中泰化学：2018年度股东大会法律意见书2019-04-18
上海市浦栋律师事务所
关于新疆中泰化学股份有限公司
二〇一八年度股东大会
法 律 意 见 书
中国上海
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关于新疆中泰化学股份有限公司
二〇一八年度股东大会法律意见书
上海市浦栋律师事务所(以下简称“本所”)接受新疆中泰化学股份有限公司
（以下简称“公司”)委托对公司 2019 年月 4 月 17 日召开二〇一八年度股东大会
予以见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定出具本
法律意见书。
本所律师为出具本法律意见书，审核了公司提供的本次股东大会会议相关文
件；参加了公司本次股东大会现场会议全过程，验证了出席会议人员的资格；听
取了本次股东大会所有议案；并监督了上述议案的审议表决。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会所必备文件，并且依法
对自己出具的法律意见承担责任。
现本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及大会
表决程序的真实性、完整性、合法性、有效性发表如下法律意见：
一. 本次股东大会的召集、召开程序
1. 公司六届三十次董事会于 2019 年 3 月 25 日决议通知召开本次股东大会，
并于 2019 年 3 月 27 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》等指定报
刊和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布《新疆中泰化学股份有限公司
关于召开 2018 年度股东大会通知的公告》，公告列出了大会审议的所有议题，以
及会议召开时间、地点、联系人、股东授权委托书等。
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2. 本次股东大会召开方式采用现场投票与网络投票相结合方式。本次股东
大会根据上述公告内容如期召开了现场会议，董事长王洪欣主持会议，依次对大
会所有议案进行了报告。
3. 网络投票的时间为：2019 年 4 月 16 日至 2019 年 4 月 17 日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 4 月 17 日上午 9:30
－11:30，下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时
间为：2019 年 4 月 16 日 15:00 至 2019 年 4 月 17 日 15:00 期间的任意时间。
本次会议股权登记日为 2019 年 4 月 11 日。
因此，本次股东大会召集和召开符合《公司法》等法律法规、《公司章程》，
以及中国证监会、证券交易所等规范性文件规定的程序。
二. 出席会议人员资格的合法有效性
1. 出席现场会议的股东和委托代理人
经本所律师验证，出席现场会议股东和委托代理人持授权委托书、代理人身
份证明等证实其出席资格。因此出席本次现场会议的股东和委托代理人资格是合
法有效的。
2. 列席现场会议的其他人员
经本所律师验证，列席现场会议的其他人员为公司的部分董事、监事、董事
会秘书、高级管理人员、见证律师。上述人员均有资格列席本次股东大会。
3. 网络投票事宜公司委托深圳证券信息有限公司根据深圳交易所规定和网
络投票情况予以统计。
三. 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会现场会议表决由出席现场会议股东及委托代理人以投票方
式表决。经本所律师验证，出席现场会议的股东（或股东代表）为 10 人，持有
表决权的股份为 551,607,596 股，占公司股份总数的 25.6986%。
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根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计情况，通过网络投票的股东
有 31 人，有表决权的股份数为 149,026,873 股，占公司股份总数的 6.9429%。
综上，经合并统计，出席股东大会（包括现场会议和网络投票）的有表决权
的股份数为 700,634,469 股，占公司股份总数的 32.6416%。
2. 本次股东大会审议了以下议案：
2.1 审议新疆中泰化学股份有限公司 2018 年度董事会工作报告；
2.2 审议新疆中泰化学股份有限公司 2018 年度监事会工作报告；
2.3 审议新疆中泰化学股份有限公司 2018 年年度报告及其摘要；
2.4 审议新疆中泰化学股份有限公司 2018 年度财务决算报告；
2.5 审议新疆中泰化学股份有限公司 2019 年度财务预算报告；
2.6 审议新疆中泰化学股份有限公司 2018 年度利润分配预案；
2.7 审议关于公司 2018 年度募集资金使用情况的报告；
2.8 审议关于公司下属子公司申请综合授信及公司为其提供担保的议案
2.8.1 阿拉尔市富丽达纤维有限公司向信达金融租赁有限公司申请 74,141.6
万元融资租赁，且中泰化学提供保证担保 60,000 万元
2.8.2 新疆蓝天石油化学物流有限责任公司向新疆呼图壁农村商业银行股份
有限公司申请综合授信 60,000 万元，且中泰化学提供保证担保
2.8.3 新疆中泰进出口贸易有限公司向中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐
人民路支行申请综合授信 15,000 万元，且中泰化学提供保证担保
2.9 审议关于延缓新疆富丽达纤维有限公司募集资金项目实施进度的议案。
3. 上述第 2.1、2.7 项议案，经表决，表决同意的股份占出席本次股东大会
有表决权股份总数的 99.9456%；其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况
为：同意股份 284,809,529 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的
99.8665%；反对股份 378,100 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数
的 0.1326％；弃权股份 2,700（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
大会中小股东有表决股份总数的 0.0009%，因此第 2.1、2.7 项议案获得股东大会
通过。
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4. 上述第 2.2、2.3 项议案，经表决，表决同意的股份占出席本次股东大会
有表决权股份总数的 99.9474%；其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况
