广宇集团：2020年第三次临时股东大会的法律意见书2020-03-28
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关于广宇集团股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
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关于广宇集团股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会的
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致：广宇集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受广宇集团股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年第三次临时股东大会(以下简称
“本次股东大会”)的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规和其他
规范性文件以及《广宇集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具本法律意见书所需审查的相关
文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2020
年 3 月 12 日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
刊登《关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开
时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期
距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
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本次股东大会于 2020 年 3 月 27 日在杭州市平海路 8 号公司 508 会议室如期
召开。通过深圳证券交易所系统进行的网络投票于 2020 年 3 月 27 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行的投票
于 2020 年 3 月 27 日 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理
人 14 人，代表有表决权股份 249,820,403 股，占上市公司总股份的 32.2705%；
根据网络表决结果，参加网络投票的股东及股东代理人 5 人，代表有表决权股份
17,138,600 股，占上市公司总股份的 2.2139%。据此，参加现场和网络投票的股
东及股东代理人 19 人，代表有表决权股份 266,959,003 股，占上市公司总股份的
34.4844%。
以上股东均为截至 2020 年 3 月 20 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法、有效。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 13 人，
代表有表决权股份 19,385,600 股，占公司有表决权股份总数的 2.5041%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
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理人员，其出席会议的资格均合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发
生对通知的议案进行修改的情形，股东提出新议案的程序符合法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
1、《关于为控股子公司绍兴广都房地产开发有限公司提供担保的议案》
同意 266,859,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9625％；反对
100,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0375％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意19,285,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.4842％；反对100,000
股，占出席会议中小股东所持股份的0.5158％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、《关于授权董事会批准为控股子公司提供担保额度的议案》
同意 266,859,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9625％；反对
100,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0375％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 19,285,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.4842％；反对 100,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.5158％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、《关于选举公司监事的议案》
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同意 266,899,003 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9775％；反对 60,000
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0225％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意 19,325,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6905％；反对 60,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.3095％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规
章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、
有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于广宇集团股份有限公司 2020
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
顾功耘 曹诚哲
2020 年 03 月 27 日
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