证券代码：002089             证券简称：新海宜             公告编号：2018-090



                     新海宜科技集团股份有限公司

               关于对深圳证券交易所监管函的回复公告



    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 8 月 13 日收
到深圳证券交易所下发的《关于对新海宜科技集团股份有限公司的监管函》（中
小板监管函【2018】第 153 号）（以下简称“监管函”）。公司董事会对《监管
函》中所列出的问题高度重视，立即向相关人员传达了《监管函》的内容，并根
据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》等法律法
规的规定，对相关问题进行认真讨论与分析，并制定了相应的整改措施。现将相
关内容公告如下：

    一、监管函的主要内容
    2018 年 2 月 5 日，你公司因控股公司苏州新海宜电子技术有限公司（以下
简称“电子技术”）筹划签署产品销售合同，合同金额预计达到重大合同标准申
请公司股票停牌，后于 2018 年 2 月 26 日申请股票复牌。2018 年 6 月 27 日和 2018
年 8 月 3 日，你公司公告称电子技术与北京中电慧声科技有限公司等 4 名客户签
订 6 批《产品购销合同》，金额共 96,935.7 万元。其中 3 批合同签订时间早于 2018
年 2 月 5 日，金额共 48,754.1 万元。你公司申请股票停牌后电子技术实际签订的
合同金额未达重大合同标准。此外，你公司未按《中小企业板信息披露业务备忘
录第 10 号：日常经营重大合同》的要求披露客户 3 的基本情况。
    你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、
第 2.1 条和《股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条以及《中小企业
板信息披露业务备忘录第 14 号：上市公司停复牌业务》第十条和《中小企业板

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信息披露业务备忘录第 10 号：日常经营重大合同》第二条的规定。请你公司董
事会充分重视上述问题，吸取教训，在 2018 年 8 月 17 日前提出整改措施并对外
披露，杜绝上述问题的再次发生。
    同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规
则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认
真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保
证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
就其保证承担个别和连带的责任。

    二、整改措施
    公司董事会对《监管函》的内容高度重视，认真对照有关法律法规进行分析，
并提出以下整改措施：
     1、优化信息沟通机制
     一方面，公司董事会办公室应与各职能部门及子公司信息报告责任人保持
沟通，准确、及时地了解各部门、各子公司发生的重大信息，强化工作联系，确
保各类信息上报的真实性、准确性、完整性。另一方面，各职能部门及子公司应
与公司外部信息披露义务人加强沟通，明确其配合上市公司信息披露的义务。
     2、规范信息披露流程
     公司将通过加强信息披露事务管理，规范信息披露业务审核流程，完善自
查机制，强化内部控制监督职能。
     3、加强业务学习
     公司董事会将通过文件或现场学习的方式，组织董事、监事、高级管理人
员、重要子公司负责人、相关业务部门的人员进行业务培训，进一步加强对《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和其他相关规范
文件的学习，严格遵循相关文件的要求履行信息披露义务，不断提高公司的规范
运作能力和水平。此外，相关人员需积极参加监管部门组织的各类业务知识培训，
提高相关人员的专业素质和规范意识，保证信息披露内容真实、准确、完整，信
息披露程序合法、合规。
     4、积极履行承诺


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    公司将定期督促董事、监事、高级管理人员积极履行在《董事、监事、高
级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺，履行诚信勤勉义务，保证承诺长期落
实、持续规范。
    综上所述，公司充分了解规范运作及信息披露工作的重要性，公司将以本
次整改为契机，认真落实整改措施，认真学习上市公司信息披露相关法律、法规、
规范性文件，诚实守信，规范运作，强化对信息披露工作的管理，持续提高信息
披露质量，切实维护广大投资者的利益。
    特此公告。




                                       新海宜科技集团股份有限公司董事会
                                                 2018 年 8 月 17 日




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