股票简称:银轮股份 股票代码:002126 编号:2018-039 浙江银轮机械股份有限公司关于 2017 年非公开发行限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解锁的限售股份解锁日即上市流通日为 2018 年 7 月 5 日; 2、本次解除限售的股份数量为 80,001,664 股,占上市公司目前股份总数的 9.9867%; 一、本次解除限售的股份取得的基本情况及股本变动情况 (一)本次解除限售的股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]63 号文核准,公司于 2017 年 6 月向大 成基金管理有限公司、杨相如、北信瑞丰基金管理有限公司、贵州铁路人保壹期壹号股 权投资基金中心(有限合伙)、圆信永丰基金管理有限公司、西藏泓涵股权投资管理有 限公司、易方达基金管理有限公司 7 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股) 80,001,664 股,每股面值 1 元,发行价格为 9.01 元/股。该次非公开发行股份于 2017 年 7 月 5 日在深圳证券交易所上市,上市公司总股本由 721,080,000 股增加至 801,081,664 股。具体情况如下: 序 发行对象类 配售股数 占发行总量 锁定期 发行对象 配售金额(元) 号 型 (股) 比例(%) (月) 大成基金管理 1 基金 12,208,657 109,999,999.57 15.26% 12 有限公司 2 杨相如 私募及其他 16,648,168 149,999,993.68 20.81% 12 北信瑞丰基金 3 基金 11,764,705 105,999,992.05 14.71% 12 管理有限公司 贵州铁路人保 壹期壹号股权 4 私募及其他 11,098,779 99,999,998.79 13.87% 12 投资基金中心 (有限合伙) 圆信永丰基金 5 基金 11,098,779 99,999,998.79 13.87% 12 管理有限公司 西藏泓涵股权 6 投资管理有限 私募及其他 11,098,779 99,999,998.79 13.87% 12 公司 易方达基金管 7 基金 6,083,797 54,815,010.97 7.60% 12 理有限公司 总计 80,001,664 720,814,992.64 100.00% - (二)权益变动情况 本次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日,公司未发生配股、送股、公积金 转增股本等事项,公司的股本总数未发生变化。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 (一)本次解除限售股东出具的承诺 本次发行对象大成基金管理有限公司、杨相如等 7 名投资者承诺:本次非公开发行 过程中认购的银轮股份股票进行锁定处理,锁定期自银轮股份本次非公开发行新增股份 上市首日起满十二个月。 (二)承诺履行情况 截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺,不存 在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 (三)不存在非经营性占用上市资金的情形或违规担保 截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资 金的情形,公司也不存在对其违法违规担保的情况。 三、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通时间为 2018 年 7 月 5 日; 2、本次解除限售股份数量为 80,001,664 股,占上市公司目前股份总数的 9.9867%; 3、本次申请解除股份限售的股东数量为 7 位; 4、各限售股份持有人本次解除限售条件股份可上市流通情况如下: 所持限售股份总数 本次解除限售数量 序号 发行对象 备注 (股) (股) 大成基金管理有限公 1 12,208,657 12,208,657 司 其中 1664 万股 2 杨相如 16,648,168 16,648,168 质押 北信瑞丰基金管理有 3 11,764,705 11,764,705 限公司 贵州铁路人保壹期壹 4 号股权投资基金中心 11,098,779 11,098,779 (有限合伙) 圆信永丰基金管理有 5 11,098,779 11,098,779 限公司 西藏泓涵股权投资管 其中 1109 万股 6 11,098,779 11,098,779 理有限公司 质押 易方达基金管理有限 7 6,083,797 6,083,797 公司 合计 80,001,664 80,001,664 四、本次股份解除限售及上市流通后,公司股本结构变化情况 本次变动前 本次变动后 项目 本次变动数 数量 比例 数量 比例 一、有限售条件股份 114,728,635 14.322% -80,001,664 34,726,971 4.335% 其中:首发后限售股 80,001,664 9.987% -80,001,664 0 0.00% 高管锁定股 34,726,971 4.335% 0 34,726,971 4.335% 二、无限售条件股份 686,353,029 85.678% +80,001,664 766,354,693 95.665% 三、股份总数 801,081,664 100.00% 0 801,081,664 100.00% 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为,本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行 时所做的股权限售承诺;本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和 规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法 规、部门规章、有关规则和股东承诺;本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占 用公司资金的情形,公司也不存在对其违法违规担保的情况。截至本核查意见出具日, 公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司此次限售股份 上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见。 特此公告 浙江银轮机械股份有限公司董事会 2018 年 7 月 3 日