新 海 宜:兴业证券股份有限公司关于公司2014年年度保荐工作报告2015-03-20
兴业证券股份有限公司关于
苏州新海宜通信科技股份有限公司
2014 年年度保荐工作报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:苏州新海宜通信科技股份有限公司
保荐代表人姓名:刘茂锋 联系电话:021-38565727
保荐代表人姓名:谢 威 联系电话:0591-38281711
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项 目 工作内容
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 11
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告关注事项的次数 0
(2)报告事项的主要内容 未涉及
(3)报告事项的进展情况或整改情况 未涉及
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2014 年 12 月 5 日
(3)培训的主要内容 上市公司市值管理及公司治理专题
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和
无
执行
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、证券投资、委托理财、 无
财务资助、套期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机构 无
事 项 存在的问题 采取的措施
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.公司控制股东张亦斌和马玲芝承诺:
(1)不利用大股东的地位通过以下列
方式将资金直接或间接地提供给控股
股东及其他关联方使用:
i.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股
股东及其他关联方使用;
ii.通过银行或非银行金融机构向关联方
提供委托贷款; 是
iii.委托控股股东及其他关联方进行投
资活动;
iv.为控股股东及其他关联方开具没有真
实交易背景的商业承兑汇票;
v.代控股股东及其他关联方偿还债务。
(2)目前或将来不从事任何与本公司
主营业务相同或相似的业务或活动。
2. 公 司 控 制 股 东 张 亦 斌 和 马 玲 芝 承
诺:在任职期间每年转让的股份不超过
其所持有本公司股份总数的百分之二
十五;离职后半年内不转让其所持有的
是
本公司股份;在申报离任六个月后
的十二个月内通过证券交易所挂牌交
易出售本公司股票数量占所持有本
公司股票数量的比例不超过 50%。
3.公司控制股东张亦斌和马玲芝承诺:
若公司本次配股进入配售阶段,届时本 是
人承诺有足够的自有资金以现金方式
全额认购公司第五届董事会第四次会
议审议通过的配股方案中本人可获配
售的所有股份,不会因本人资金问题导
致公司本次配售股份失败。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或其保荐的公司采取 不适用
监管措施的事项及整改情况
2.其他需要报告的重大事项 不适用
(此页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于苏州新海宜通信科技股份有限公
司 2014 年年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
刘茂锋
谢 威
兴业证券股份有限公司
年 月 日