众天律师所                                                                               法律意见书



                              北京市众天律师事务所
                                              ZHONGTIAN LAW FIRM

地址：北京市海淀区北四环西路 9 号银谷大厦                   Add: 1711-1717, Silver Valley Tower, 9 West
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                             北京市众天律师事务所
                         关于山西西山煤电股份有限公司
                           2017 年第四次临时股东大会
                                  的法律意见书

                                      众天会字[2017]XM -005 号




致山西西山煤电股份有限公司：


       北京市众天律师事务所（以下简称“本所”）接受山西西山煤电

股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，指派律师出席贵公司

2017 年第四次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以

下简称《公司法》）、《中人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）

和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》等法律、

法规及其他有关规范性文件的要求，就本次股东大会有关事项出具

本法律意见书。

       本所律师仅根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实

和我国现行法律、法规和规范性文件，以及现行的《山西西山煤电

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）发表法律意见。
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      本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公

告，并愿承担相应的法律责任。

      本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开和表

决。为出具本法律意见书，本所律师参加了公司本次股东大会现场，

审查了公司提供的文件和资料，并进行了必要的验证，据此出具法

律意见书如下：




   一、本次股东大会的召集、召开程序

      经本所律师审查，本次股东大会由公司董事会召集，公司召开

本次股东大会的通知已于 2017 年 12 月 12 日和 2017 年 12 月 23 日

分别刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》

及巨潮咨询网（http//www.cninfo.com.cn）上。

      本次股东大会的现场会议于 2017 年 12 月 27 日下午在西山大厦

九层会议室如期举行。

      本次会议的网络投票通过深圳证券交易系统和互联网系统，按

照公告通知的时间进行。

      本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合现行

法律、法规及《公司章程》的规定。

      二、 出席本次股东大会的人员及召集人资格

      出席本次大会的股东，均为股权登记日 2017 年 12 月 21 日收市

后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股
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东及股东授权代表。

    出席本次现场会议的股东及股东授权代表共计 10 人，代表公司

股份 1,750,488,281 股，占公司有表决权股份总数的 55.5499 %。

    参 加 本 次 网 络 投 票 的 股 东 人 数 为 13 人 ， 代 表 公 司 股 份

15,625,219 股，占公司有表决权股份的 0.4959 %。

      本次股东大会由公司董事长王玉宝先生主持，公司董事、监事

及部分高级管理人员等出席了本次股东大会。经本所律师审查，出

席本次会议的人员资格及召集人资格均合法有效。




    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    本次股东大会就公告中列明的四项议案分别进行了审议，没有临

时提案。现场投票按《公司章程》进行了监票、计票；网络投票通

过深圳证券交易所系统和互联网系统进行，由深圳证券信息有限公

司进行身份认证，并向西山煤电提供认证结果、投票结果信息。

      本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。



    四、结论意见

      基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召

开、出席会议的人员资格、召集人资格及会议的表决程序符合《公

司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规

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范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会及表决结果合法有

效。

      本法律意见书正本二份，无副本。




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（此页无正文，为本法律意见书签字页）




北京市众天律师事务所



负责人: 苌宏亮




经办律师：   陈爱珍              崔丽霞




                                          2017 年 12 月 27 日




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