，
其中 20,000
万元形成对
银泰酒店公
司的资本金，
其余 62,000
万元形成对
银泰酒店公
司的借款。
2013 年 1 月
16 日，经北京
市工商行政
管理局核准，
银泰酒店公
司股东由银
泰资源变更
为中国银泰。
如因上述借
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
款事项导致
银泰资源被
相关行政主
管机关或司
法机关要求
处以罚款、征
收滞纳金或
被任何他方
索赔等，本人
将以现金支
付的方式无
条件承担银
泰资源因此
受到的全部
经济损失的
25%。
2012 年 03 月
26 日
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
关于减少及
规范关联交
易的承诺:1、
本人及其他
控股企业将
尽量避免与
银泰资源之
间产生关联
交易事项；对
于不可避免
发生的关联
2014 年 11 月 未有违反承
其他对公司中小股东所作承诺 程少良 业务往来或 无
24 日 诺的情况
交易，将在平
等、自愿的基
础上，按照公
平、公允和等
价有偿的原
则进行，交易
价格将按照
市场公认的
合理价格确
定。2、本人
将严格遵守
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
银泰资源公
司章程等规
范性文件中
关于关联交
易事项的回
避规定，所涉
及的关联交
易均将按照
规定的决策
程序进行，并
将履行合法
程序、及时对
关联交易事
项进行信息
披露；不利用
关联交易转
移、输送利
润，损害银泰
资源及其他
股东的合法
权益。3、本
人如因不履
行或不适当
履行上述承
诺因此给银
泰资源及其
相关股东造
成损失的，应
以现金方式
全额承担该
等损失，同时
互付连带保
证责任。
关于规范与
上市公司资
金往来及对
外担保的承
诺:1、本人及
2014 年 11 月 未有违反承
程少良 其关联方与 无
24 日 诺的情况
银泰资源的
资金往来将
严格遵守《关
于规范上市
公司与关联
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
方资金往来
及上市公司
对外担保若
干问题的通
知》（证监发
[2003]56 号）
的相关规定。
2、本人将严
格遵守《关于
规范上市公
司对外担保
行为的通知》
（证监发
[2005]120 号）
的有关规定，
严格控制银
泰资源对外
担保风险。3、
本人如因不
履行或不适
当履行上述
承诺因此给
银泰资源及
其相关股东
造成损失的，
应以现金方
式全额承担
该等损失。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 承诺事项正在履行中，尚未出现违反承诺的情况。
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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银泰资源股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 01 日-2016 年 公司经营及发展情况、资产重组相关情
电话沟通 个人
09 月 30 日 况，未提供资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
银泰资源股份有限公司董事会
董事长：杨海飞
二○一六年十月二十六日
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