为：同意股份 284,821,529 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的
99.8707%；反对股份 366,100 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数
的 0.1284％；弃权股份 2,700（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
大会中小股东有表决股份总数的 0.0009%，因此第 2.2、2.3 项议案获得股东大会
通过。
5. 上述第 2.4 项议案，经表决，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 99.9467%；其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同
意 股 份 284,816,729 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数 的
99.8690%；反对股份 373,600 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数
的 0.1310％；弃权股份 0（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大
会中小股东有表决股份总数的 0.0000%，因此第 2.4 项议案获得股东大会通过。
6. 上述第 2.5 项议案，经表决，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 99.9463%；其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同
意 股 份 284,814,029 股，占出席本次股东大会中小 股东有表决股份总数 的
99.8681%；反对股份 373,600 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数
的 0.1310％；弃权股份 2,700（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
大会中小股东有表决股份总数的 0.0009%，因此第 2.5 项议案获得股东大会通过。
7. 上述第 2.6 项议案，经表决，表决同意的股份占出席本次股东大会有表决
权股份总数的 99.9365%；其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同
意 股 份 284,745,229 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数 的
99.8439%；反对股份 442,400 股，占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数
的 0.1551％；弃权股份 2,700（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
大会中小股东有表决股份总数的 0.0009%，因此第 2.6 项议案获得股东大会通过。
8. 上述第 2.8 项议案为特别决议事项，表决结果如下：
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8.1 上述第 2.8.1 项议案表决同意的股份占出席本次股东大会有表决权股份
总数的 93.3444%，超过了出席本次股东大会有表决权股份总数三分之二；其中：
出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 238,558,843 股，占出席本
次股东大会中小股东有表决股份总数的 83.6490%；反对股份 46,631,486 股，占
出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的 16.3510％；弃权股份 0（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的
0.0000%，因此第 2.8.1 项议案获得股东大会通过。
8.2 上述第 2.8.2、2.8.3 项议案表决同意的股份占出席本次股东大会有表决权
股份总数的 99.9455%，超过了出席本次股东大会有表决权股份总数三分之二；
其中：出席本次股东大会中小股东的表决情况为：同意股份 284,808,329 股，占
出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的 99.8661%；反对股份 379,300 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的 0.1330％；弃权股份 2,700（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有表决股份总数的
0.0009%，因此第 2.8.2、2.8.3 项议案获得股东大会通过。
9. 上述第 2.9 项议案为特别决议事项，表决同意的股份占出席本次股东大会
有表决权股份总数的 99.9456%，超过了出席本次股东大会有表决权股份总数三
分之二；其中：同意股份 284,809,529 股，占出席本次股东大会中小股东有表决
股份总数的 99.8665%；反对股份 378,100 股，占出席本次股东大会中小股东有表
决股份总数的 0.1326％；弃权股份 2,700（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出
席本次股东大会中小股东有表决股份总数的 0.0009%，因此第 2.9 项议案获得股
东大会通过。
10. 本次股东大会未有新提案。
本所律师认为：本次股东大会议案全部获得通过，大会的表决程序和表决结
果符合《公司法》、《公司章程》和中国证监会、证券交易所等法律法规、规范性
文件的规定。
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四. 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司二〇一八年度股东大会的召集及召开程序、
出席现场会议人员的资格、现场大会及网络投票的表决程序和表决结果是真实、
合法、有效的，符合《公司法》和《公司章程》等法律法规和相关规范性文件的
规定。
本法律意见书正本三份。
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《关于新疆中泰化学股份有限公司二〇一八年度股东大会法律意见书》之签署
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上海市浦栋律师事务所 经办律师：唐 勇 强
负责人：孙 志 祥
冯 传 求
签署日期：二○一九年四月十七日
