天津普林电路股份有限公司

                       2018 年度监事会工作报告

      2018 年度，天津普林电路股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体

成员根据《公司法》、《证券法》及《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律

法规的要求，结合公司实际情况，遵循公司《章程》、《监事会议事规则》等相关

规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行监督职责，依法独立行使

职权，全力保障股东权益和公司利益不受侵犯。监事会对公司生产经营活动、重

大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督，促进

了公司规范运作。现将监事会在 2018 年度的主要工作报告如下：

    一、报告期内监事会的召开情况

    报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的通知、召开、表决程序以

及会议的提案、议案等符合《公司法》、公司《章程》、《监事会议事规则》等法

律、法规、规范性文件的规定和监管部门的规范要求。具体情况如下：

    1、第四届监事会第十五次会议于 2018 年 03 月 29 日在公司会议室以现场方

式召开，以全票审议通过以下事项：

    （1）2017 年度监事会工作报告；

    （2）2017 年度财务决算报告；

    （3）2017 年年度报告及摘要；

    （4）2017 年度利润分配预案；

    （5）关于 2018 年度日常关联交易预计的议案；

    （6）关于聘请 2018 年度审计机构的议案；

    （7）2017 年度内部控制自我评价报告；

    （8）关于 2018 年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案。

    决 议 公 告刊 登 在 2018 年 03 月 31 日 的 《 证 券时 报 》 及巨 潮 资 讯网
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（www.cninfo.com.cn）。

    2、第四届监事会第十六次会议于 2018 年 04 月 27 日在公司会议室以现场方

式召开，以全票审议通过以下事项：

    （1）2018 年第一季度报告全文及正文；

    （2）关于选举第五届监事会股东代表监事的议案。

    决 议 公 告刊 登 在 2018 年 04 月 28 日 的 《 证 券时 报 》 及巨 潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    3、第五届监事会第一次会议于 2018 年 05 月 14 日在公司会议室以现场方式

召开，以全票审议通过以下事项：

    （1）关于选举公司第五届监事会召集人的议案。

    决 议 公 告刊 登 在 2018 年 05 月 15 日 的 《 证 券时 报 》 及巨 潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    4、第五届监事会第二次会议于 2018 年 08 月 16 日在公司会议室以现场方式

召开，以全票审议通过以下事项：

    （1）2018 年半年度报告及摘要。根据规定，决议未作公告。

    决 议 公 告刊 登 在 2018 年 08 月 18 日 的 《 证 券时 报 》 及巨 潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。

    5、第五届监事会第三次会议于 2018 年 10 月 29 日在公司会议室以现场方式

召开，以全票审议通过以下事项：

    （1）2018 年第三季度报告全文及正文；

    （2）关于会计政策变更的议案；

    （3）关于拟清算并注销控股子公司的议案。

    决 议 公 告刊 登 在 2018 年 10 月 30 日 的 《 证 券时 报 》 及巨 潮 资 讯网

（www.cninfo.com.cn）。


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    二、监事会对公司2018年度有关事项发表的意见

    1、公司规范运作情况

    报告期内，监事会成员列席了公司历次董事会及股东大会，并按照有关规定，

对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议

的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度

等进行了有效监督。

    监事会认为，公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、

《证券法》、公司《章程》等相关规定，有关决议的内容合法有效，未发现公司

存在违法违规的经营行为。公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》和公司《章

程》等相关规定履行职责，董事及高级管理人员在执行职务时忠实履行诚信义务，

未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家法律、行政法规和公司

《章程》或损害公司及股东利益的情形。

    2、检查公司财务状况

    报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会结合公司实际情况，定期对

报告期内的公司财务状况和财务成果进行了有效的监督、检查。

    监事会认为，公司财务管理制度不断完善并得到有效执行。2018 年度公司

财务运作规范，财务状况良好，会计事项的处理、全年报表的编制等均符合有关

法律法规及内部控制制度的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司

的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    3、公司购买理财情况

    报告期内，为提高资金使用效率，增加资产收益，根据公司经营发展计划和

资金状况，在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提

下，公司使用闲置自有资金进行委托理财，用于购买安全性高、流动性好的短期

理财产品，增加了投资收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决


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策程序合法、合规。

    4、公司收购、出售资产情况

    监事会对公司收购、出售资产情况进行检查，认为，报告期内，公司未发生

重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害股东权益或造成公司资

产流失情形的情况。

    5、公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易相关事项进行了监督和核查，认为公司与关

联方发生的日常关联交易为日常经营活动中发生的，符合交易双方生产经营的实

际需要，在较大程度上支持了公司的生产经营，有利于保证公司经营的持续性和

稳定性；关联交易均遵循市场公允性原则，公平、公正、公开，不存在损害上市

公司和股东利益的情形，不会对公司未来财务状况与经营成果产生不利影响。

    6、公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了认真核查，认为：报告期内，

公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位、非法人单位或个人

提供担保的情形。

    7、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见

    公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定、遵循内部控制的基本原

则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了

公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构

完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监

督充分有效，未发生违反深圳证券交易所及公司关于内部控制相关规定的情形。

综上所述，公司监事会认为：公司内部控制体现了完整性、合理性、有效性，公

司内部控制自我评价符合深圳证券交易所相关文件的要求，全面、真实、准确地

反映了公司内部控制的实际情况，同意《内部控制自我评价报告》。

    8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
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    监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕信息知情人

管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制定了《内幕

信息知情人登记制度》及《重大信息内部报告制度》等规定，规范了未公开信息

的传递、报送、管理和使用，起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了

股东特别是中小股东的合法利益。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员

及其他内幕信息知情人切实遵守了《内幕信息知情人登记管理制度》，未发生内

幕信息泄露，也不存在内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形。

   三、监事会2019年工作计划

    2019 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，依法对董事会和

高级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了

解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进

一步提升公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益




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                                                二〇一九年四月十一日




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